瀚叶股份收到证监会处罚决定书 股民索赔登记正式启动

日前，中国证券监督管理委员会浙江监管局网站公布的行政处罚决定书（〔2021〕3号）显示，经查明，浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“瀚叶股份”，股票名称“*ST瀚叶”，600226.SH）及相关责任人存在以下违法事实：
   一、瀚叶股份未在法定期限内披露2019年年度报告。瀚叶股份未能在2019会计年度结束之日起四个月内，按规定报送2019年年度报告，并予公告。该行为违反了《证券法》第七十九条的规定。 
   二、瀚叶股份未在法定期限内披露2020年第一季度报告。瀚叶股份未在2020会计年度第三个月结束后的一个月内编制完成并披露2020年第一季度报告。该事项违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定，构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述行为。2020年6月30日，瀚叶股份对2019年年度报告和2020年第一季度报告进行了披露。 
   证监会浙江监管局判定，瀚叶股份未按规定披露2019年年度报告和2020年第一季度报告，构成了《证券法》第一百九十七条第一款所述行为。时任董事长沈培今、副董事长兼总经理孙文秋、财务总监吴昶对瀚叶股份未按规定披露2019年年度报告和2020年第一季度报告负有主要责任，是瀚叶股份信息披露违法行为直接负责的主管人员。时任董事唐静波、沈德堂、陆炜，董事会秘书王旭光，是瀚叶股份信息披露违法行为的其他直接责任人员。 
   根据当事人违法行为的事实、性质、情节，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，证监会浙江监管局决定对瀚叶股份责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对沈培今、孙文秋给予警告，并分别处以50万元罚款；对吴昶给予警告，并处以40万元罚款；对唐静波、沈德堂、陆炜、王旭光给予警告，并分别处以30万元罚款。 
   根据《证券法》和最高人民法院相关司法解释，上市公司因信息披露违法被中国证监会行政处罚，受损投资者可以依法提起诉讼，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。瀚叶股份现在已经被证监会处罚，因此股民可直接向公司提出投资损失的索赔。
   符合上述条件的投资者应当按如下要求准备材料： 
   1、股票的全部对账单或交割单：打印对账单注意事项：对账单原件要加盖证券公司营业部印章，内容要有股东姓名，股东证券账户号码，股票交易的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息。 
   2、身份证正反面复印件。 
   3、证券公司营业部出具的证券开户确认单。