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各保险中介机构：
接保监会中介部通知，为了解各保险专业中介机构业务、财务处理流程及其软件系统使用情况，要求各保险专业中介机构分别填报保险专业代理机构调研问卷、保险经纪机构调研问卷、保险公估机构调研问卷。各保险专业中介机构可至上海保监局网站(http：//www.circ.sh.gov.cn)“政务公开”栏目下载调研问卷，填写后于2006年9月18日前报送至我局。
联系人：黄丽 电话：68862303
地址：浦东南路360号新上海国际大厦33楼
邮编：200120
二○○六年九月八日
附件1：保险专业代理机构调研问卷
机构名称：__________
以下各题可多选，选择'其它'的必须有文字说明。
1、你机构是否建立了执业证书管理制度：_______
a、有 b、没有
2、你机构是否每年由股东单位委托审计：________
a、有 b、没有
3、你机构是否设有内部稽核部门，每年进行合规审查：_______
a、有 b、没有
4、你机构是否实行分支机构财务总监(经理)委派制度：_______
a、有 b、没有
5、你机构是否配备有专职的业务内勤：________
a、有 b、由其他岗位人员兼任
c、其它：
6、你机构的财务核算人员情况：_______
a、配备会计、出纳等基本财务核算人员
b、无会计核算人员，配备出纳人员，会计核算委托会计师事务所等第三方。
c、其它：
7、你机构与分支机构间财务核算，通过________进行。
a、分支机构原始会计凭证寄送总公司统一记账
b、分支机构作明细核算，由总公司汇总记账
c、分支机构有独立的财务核算，总公司进行合并报表处理
d、其它：
8、你机构与分支机构的业务核算关系：_________
a、业务系统通过互联网实现全国联网，可查询各分支机构即时信息
b、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报每笔业务明细
c、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报业务汇总表
d、其它：_____________________________________
9、你机构是否具有详细的业务流程：______
a、有 b、没有
10、你机构是否针对各业务环节，有自制的规范的业务流转单证：________
a、有 b、没有
11、你机构是否使用业务系统：________
a、使用保网的'代理通'
b、使用永兴元开发的管理系统
c、自行开发系统
d、自制电子表格统计
e、手工统计
f、其它：
*不使用业务系统的机构直接跳转至14题
12、你机构的系统查询功能包括：_________
a、可按保险公司查询
b、可按签单日、交单日、应收(实收)保费日、应收(实收)手续费日等时间区间查询
c、可按保费金额区间查询
d、可按手续费金额区间查询
e、可按保单号或公司内部编号逐条查询
f、查询显示科目可自定义
g、其它：
13、业务系统是否可以实现数据导出功能：________
a、行 b、不行
14、你机构的业务统计信息包括：__________
a、从业人员信息
b、协作人员(公司)信息
c、保单信息
d、批单信息
e、保费结算信息
f、手续费结算信息
g、保险金或保险赔款结算信息
h、其它：__________________________
15、从业人员信息包括：____________
a、姓名
b、身份证号
c、资格证书号
d、执业证书号
e、其它：
16、协作人员(单位)信息包括：____________
a、姓名或名称
b、身份证号或保险中介许可证号
c、其它：
17、保单信息包括：______________
a、保单号
b、投保日期
c、投保人姓名或名称
d、保险公司名称
e、代理险种
f、保险金额
g、保费金额
h、保险期间
i、其它：
18、批单信息包括：__________
a、保单号
b、批单号
c、批改日期
d、批改事项
e、批改后保险金额
f、批改后保费金额
g、其它：
19、保费结算信息包括：__________
a、保单号
b、保费收取方式
c、代收保费时间
d、交付保险公司时间
e、其它：
20、手续费结算信息包括：__________
a、保单号
b、手续费金额
c、收取时间
d、统一发票号码
e、统一发票开具金额
f、统一发票开具时间
g、其它：
21、保险金或保险赔款结算信息包括：__________
a、保单号
