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各会员单位、基金管理公司：
为充分发挥证券理论研究对证券市场的指导作用，促进证券理论研究不断推动证券市场规范发展和变革创新，本所决定近期开展第五届会员单位、基金管理公司研究成果评选活动，并对具有理论指导意义和实践操作价值的研究成果予以表彰。现将有关事项通知如下：
一、参选范围
１．参选单位为深圳证券交易所会员、各基金管理公司。
２．参选的研究成果应为会员单位、各基金管理公司工作人员２００２年度著作，并经会员单位、基金管理公司审核批准选送。
３．为加强评审工作的可比性，参选研究成果需按以下４类标准分别报送：
（１）综合研究类主要包括有关宏观经济与资本市场关系研究；国内外资本市场发展趋势研究；证券投资理论与方法研究；投资者行为和保护研究；公司法及证券法研究等。
（２）证券市场研究类主要包括创业板市场研究；风险资本市场研究；债券市场研究；证券市场特性研究；一、二级市场价格行为研究等。
（３）行业、上市公司研究类包括行业与证券市场的关系研究；上市公司信息披露、并购重组、公司治理、融资结构研究；上市公司业绩和风险衡量方法研究等。原则上不包括个股投资价值分析报告。
（４）论坛主题类证券市场产品与制度创新研究。包括股票、债券、基金、衍生证券产品等各类产品创新研究；证券发行、交易制度、信息披露制度和监管制度等方面的创新研究；证券商等中介机构发展和管理模式创新研究等。
各会员单位、基金管理公司应在认真按照分类标准确认归属类别基础上，报送研究成果。
二、报送数量
１．设有专门研究机构的会员单位、基金公司，每家限报５篇；没有设立专门研究机构的会员单位、基金公司，每家限报３篇。
２．每篇参选研究成果的字数原则上不超过１００００字。
三、报送方式
１．本届会员研究成果采用网上报送方式。各会员单位、基金管理公司通过本所“会员之家”网页报送参选研究成果。
２．会员单位参选研究成果由会员单位指定的“会员之家”用户管理负责人报送；基金管理公司登陆“会员之家”的用户代码及登陆密码，另行书面通知。
３．会员单位、基金管理公司报送参选研究成果时，按下列程序操作：
（１）进入深圳证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ）＜ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ）后＞
（２）点击进入“会员／机构”中的“会员之家”
（３）填写代码和密码，登录
（４）选择研究成果上传
（５）选择新研究成果上传
（６）填写或选择各项目
（７）在本地选择要上传文件
（８）点击保存，获得上传成功信息即可
【注：①上述操作程序只可报送一篇研究成果，如需报送两篇以上需重复（３）至（８）项操作；②会员单位、基金公司所报送研究成果中，请勿添加曾获奖项的内容。】
４．报送研究成果类别代码的编写规则如下：
综合研究类－－Ａ
证券市场研究类－－Ｂ
行业、上市公司研究类－－Ｃ
论坛主题类－－Ｄ
四、研究成果报送截止时间
２００３年３月１３日。
五、评审委员会的组成
为保证评选活动的公平、公正，提高评审工作的质量和效率，本次评选将采用初评和终评两级评审制。本所届时邀请国内外金融及证券研究机构、国家有关部委、有关院校的资深专家、权威及国家证券管理部门官员组成初评和终评委员会，分组、分类对会员单位报送的研究成果进行评审。
五、评选标准
１．论文选题具有新颖性、前瞻性和重要性等特点，与中国证券市场的发展密切相关。
２．理论水平具有专业性、前沿性和创见性等特点。研究成果应以先进、科学的证券理论为指导，解决证券市场的前沿性问题。
３．研究方法突出创新性、科学性和务实性。规范研究与实证分析方法，注重调查研究。鼓励使用统计、计量等定量的研究方法和先进的分析工具。
４．实践意义具备应用和推广价值，对政策制定有一定参考价值，有助于推动资本市场的改革开放和稳定发展，有助于会员单位、基金管理公司规范运作，提高效益等。
５．文字表达概念清楚，推理严谨。在阐述和分析时做到条理分明，逻辑严密，引证规范，文章系统性强。论述简练扼要、文字流畅、可读性强。
六、举办“市场制度与产品创新”主题论坛
为了增进管理层、专家以及参与单位的交流与沟通，我所届时将举办“深圳证券交易所论坛”，主题为“中国证券市场产品与制度创新”，评审结果在论坛公布。
七、获奖研究成果的表彰
１．研究成果分类分别授予一等奖４名（其中综合类、公司类、市场类、论坛主题类各１名）、二等奖９名（其中综合类２名、公司类３名、市场类３名、论坛主题类１名）、三等奖１７名（其中综合类４名、公司类６名、市场类６名、论坛主题类１名），共计３０名。
２．颁发奖牌和奖金。
３．研究成果评选结果通过中国证监会指定信息披露媒体公布。
４．获奖研究成果由出版社出版发行。
七、评选组织联系方式：
１．联系人：彭杰、陈向民
２．联系电话：０７５５－８２０８３３３３转３７８６，０７５５－８３２５６２９２
各会员单位、基金管理公司接此通知后，应组织有关人员按照本活动评选办法的要求，在认真筛选的基础上，及时报送本单位２００２年度优秀研究成果，并以此为契机，推动研究工作再上新台阶。
特此通知
深圳证券交易所
二○○三年二月十七日
