1.1997年11月30日国务院批准
　　2.1997年12月25日国务院证券委员会发布
　　3.自1998年4月1日起施行
 
 
第一章 总则
第二章 证券、期货投资咨询机构
第三章 证券、期货投资咨询人员
第四章 证券、期货投资咨询业务管理
第五章 罚则
第六章 附则
 
第一章 总则
　　第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
　　第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
　　本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
　　（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
　　（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
　　（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
　　（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。
　　第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
　　证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
　　第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
　　第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门[以下简称地方证管办（证监会）]负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。
第二章 证券、期货投资咨询机构
　　第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
　　（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；