证券交易所除制定章程外还应当制定哪些规则?
www.110.com 2010-07-15 16:21
证券市场从不成熟到成熟的推进,需要具备比较完善的法律制度,集中统一的监管体系,行之有效的行业自律机制,经验丰富的监管力量,以及比较完善的金融制度、公司制度和财会制度。这些条件相辅相成,共同构成证券市场规范发展的基础。依照我国证券法的规定,证券交易所应当依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则,制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则,并且将这些规则和规章报国务院证券监督管理机构批准。由证券交易所制定交易规则和会员管理规则以及证券交易所从业人员管理规则,是实现证券交易公开、公正、公平原则,防止证券市场出现内幕交易、操纵市场和欺诈等不正当行为的重要保障。
证券交易所应当制定具体的交易规则,包含如下内容,即:
1.交易证券的种类和期限;
2.证券交易方式和操作程序;
3.证券交易中的禁止行为;
4.清算交割事项;
5.交易纠纷的解决;
6.上市证券的暂停、恢复与取消交易;
7.证券交易所的开市、收市及异常情况的处理;
8.交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准;
9.对违反交易规则行为的处理规定;
10.证券交易所证券交易信息的提供和管理;
11.股价指数的编制方法和公布方式;
12.其他需要在交易规则中规定的事项。
证券交易所制定具体的会员管理规则,其内容应当包括:
1.取得会员资格的条件和程序;
2.席位管理办法;
3.与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求;
4.会员的业务报告制度;
5.会员所派出市代表在交易场所内的行为规范;
6.会员及其出市代表违法、违规行为的处罚;
7.其他需要规定的事项。
上海证券交易所和深圳证券交易所都分别制定了证券交易所章程、交易市场业务规则、会员管理规则和交易员管理规则等具体的规章制度。
证券交易所应当制定具体的交易规则,包含如下内容,即:
1.交易证券的种类和期限;
2.证券交易方式和操作程序;
3.证券交易中的禁止行为;
4.清算交割事项;
5.交易纠纷的解决;
6.上市证券的暂停、恢复与取消交易;
7.证券交易所的开市、收市及异常情况的处理;
8.交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准;
9.对违反交易规则行为的处理规定;
10.证券交易所证券交易信息的提供和管理;
11.股价指数的编制方法和公布方式;
12.其他需要在交易规则中规定的事项。
证券交易所制定具体的会员管理规则,其内容应当包括:
1.取得会员资格的条件和程序;
2.席位管理办法;
3.与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求;
4.会员的业务报告制度;
5.会员所派出市代表在交易场所内的行为规范;
6.会员及其出市代表违法、违规行为的处罚;
7.其他需要规定的事项。
上海证券交易所和深圳证券交易所都分别制定了证券交易所章程、交易市场业务规则、会员管理规则和交易员管理规则等具体的规章制度。
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