发布文号: 沪卫监察[2011]11号
各相关处室、局属单位：
根据卫生部“卫生行政权力运行监控机制建设现场会”和上海市“廉政风险预警防控机制建设推进会”的部署要求，《上海市卫生局加强廉政风险预警、规范权力运行机制建设试点工作方案》已经2011年第20次局务会议审议通过，现印发给你们，请结合实际认真执行。
二○一一年十一月八日
上海市卫生局加强廉政风险预警、
规范权力运行机制建设试点工作方案
加强廉政风险预警规范权力运行机制建设，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要组成部分。根据卫生部“卫生行政权力运行监控机制建设现场会”和上海市“廉政风险预警防控机制建设推进会”的部署要求，市卫生局系统加强廉政风险预警、规范权力运行机制建设试点工作方案如下：
一、成立局权力运行监控机制建设试点工作机构
时 间：2011年10月
1、市卫生局系统加强廉政风险预警规范权力运行机制建设试点工作领导小组（以下简称“领导小组”）
组 长：王龙兴、徐建光
副组长：黄 红、王淑琼、肖泽萍
成 员：袁忠俭、凤伟总、刘雪峰、吕欣欣、陈晓红、王林初、张 炜、葛燕萍、徐天强、谢 桦。
主要职责：动员部署市卫生局系统加强廉政风险预警规范权力运行机制建设试点工作，听取工作小组推进情况汇报并给予指导，审议清理权力、风险分析与分级、预防规则、检查考核等工作方案和成效。
2、市卫生局系统加强廉政风险预警规范权力运行机制建设试点工作小组（以下简称“工作小组”）
组 长：袁忠俭、凤伟总
副组长：吕欣欣、刘雪峰
成 员：干部人事处、规财处、医政处、监督处、市卫监所、局信息中心等部门领导，法规处、局办、监察室等部门副职1人。
主要职责：工作小组在局领导小组领导下开展工作，监控机制建成后的日常监督工作由纪委监察室、法规处按各自职能承担。根据局系统加强廉政风险预警规范权力运行机制建设工作方案的部署要求，组织局属试点单位和局机关试点部门全面清理权力，找准廉政风险点；开展风险分析，实施风险分级；针对风险特点，建立预防规则；开展运行监控、规范权力运行。
工作分工：
局办、法规处工作重点：承担局系统加强廉政风险预警、规范权力运行机制建设试点工作的部署与实施；
党办、纪委监察室工作重点：承担局系统加强廉政风险预警、规范权力运行机制建设试点工作中的联络协调与检查；
局属试点单位、局机关试点职能部门依据各自职能承担相应的任务。
二、试点范围和具体工作要求
试点工作范围：
局机关处室3个：干部人事处、规财处、医政处；
局属单位3个：市疾控中心、市卫监所、市医疗急救中心。
具体工作要求：
加强廉政风险预警、规范权力运行机制建设试点工作共分为：开展廉政岗位风险教育，提高干部职工监控意识；全面清理权力，找准廉政风险点；开展风险分析，实施风险分级；针对风险特点，建立预防规则；开展运行监控，规范权力运行等五个主要阶段进行。
（一） 开展廉政岗位风险教育、提高干部职工监控意识。
时间：2011年11月
责任部门：领导小组
动员部署。开展局系统加强廉政风险预警规范权力运行机制建设，实质是通过对权力运行的全过程实时动态监督和公开透明运行，实现权力依法、规范行使，防止权力滥用。通过动员教育，使每个干部职工充分认识在局系统范围内加强廉政风险预警规范权力运行机制建设的重要意义。明确开展局系统加强廉政风险预警规范权力运行机制建设，是加强党风廉政建设、从源头上预防庸败的重要举措，是促进勤政建设、推进依法行政的有效措施，是深化医药卫生体制改革、促进医药卫生事业科学发展的有力保证。加强主体意识教育，以中央和市委的有关文件为依据，强调监控的责任，引导大家正确树立加强廉政风险预警规范权力运行监控的责任主体不是纪检监察部门，而是局党委、行政，是各单位和机关各处室的主要负责同志，是每一个岗位的责任人；“一岗双责”不仅是指业务工作和廉政工作，而且包括既要管好自己，又要管好职责范围内的“他人”；既要律己，又要“律他”的理念。
（二）全面清理权力，找准廉政风险点。
时间：2011年12月至2012年1月
责任部门：工作小组、试点单位、局机关试点处室
局机关试点处室的加强廉政风险预警规范权力运行机制建设由主要负责同志直接抓，并明确一名工作人员担任信息员，负责具体工作（局属试点单位可参照局机关的操作步骤，结合本单位的具体实际进行）。
根据领导小组的部署要求，局机关重点做好四项工作：
1、全面清理行政权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，从一般工作人员开始，自下而上进行排查，填写《上海市卫生局职权申报表》，内容：权力名称、类别、行使依据、公开形式、公开范围、公开时间、收费依据和标准、承办处室等（见附表一），向局工作小组进行申报。
