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上海华源股份有限公司及其董事柯碧浪：
中国证监会对上海华源股份有限公司(以下简称“华源股份公司”)2001年年报进行的事后审核中发现，该公司董事柯碧浪在任职期间，将所持有的华源股份公司B股股票分批抛售。截至2001年12月31日，其所持有的华源股份公司B股已由589.716万股减持至3.035万股，共减持超过586万股。
《中华人民共和国公司法》147条第二款规定，“公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股票，并在任职期间内不得转让”。中国证监会1996年发布的《关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知》中也有类似的规定。上海证券交易所《上市规则》3.5.1规定，“上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期内应当按照规定向本所申报持股变动情况，但不得转让其所持有的本公司股票，包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、配股、购入(受让)等新增股份”。交易所的有关通知中也要求上市公司董、监事主动申报其股票帐户和持股情况并申请锁定。柯碧浪先生虽为境外人士，但受聘担任境内上市公司的董事，理应遵守上述规定。
柯碧浪先生曾在其签署并交上海证券交易所备案的《董事声明及承诺书》中公开承诺：在履行上市公司董事的职责时，将遵守法律、法规、中国证监会发布的规章、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，履行诚信勤勉义务。但据查实，柯碧浪先生在担任华源股份公司董事后，未向交易所申报持有的华源股份公司B股股票帐户并申请锁定，反而公然违背有关规定，减持其持有的股票，而且在华源股份公司多次向其转达有关董事持股的监管要求后，柯碧浪先生仍然未改正其错误做法，反而继续减持，且数额巨大。事实表明，柯碧浪先生未能切实履行其在《董事声明及承诺书》中作出的承诺，严重违反了对上市公司及全体股东的诚信义务，对其行为应当予以谴责。
鉴于华源股份有限公司董事柯碧浪违反了法律、法规、规章和交易所《上市规则》有关董事持股的明确规定，未能履行其公开作出的承诺，情节严重，现决定对其予以公开批评，并责令华源股份有限公司在本通报发布之日起两个月内进行整改，完善内部管理制度，并调整董事会班子。
中国证监会重申，上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员在任职期间应当严格遵守相关的法律、法规、规章和上市规则，恪守其公开作出的承诺，这是其履行诚信义务的最起码的要求。对那些无视法律、法规、规章和上市规则的明文规定，公然违反诚信义务的人士，监管部门将视其为“不守诚信的人”。这样的人士显然不适宜在任何上市公司任职。
今后，中国证监会将采取措施加强对上市公司董事、监事、经理及其他高管人员买卖股票行为的监管，进一步完善上市公司高管人员持股申报及锁定制度，切实维护证券市场的正常秩序和“三公”原则，更好地保护广大投资人的利益。
二○○二年八月二十九日
