深物业A证监会拟实施行政处罚
www.110.com 2010-07-17 07:40
本报讯 深物业A[11.64 0.00%](000011)今日公布了证监会立案稽查情况的进展。证监会拟对深物业A违反证券法律法规的行为做出处罚,没收公司利用个人账户买卖证券的违法所得25.08万元,借用其他法人账户违规买卖B股的违法所得港币854.47万元,并对公司处以25.08万元罚款。同时,证监会还拟对相关责任人处以警告和罚款。
2008年9月10日,深物业A收到证监会深圳稽查局的立案调查通知书,对公司2007年以前涉嫌违反证券法律法规的行为进行立案稽查。公司于2009年12月3日收到证监会《行政处罚事先告知书》,认定深物业A存在证券违法。公司于1999年9月至2007年11月间,在长江证券[19.76 0.20%]深圳后海海岸城证券营业部,利用个人账户申购新股并卖出获利。
此外,深物业A1994年1月,在平安证券深圳八卦三路证券营业部,利用营业部提供的中国平安[59.52 -0.67%]保险(香港)公司的B股证券账户,买入万科B[10.00 -0.99%]等八只B股股票,上述股票已于2007年3月至9月间陆续全部卖出。告知书认定上述行为违反证券法等相关规定。
深物业A表示,上述事实均为公司2007年以前发生的行为,公司将依法进行陈述和申辩。该《告知书》拟作出的行政处罚将会对公司2009年度业绩产生负面影响,但仍维持对2009年度业绩为9000万元至1.1亿元净利润的预测不变。
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