2、全面清理上级文件规定的管理权力，纳入监控范围。
3、按要求对权力进行调整和确认。由领导小组组织干部人事、法规、监督、纪检监察等方面的工作人员，对申报的权力进行全面审查。凡没有法律法规和正式文件依据的，一律废止；凡执法依据为同一法律、法规、规章的，合并为一项职权；对不属于行政和管理权力的，不列入职权范围。在此基础上，由工作小组编制《上海市卫生局职权目录》（见附表二），明确职权名称、权力类别和执法依据，并按照《上海市卫生局机构编制三定方案》明确的职能，一一确定责任处室，划清权力边界，避免归属不清、职能交叉等问题。《上海市卫生局职权目录》由领导小组审查并报局党委批准。
4、确认廉政风险点。凡一个处室行使一项权力的，列为一个风险点；几个处室共同行使一项权力的，列为几个风险点。
（三）开展风险分析，实施风险分级。
时间：2012年2月至3月
责任部门：工作小组、各试点处室
采取召开座谈会、研讨会与专题调研相结合以及全员参与同专职人员相结合的方式进行。
1、收集廉政风险信息。广泛搜集风险信息，经筛选提炼后填报《廉政风险分析申报表》（见附表三）。
2、进行风险分析。由处室召开处务会议分析、研究权力行使过程中哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，并按所负责权力的风险表现强弱、风险危害大小和发生几率高低进行排序（风险大的排前，风险小的排后）。报工作小组进行平衡、完善后送领导小组审定。
例：政府采购权，风险表现主要有：收受供应商现金、购货券卡或财物；参加供应商组织的宴请、旅游、考察；让供应商报销费用；以投资入股或以入干股、期权等形式，参与供应商利益分配；默许供应商以次充好、以假换真、更换采购商品，谋取不正当利益等。主要危害有：造成设备资产无法满足工作需要及资金浪费损失；给卫生事业带来政治经济损失；有关人员受到组织纪律处分甚至法律制裁。发生几率是：在招标采购时发生廉政风险的几率高。
3、实行分级管理。实施a， b， c三级预防和监控。对基建项目、政府采购、资金分配、干部任用、等级评审、职称评审、评先评优等潜在廉政风险大、发生问题危害重的权力，划为a级风险权力，由局纪检监察部门与责任处室紧密结合共同预防风险；对大型医疗设备配置、医师资格认定及执业注册等潜在廉政风险较大、发生问题危害较重的权力，划为b级风险权力，以处室为主进行监控，局纪检监察部门协调指导，定期开展检查；对公务员考核等潜在廉政风险较小、发生问题危害较轻的权力，划为c级风险权力，以岗位责任人为主自监自控，局纪检监察部门加强指导，处室定期抽查。
（四）针对风险特点，建立预防规则。
逐一建立预防规则（见附表四），重点对a级风险权力设置“五道防线”。
1、“双责”预防（廉政、勤政；律己、律他）。
2、“程序”预防。绘制权力运行流程图，防范因程序漏洞而出现的各种廉政风险。
3、“要点”预防。制定十分简洁、便于操作的“要点”，列入风险预防规则。
4、“机制”预防。探索建立一些权力运行系统中不同主体相互联系和相互制约的模式。
5、“警示”预防。列举容易产生腐败的各种违规违纪违法行为和手段，作为权力运行的“红灯信号”挂在网上，对有关处室和责任人予以警示。
例：干部选拔权
1、责任处室：干部人事处
2、程序预防：干部选拔前，制定工作方案报批；按方案实施选拔工作；客观公正地向党委报告民主推荐结果；党委研究决定考察人选；发布考察预告并认真组织考察；向党委汇报考察情况；党委研究任命事宜；办理任职手续。
3、机制（或要点）预防：律己方面，适时召开处务会，研究确定重要事宜。认真落实《干部选拔任用条例》规定，没有干部职数不推荐，没有民主推荐情况不考察，没有考察情况不上会，没有任前公示不发文。坚持客观、公平、公正；严格执行干部推荐选拔回避制度；严格执行组织工作保密纪律；严格按要求在局域网公开公示；邀请机关党委、纪检监察部门参与相关工作。
律他方面，教育干部相信组织，相信群众，正确对待组织决定；要求工作人员遵守工作程序和工作纪律，严守工作秘密；检查督导相关环节工作的落实与执行情况；及时处理群众举报信访。
4、警示预防：严禁出现下列情况，收受个人现金或财物，参加个人安排的宴请；为个人的职务任免说情、暗示、拉选票；向他人泄露工作信息；不严格执行干部选拔任用程序，不坚持干部任免条件，干扰正常干部任免，损害干部任免工作的严肃性；不严格执行干部选拔任用工作回避制度。
（五）开展运行监控，规范权力运行。
时间：2012年4月1日起
责任部门：工作小组、各处室
监控a级权力运行情况：
1、起点监控，强化目标管理。处室行使a级风险权力，必须召开处务会议，会议决定要形成纪要并上局域网公布。处室主要负责同志还要立即填写a级风险权力自控表（见附表五），明确风险预防目标和办理时限，并在局域网公示。