b、保险金或保险赔款代领时间
c、交付被保险人时间
d、其它：
22、你机构财务系统____________
a、与业务系统合用一个系统，实现财务数据和业务数据的对接
b、使用金碟(用友、其它： )等独立的财务核算系统，定期与业务数据核对一致
c、使用独立的财务核算系统，不与业务数据核对
d、采用手工记账，定期与业务数据核对一致
e、采用手工记账，不与业务数据核对
f、部分财务核算通过系统实现，部分采用手工记账
g、其它：
*不使用财务系统的机构直接跳转至24题
23、若你机构使用财务系统，则__________
a、可按一级科目明细查询
b、可按二级科目明细查询
c、系统可自动生成资产负债表、损益表等财务报表
d、系统可自动生成明细账、总账
e、其它：
24、你机构的应收账款管理：___________
a、只设置'应收账款'一级科目
b、设置'垫付保费'('代垫费用')二级科目
c、在'垫付保费'('代垫费用')下按投保人设置三级明细账
d、其它：
25、你机构的应付账款管理：_________
a、只设置'应付账款'一级科目
b、设置'代收保费'二级科目
c、在'代收保费'下按保险公司设置三级明细账
d、其它：
26、你机构的其他应付款管理：___________
a、只设置'其他应付款'一级科目
b、设置'协作业务费用'二级科目
c、在'协作业务费用'下按协作方设置三级明细账
d、其它：
27、你机构的主营业务收入管理：_________
a、在保险公司签发保单时确认收入
b、开具统一发票时确认收入
c、主营业务收入中包含应支付给其它中介机构或个人的协作费用
d、主营业务收入明细账中记录对应的统一发票号
e、其它：
28、你机构主营业务成本管理：__________
a、在确认每笔主营业务收入时结转主营业务成本
b、在会计年度终了时，结转与主营业务收入相配比的主营业务成本
c、主营业务成本与主营业务收入不配比
d、其它：
保险经纪调查问卷.doc
附件2
保险经纪机构调研问卷
机构名称：__________
以下各题可多选，选择'其它'的必须有文字说明。
1、你机构是否建立了执业证书管理制度：_______
a、有 b、没有
2、你机构是否每年由股东单位委托审计：________
a、有 b、没有
3、你机构是否设有内部稽核部门，每年进行合规审查：_______
a、有 b、没有
4、你机构是否实行分支机构财务总监(经理)委派制度：_______
a、有 b、没有
5、你机构是否配备由专职的业务内勤：________
a、有 b、由其他岗位兼任
c、其它：
6、你机构的财务核算人员情况：_______
a、配备会计、出纳等基本财务核算人员
b、无会计核算人员，配备出纳人员，会计核算委托会计师事务所等第三方。
c、其它：
7、你机构与分支机构间财务核算，通过________进行。
a、分支机构原始会计凭证寄送总公司统一记账
b、分支机构作明细核算，由总公司汇总记账
c、分支机构有独立的财务核算，总公司进行合并报表处理
d、其它：
8、你机构与分支机构的业务核算关系：_________
a、业务系统通过互联网实现全国联网，可查询各分支机构即时信息
b、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报每笔业务明细
c、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报业务汇总表
d、其它：_____________________________________
9、你机构是否具有详细的业务流程：______
a、有 b、没有
10、你机构是否针对各业务环节，有自制的规范的业务流转单证：________
a、有 b、没有
11、你机构是否使用业务系统：________
a、使用保网的 '经纪通'
b、使用永兴元开发的管理系统
c、自行开发系统或者使用国外母公司系统
d、自制电子表格统计
e、手工统计
f、其它：
*不使用业务系统的机构直接跳转至14题
12、你机构的系统查询功能包括：_________
a、可按保险公司查询
b、可按签单日、交单日、应收(实收)保费日、应收(实收)佣金日等时间区间查询
c、可按保费金额区间查询
d、可按佣金金额区间查询
e、可按保单号或公司内部编号逐条查询
f、查询显示科目可自定义
g、其它：
13、业务系统是否可以实现数据导出功能：________
a、行 b、不行
14、你机构的业务统计信息包括：__________
a、从业人员信息
b、协作人员(公司)信息
