发布文号: 财库 [2004] 1028号
全国银行间债券市场，证券交易所市场2004年国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：
为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定续发行2004年记账式(五期)国债(以下简称'本期国债'，工作代码为：040502TG)。现就本期国债续发行工作有关事宜通知如下：
一、发行数额及发行条件
1、本期国债通过全国银行间债券市场、证交所市场(以下简称'各交易场所')续发行，计划续发行面值总额300亿元。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加当期国债基本承销额，追加的基本承销总额控制在甲类成员当期国债中标额的30%以内。
2、本期国债续发行部分的起息日期、计息方式、交易及托管方式等均与2004年记账式(五期)国债(以低于票面金额的价格贴现发行，到期按面值偿还；起息日期为2004年6月15日)相同。
3、本期国债于2004年9月20日进行续发行招投标，当日在证券交易所停止交易一天。续发行部分从9月24日起与原发行部分合并上市交易(已商人民银行同意)。
4、本期国债通过中央国债登记结算有限责任公司(以下简称'国债登记公司')和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称'证券登记公司')托管注册。国债登记公司、证券登记公司根据各承销团成员单期国债基本承销额(含甲类成员追加承销部分)、本期国债续发行中标结果进行债权注册。
二、发行及分销方式
1、本期国债以招标方式续发行，银行间市场和证交所市场2004年国债承销团成员有权参加本期国债的续发行招投标。
2、本期国债采取场外签订合同的方式分销，承销机构应于9月21日至9月23日11：00向各交易场所发出分销确认，各交易场所于9月23日闭市后，将债权一次性转入分销机构证券账户。本期国债不进行场内挂牌分销。
3、本期国债续发行分销价格由各承销机构自行确定，分销对象为在国债登记公司、证券登记公司开立一级账户的各类投资者。各承销机构间不得分销。
二、招投标有关事宜
1、招标方式。多种价格(混合式)竞争性招标，招标标的为价格(至缴款日的含息全价)。中标价格高于或等于全场加权平均中标价格的标位，按全场加权平均中标价格承销；低于全场加权平均中标价格30个(含)以内的标位，按各自中标价格承销；低于全场加权平均中标价格30个(不含)以上的标位，全部落标。
基本承销额(包括甲类成员追加的基本承销额)按全场加权平均中标价格承销。
2、招标数量。竞争性招标额241亿元，基本承销额59亿元。基本承销额无需进行投标。
3、投标限定。每一投标人每一标位最高投标限额为30亿元；最高、最低投标标位差为连续的30个标位。本期国债不设最低投标价格限制。
4、招投标时间。本期国债招投标工作通过'财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)'进行，9月20日上午9：00--10：00为竞争性招投标时间；10：15--10：45为甲类成员追加基本承销额投标时间；10：45-11：15为填制债权注册申请书时间。
5、债权注册。国债承销团成员(商业银行、农村信用社、邮政储汇局除外)于招投标结束后，通过'财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)'填制债权注册申请书，在国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司选择注册。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司注册。商业银行、农村信用社、邮政储汇局无需填制债权注册申请书，系统默认全部在国债登记公司注册。
除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于2004年记账式国债发行招标规则的通知》(财库[2004]1006号)规定执行。
四、发行款缴纳
本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2004年9月23日(含本日)前，将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。
未开通支付系统的地区可继续通过电子联行划款，由中国人民银行营业管理部小站代转，小站代码为：10006；汇入行行号为010150，收款单位及开户银行为：
收款单位：财政部国库支付局
开户银行：中国人民银行国库局
账号：2570－0416
已开通支付系统的地区通过支付系统划款，汇入行行号为：011100099992，收款单位及开户银行为：
户名：国家金库总库
开户银行：国家金库总库
账号：2570－0416
五、手续费支付
本期国债发行手续费率为承销面值的0.05%，财政部在足额收到发行款后的5个工作日内向承销机构指定账户拨付。
财政部
二○○四年九月六日
