五个“必须”应对初查五个难点

　　初查，是指接到举报或通过办案发现某人、某单位有涉嫌犯罪线索在立案前的初步调查。初查是一项政策性、法律性很强的工作，是测量一个部门及办案人员业务能力强弱的标尺，直接关系到查案、反腐败工作能否取得明显成效。

　　当前，随着反腐败斗争的深入，初查中的难点日渐凸现，概括起来，初查中的难点大致有以下五点：一是智能性违法犯罪增多。被调查对象作案隐蔽性强，手法狡猾，反调查能力强，且知情人范围小。二是被调查对象嗅觉灵敏。一旦风吹草动，即采取反侦查行为，或销毁证据，或找人串供，或编造假证，或转移隐匿赃款赃物。三是关系网、人情网对查案的干扰日趋严重。调查中，总有一些人直接或间接地为被调查人说情、打招呼。四是保密难度大。有时，由于调查人保密意识不够强，致使被调查人通过相关途径迅速了解到有关情况，使得初查困难增多，难度加大。五是初查方式流于老套，容易被人识破。谈话方式老套，找有关人员谈话没有新点子，容易为被调查人立即察觉，查账也缺乏突破性方法，由此阻碍了初查工作的深入开展。

　　笔者认为，要克服上述五个难点，办案人员应着重提高自身的办案能力和水平，讲究办案方法和技巧，并力争有创新意识和举措，做到五个“必须”。

　　（一）必须搞好案件线索的筛选

　　筛选中首先要考虑线索的来源。目前，案件线索来源主要是三方面：1．群众举报。2．查案中发现。3．其他部门移送。对于群众举报的线索内容，尤其要认真筛选，做到去伪存真，去粗取精，并从深层次上进行分析判断，理清方向，确定可查性。对于查案中发现、其他部门移送的案件线索则一般可查性大，但要注意深挖线索，扩大案源，确定初查重点和难点。

　　（二）必须精心制作初查方案

　　初查切忌想到哪儿查到哪儿。要制订详尽的初查方案，同时根据事态发展适当调整，灵活掌握。制订初查方案要做到“四个明确”，即：

　　1．明确初查任务。初查的材料要为是否立案提供依据，要注意扩大案件成果。

　　2．明确初查范围。初查范围不宜过大、过小，要有重点，可做到“五先五后”：即（1）“先易后难”。容易查清的违法事实、容易取证的先查，反之后查；（2）先有形后无形。票子、车子、房子等有形证据先查，反之如股票、股份等无形的后查。（3）“先外围后中心”。先从外围查，然后逐步深入核心层（核心人物），层层剥笋，一查到底。（4）“先软处后硬处”。把握性大，可一举突破的先查，反之后查。（5）“先辅后主”。初查对象为高层及中层干部时，先从中层干部入手，撕开突破口，获取证据，再查高层违法犯罪等问题。

　　3．明确初查方法。初查宜采用以秘密调查为主，公开调查为辅，要善于“瞒天过海”出奇制胜。着重可从三方面入手：（1）隐蔽初查对象身份，做到不过早公开。可以以监督员的名义开展秘密初查工作；可通过线人进行秘密了解等。（2）调查目的隐匿。比如可以公开调查A，实际调查B.（3）知情范围隐匿。从办案实践中看，知情人越少越好，可采用专人负责、专人汇报的封闭方式。

　　4．明确初查人员。每位办案人员都有专长，配备办案人员应当根据案件类型及案件线索，根据各人的特长，精心挑选、因案而异，以有效对智能性、作案手法狡诈的违法涉嫌犯罪人员展开初查活动。

　　（三）必须选准突破口

　　初查是为立案作准备，所以说，选择什么问题为突破口，值得仔细研究。初查人员要确立“伤十指不如断一指”的观点，一定要选择具备最大成案可能性的问题下手展开初查，只要查实一笔，办案就有了底气。切忌重点不突出，“眉毛胡子一把抓”，初查战线拉得过长，面面俱到，结果该查的查不深，要定的定不死。因此，初查人员对所掌握的案件线索要反复分析、推敲，选准破案突破口，以收到一举突破、事半功倍的成效。可根据案件线索从4个环节上选准突破口：1．选准违纪违法犯罪比较清晰的环节作为突破口。2．选准把握性大的环节作为突破口。3．选准涉及范围小且证据易取得的环节作为突破口。4．选准作案时间靠近的环节作为突破口。

　　（四）必须讲究突破技巧

　　就初查案件特点看，第一次谈话至关重要，成败与否很大程度上决定了案件办理的质量和能否查清余罪、挖掘其他案源。所以一定要精心准备，选择恰当的时机、地点、方式进行突破。一般而言，应选择对于精神最为放松的时候传唤，如参加宴会等活动时。应尽量缩小知情面，同时，还要结合案件具体情况，予以妥善处置。如牵涉到赃款可能转移，则尽量不要惊动家人。询问地点以讯问室为佳，一方面可确保安全，另外也会给对手以无形压力。要根据被审查对象的年龄、职务、性格、文化程度、社会阅历及初查人员已掌握的证据程度采取不同的讯问策略。有的可以“开门见山”或“单刀直入”，有的就要“迂回包抄”，要在保持高压态势的基础上，观察其心理的变化，软硬兼施，恩威并举。多打“心理战”，不打“证据消耗战”，切忌滥抛证据，把“底牌”打光，使其只供出调查人员所掌握的涉嫌犯罪事实，对其大量的犯罪问题闭口不谈，轻轻滑过。

　　（五）必须做好保密、抵制说情风等工作

　　初查的保密尤为重要，保密主要是针对办案人员以外而言的。对于办案人员以外的人尤其是涉案的有关单位、人员及配合办案人员开展工作的主管部门工作人员，要注意保密。最好采用“以案隐案”的方法进行，切忌泄露审查对象和调查意图。对于已取证的有关单位和个人，要告知其负有保密的义务及泄密所要承担的法律责任，尽最大努力做好案件保密工作，避免和减少泄密对办案产生的不利影响。（江苏省南通市港闸区检察院·马锦生）