c、保单信息
d、批单信息
e、保费结算信息
f、佣金结算信息
g、保险金或保险赔款结算信息
h、咨询业务相关信息
I、其它：__________________________
15、从业人员信息包括：____________
a、姓名
b、身份证号
c、资格证书号
d、执业证书号
e、其它：
16、协作人员(单位)信息包括：____________
a、姓名或名称
b、身份证号或保险中介许可证号
c、其它：
17、保单信息包括：______________
a、保单号
b、投保日期
c、投保人姓名或名称
d、保险公司名称
e、经纪险种
f、保险金额
g、保费金额
h、保险期间
i、其它：
18、批单信息包括：__________
a、保单号
b、批单号
c、批改日期
d、批改事项
e、批改后保险金额
f、批改后保费金额
g、其它：
19、保费结算信息包括：__________
a、保单号
b、保费收取方式
c、代收保费时间
d、交付保险公司时间
e、其它：
20、佣金结算信息包括：__________
a、保单号
b、佣金金额
c、收取时间(收取对象)
d、统一发票号码
e、统一发票开具金额
f、统一发票开具时间
g、其它：
21、保险金或保险赔款结算信息包括：__________
a、保单号
b、保险金或保险赔款带领时间
c、交付被保险人时间
d、其它：
22、咨询业务相关信息包括：________
a、委托单位名称
b、咨询费金额
c、咨询费支付时间
d、其他：________________
23、你机构财务系统____________
a、与业务系统合用一个系统，实现财务数据和业务数据的对接
b、使用金碟(用友、其它： )等独立的财务核算系统，定期与业务数据核对一致
c、使用独立的财务核算系统，不与业务数据核对
d、采用手工记账，定期与业务数据核对一致
e、采用手工记账，不与业务数据核对
f、部分财务核算通过系统实现，部分采用手工记账
g、其它：
*不使用财务系统的机构直接跳转至25题
24、若你机构使用财务系统，则__________
a、可按一级科目明细查询
b、可按二级科目明细查询
c、系统可自动生成资产负债表、损益表等财务报表
d、系统可自动生成明细账、总账
e、其它：
25、你机构的应收账款管理：___________
a、只设置'应收账款'一级科目
b、设置'垫付保费'('代垫费用')二级科目
c、在'垫付保费'('代垫费用')下按投保人设置三级明细账
d、其它：
26、你机构的应付账款管理：_________
a、只设置'应付账款'一级科目
b、设置'代收保费'二级科目
c、在'代收保费'下按保险公司设置三级明细账
d、其它：
27、你机构的其他应付款管理：___________
a、只设置'其他应付款'一级科目
b、设置'协作业务费用'二级科目
c、在'协作业务费用'下按协作方设置三级明细账
d、其它：
28、你机构的主营业务收入管理：_________
a、在出具评估或咨询报告、完成协作业务时确认收入
b、开具统一发票时确认收入
c、主营业务收入中包含应支付给其它中介机构或个人的协作费用
d、主营业务收入明细账中记录对应的统一发票号
e、其它：
29、你机构主营业务成本管理：__________
a、在确认每笔主营业务收入时结转主营业务成本
b、在会计年度终了时，结转与主营业务收入相配比的主营业务成本
c、主营业务成本与主营业务收入不配比
d、其它：
保险公估调查问卷.doc
附件3
保险公估机构调研问卷
机构名称：__________
以下各题可多选，选择'其它'的必须有文字说明。
1、你机构是否建立了执业证书管理制度：_______
a、有 b、没有
2、你机构是否每年由股东单位委托审计：________
a、有 b、没有
3、你机构是否设有内部稽核部门，每年进行合规审查：_______
a、有 b、没有
4、你机构是否实行分支机构财务总监(经理)委派制度：_______
a、有 b、没有
5、你机构是否配备由专职的业务内勤：________
a、有 b、由其他岗位人员兼任
c、其它：
6、你机构的财务核算人员情况：_______
a、配备会计、出纳等基本财务核算人员
b、无会计核算人员，配备出纳人员，会计核算委托会计师事务所等第三方。
c、其它：
7、你机构与分支机构间财务核算，通过________进行。
a、分支机构原始会计凭证(每月、每旬、每日、不定期、其它： )寄送总公司统一记账
b、分支机构作明细核算，由总公司汇总记账
c、分支机构有独立的财务核算，总公司进行合并报表处理