2、过程监控，公开透明运行。在对每项a级风险权力实施权力编号、排序、级别、责任、流程、规则、目标、时限、状态和结果等“十公开”的基础上，实现权力运行的动态监控。
3、结果监控，落实管理目标。各处室都要以填写自控表的形式，对目标管理情况做出自我评价，提出改进建议。
4、监督检查，开展廉政风险预警。纪检监察专人负责，随时对权力运行监控情况进行监督检查并及时向当事人发布预警信号。
（六）建立电子政务监控平台，保障行政权力规范运行。
时间：2011年11月起
责任部门：局办、法规处、监察室、监督处、卫监所、信息中心等处室和单位。
1、完善市卫生局“上海卫生”外网。按照《中华人民共和国政府信息公开条例》要求，完善政府卫生信息公开专栏，建立行政许可网上审批服务中心、设置医疗机构医师资格、医师注册、职称评审、医疗广告、查询商业贿赂不良记录等栏目，把按规定应向社会公开的事项全部公开。
2、充分利用局机关oa局域网。（1）管理网。在网上公布局领导班子和各处室的工作分工、工作职责，并通过在网上制定工作计划、明确责任人和承办人、规定工作时间、公布完成时间和办理情况，对a级权力从实施起点、实施过程、实施结果进行全过程的监控，从而达到有效管理的目的。（2）效能网。开展重点工作网上督办，对行政许可实行网上审批，提高机关工作效率。（3）廉洁网。要求局机关试点部门每一位工作人员都要建立个人网页，公布自己负责哪些权力、自己的基本情况、处室与局领导、个人与处室签订的党风廉政建设责任书等，做到警钟长鸣。
3、建立廉政风险预警规范权力运行机制流程网。做到沟通与协调相结合，自控与他控相结合，充分发挥每一位干部职工的自觉性、积极性和主观能动性，发挥机关广大干部职工、党组织和专业组织的监督作用。
（七）严格考核奖惩，完善监控机制。
时间：2012年4月1日起
责任部门：局办、法规处、纪委监察室。
1、量化考核标准，细化考核办法。制定《上海市卫生局行政权力公开运行考核办法（试行）》，一季度一评比，年终进行全面考核。
2、开展年终考核，建立奖惩机制。把权力运行年终考核结果分别纳入党风廉政建设责任制和符合科学发展观要求的干部考核评价体系。对于发生违法、违纪、违规问题的，实行责任倒查，并视情节追究权力行使者的责任。
3、开展监控评估，不断完善提高。定期向权力行使相对人发放廉政勤政满意度调查表，把权力运行情况交给群众评判。
三、相关事项
1、拟制定印发的文件：
上海市卫生局《权力运行监控目录》（2012年版）；
上海市卫生局《关于建立健全科学民主决策制度的实施办法》；
上海市卫生局《关于局级领导干部行使权力的廉政规则（试行）》；
上海市卫生局《关于开展加强廉政风险预警规范权力运行工作的暂行办法》；
上海市卫生局《a级权力廉政风险防范规则（2012年版，试行）》；
上海市卫生局《关于物资设备“阳光采购”的实施方案（试行）》；
上海市卫生局《关于进一步健全机关处室处务会议的通知》；
上海市卫生局《加强廉政风险预警、规范权力运行考核办法（试行）》。
2、有关局域网提升相关功能所需经费，由局信息中心负责预算并报局规财处审核；加强廉政风险预警规范权力运行机制建设工作日常所需经费，以节俭的原则按实审核报销。
附件：
市卫生局加强廉政风险预警规范权力运行机制建设工作附表（1－5）；
上海市卫生局
二〇一一年十一月八日
表一
上海市卫生局职权申报表
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序号 |
权力名称 |
类别 |
行使依据 |
公开形式 |
公开范围 |
公开 时间 |
收费依据 和标准 |
承办 处室 |
备注 |
表二
上海市卫生局风险点目录
|
序号 |
权力名称 |
风险点序号 |
风险点 |
责任处室 |
表三
上海市卫生局廉政风险分析申报表
党风廉政建设责任人：
|
分析排序 |
分管处长 |
风险点 |
风险表现 |
风险程度 | |
|
危害 |
几率 | ||||
表四
上海市卫生局廉政风险预防规则
|
权力名称 |
分 类 |
程序 |
机制或要点 | |
|
律 己 |
律 他 | |||
表五
上海市卫生局权力运行自控表
|
工作序号 |
承 办 人 |
事项 名称 |
权 力 名 称 |
绩效 目标 |
权力运行状态 |
公开形式及 时 间 |
综合评价 | |||
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常规 |
次常规 |
其他 |
绩效评价及改进措施 |
风险评价及改进措施 | ||||||
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