d、其它：
8、你机构与分支机构的业务核算关系：_________
a、业务系统通过互联网实现全国联网，可查询各分支机构即时信息
b、各分支机构自行登记业务信息，每月(半月、旬、日、不定期)向总公司上报每笔业务明细
c、各分支机构自行登记业务信息，每月(半月、旬、日、不定期)向总公司上报业务汇总表(按省级保险公司汇总、按险种汇总、其它： )
d、其它：_____________________________________
9、你机构是否具有详细的业务流程：______
a、有 b、没有
10、你机构是否针对各业务环节，有自制的规范的业务流转单证：________
a、有 b、没有
11、你机构是否使用业务系统：________
a、使用保网的'公估通'
b、使用永兴元开发的管理系统
c、自行开发系统或者使用国外母公司系统
d、自制电子表格统计
e、手工统计
f、其它：
*不使用业务系统的机构直接跳转至14题
12、你机构的系统查询功能包括：_________
a、可按保险公司查询
b、可按估损金额区间查询
c、可按公估收入金额区间查询
d、可按保单号或公司内部编号逐条查询
e、查询显示科目可自定义
f、其它：
13、业务系统是否可以实现数据导出功能：________
a、行 b、不行
14、你机构的业务统计信息包括：__________
a、从业人员信息
b、协作人员(公司)信息
c、保单信息
d、估损金额信息
e、公估费结算信息
f、保险金或保险赔款结算信息
g、案件进度及公估报告相关信息
h、其它：__________________________
15、从业人员信息包括：____________
a、姓名
b、身份证号
c、资格证书号
d、执业证书号
e、其它：
16、协作人员(单位)信息包括：____________
a、姓名或名称
b、身份证号或保险中介许可证号
c、其它：
17、保单信息包括：______________
a、保单号
b、投保日期
c、投保人姓名或名称
d、保险公司名称
e、估损险种
f、保险金额
g、保费金额
h、保险期间
i、其它：
18、公估费结算信息包括：__________
a、保单号
b、公估费金额
c、收取时间
d、统一发票号码
e、统一发票开具金额
f、统一发票开具时间
g、其它：
19、保险金或保险赔款结算信息包括：__________
a、保单号
b、保险金或保险赔款带领时间
c、交付被保险人时间
d、其它：
20、案件进度及公估报告相关信息包括：___________
a、案件进度
b、公估报告草拟情况
c、公估报告审核人
d、公估报告审核情况
e、其他：__________
21、你机构财务系统____________
a、与业务系统合用一个系统，实现财务数据和业务数据的对接
b、使用金碟(用友、其它： )等独立的财务核算系统，定期与业务数据核对一致
c、使用独立的财务核算系统，不与业务数据核对
d、采用手工记账，定期与业务数据核对一致
e、采用手工记账，不与业务数据核对
f、部分财务核算通过系统实现，部分采用手工记账
g、其它：
*不使用财务系统的机构直接跳转至23题
22、你机构使用的财务系统可以__________
a、可按一级科目明细查询
b、可按二级科目明细查询
c、系统可自动生成资产负债表、损益表等财务报表
d、系统可自动生成明细账、总账
e、其它：
23、你机构的应收账款管理：___________
a、只设置'应收账款'一级科目
b、设置'垫付保费'('代垫费用')二级科目
c、在'垫付保费'('代垫费用')下按投保人设置三级明细账
d、其它：
24、你机构的应付账款管理：_________
a、只设置'应付账款'一级科目
b、设置'代收保费'二级科目
c、在'代收保费'下按保险公司设置三级明细账
d、其它：
25、你机构的其他应付款管理：___________
a、只设置'其他应付款'一级科目
b、设置'协作业务费用'二级科目
c、在'协作业务费用'下按协作方设置三级明细账
d、其它：
26、你机构的主营业务收入管理：_________
a、在出具公估报告、完成协作业务时确认收入
b、开具统一发票时确认收入
c、主营业务收入中包含应支付给其它中介机构或个人的协作费用
d、主营业务收入明细账中记录对应的统一发票号
e、其它：
27、你机构主营业务成本管理：__________
a、在确认每笔主营业务收入时结转主营业务成本
b、在会计年度终了时，结转与主营业务收入相配比的主营业务成本
c、主营业务成本与主营业务收入不配比
d、其它：
