发布文号: 规划函[2009]66号
国务院国有资产监督管理委员会
2009年8月27日
各有关中央企业：
2006年科技部、国务院国资委、全国总工会联合开展创新型企业试点工作以来，创新型(试点)企业中的中央企业创新能力不断提高，试点工作取得明显进展，并形成了良好的示范效应。为及时了解各创新型(试点)企业发展动态，有针对性地加强对创新型企业的支持，为创新型企业动态调整提供信息支撑，经三部委共同协商，决定建立创新型(试点)企业信息采集制度，并从今年开始开展创新型(试点)企业信息采集工作。现将2009年创新型(试点)企业信息采集工作有关事项通知如下：
一、信息采集范围
创新型(试点)企业信息采集(以下简称信息采集)范围为科技部、国务院国资委、中华全国总工会等三部门选择确定的创新型试点企业和创新型企业(中央企业中的创新型(试点)企业名单参见中央企业技术创新信息平台www.csoet.cn)。由于今年是建立创新型(试点)企业信息采集制度后首次采集企业信息，为全面掌握企业开展试点工作以来的发展态势，对各批次创新型(试点)企业确定了不同的信息报告期，其中2006年确定参加第一批创新型企业试点工作的企业需要填报2006年、2007年、2008年数据，2008年确定参加第二批创新型企业试点工作的企业需要填报2007年、2008年数据，2009年确定参加第三批创新型企业试点工作的企业需要填报2008年数据。
二、信息采集内容
信息采集内容以考察企业发展对技术创新的依存程度为核心，主要内容包括企业基本信息、企业经营活动、企业创新活动及组织、企业创新绩效等(见附件1)。
三、信息采集组织实施及采集方式
1. 信息采集工作的总体组织实施由科技部政策法规司牵头。
2.中央企业中创新型(试点)企业的信息采集工作由国务院国资委规划发展局负责组织。具体要求如下：
(1)信息采集采取“网络+纸质报送”方式进行。各有关中央企业需登录创新型企业建设服务网信息上报系统(网址：//168.160.193.22)在线填报企业信息(帐号及密码见附件4)，填报中可参考创新型(试点)企业信息上报表模板(见附件1)。完成网络报送后，由系统生成word文档，打印并加盖企业公章，分别将纸质材料(一式两份)邮寄至国务院国资委规划发展局和科技部信息中心。信息上报截止时间为2009年9月22日，以纸质材料送达时间为准。
(2)对不宜通过网络上报信息的中央企业，须经国资委规划发展局同意后，采用“纸质报送”方式进行。企业将加盖公章的“创新型(试点)企业信息上报表”及电子版光盘(一式两份)，分别报送国资委规划发展局和科技部信息中心。
(3)各有关中央企业应指定一名本企业信息采集工作联系人，并将联系人回执(见附件3)报国资委规划发展局。
3. 对信息采集相关具体工作及有关技术问题由科技部信息中心负责解释。
今后，国资委规划发展局将根据创新型(试点)企业信息采集制度，指导各有关中央企业开展信息上报工作。各企业信息采集工作中的意见和建议可随时与国资委规划发展局科技处联系。
联系方式：
国资委规划发展局联系人 方 磊
电话：010-63193490
科技部信息中心联系人 陈 原
电话：010-58884941
科技部政策法规司联系人 汤富强
电话：010-58881762
国有资产管理委员会
二OO九年八月二十七日
附件1：
创新型(试点)企业信息上报表(模板)
企业法人代码：□□□□□□□□-□
企业详细名称(盖章)：____________________(请按照营业执照名称准确填写)
推荐单位：__________________
企业法定代表人姓名：____________
企业详细地址：___________省(区)_______市______区______________________
邮 政 编 码：□□□□□□
填 表 人：________________
联 系 电 话：□□□□-□□□□□□□□-□□□□□□
(区号) (电话号码) (分机号)
手 机 号 码：□□□□□□□□□□□
上报日期: _____年___月___日
科学技术部 国务院国资委 中华全国总工会
二OO九 年
填写要求
一、请由主管技术创新工作的企业负责人组织本企业科技管理部门、综合管理部门和财务部门人员共同填写；
二、请按照指标含义、计算方法、分类标准、编号代码等认真填报；
三、各年度信息采集期均指从该年度的1月1日至12月31日；
四、填报时数字一律取整数。填写内容涉及到外文名称，要写清全称和缩写字母；
五、填写内容应保证真实、准确。填报企业对所填写内容的真实性负责。
( )年度企业信息
一、企业基本信息
1.1请选择企业经济类型：
〇国有独资企业(〇有限责任公司 〇股份有限公司 〇其他企业)
〇国有控股企业(〇有限责任公司 〇股份有限公司 〇其他企业)
〇非国有控股企业(〇有限责任公司 〇股份有限公司 〇其他企业)
1.2企业是否隶属于某个集团公司？(请在〇中打√,在□中填写阿拉伯数字或字母，在上填写汉字，下同)
1是 〇；集团母公司名称
集团母公司所在地: □ ①海内, 企业法人代码 □□□□□□□□-□
②海外，所在国家(地区)
2否 〇
1.3 企业是否属于跨行业经营？
1是 〇；
企业所属行业类别是：
代码□□□，；
代码□□□，；
代码□□□，。
(按照《国民经济行业分类与代码》(国家标准)，按主营业务收入占全部收入比例从大到小依次填写最主要的行业类别，最多不超过三类。)
2否 〇
企业所属行业类别是：代码□□□，。
1.4 企业是否是被认定的国家级高新技术企业？
1是 〇；
2否 〇
(高新技术企业是指按照科技部、财政部、国家税务总局联合发布的《高新技术企业认定管理办法》(国科发火[2008]172号)认定的高新技术企业。)
1.5 企业内是否有在任的全国人大代表？
1是 〇；□名：
姓名
在企业内担任的职务；
姓名
在企业内担任的职务；
姓名
在企业内担任的职务；
2否 〇
1.6 企业内是否有在任的全国政协委员？
1是 〇；□名：
姓名
在企业内担任的职务；
姓名
在企业内担任的职务；
姓名
在企业内担任的职务；
2否 〇
1.7企业是否获得过全国“五一”劳动奖状？
1是 〇；
其中：本年度奖状□个； 本年度以前年共获奖状□个
2否 〇
1.8企业内职工是否获得过全国“五一”劳动奖章？
1是 〇；
其中：本年度奖章□个； 本年度以前年共获奖章□个
2否 〇
1.9企业是否拥有驰名商标？
1是 〇；□ 个：
(驰名商标是指根据《驰名商标认定和保护规定》(中华人民共和国国家工商行政管理总局2003年第5号令)，由国家工商管理总局商标局认定的驰名商标。)
2否 〇
二、企业经营活动情况
2.1 企业资产总额是□□□□□□□□万元
(根据企业本年度资产负债表中的“资产总计”填写。)
2.2 企业年末从业人员数是□□□□□□□□人
(年末从业人员数是指在本年度末，在企业中从事劳动并取得劳动报酬或经营收入的全部劳动力。)
2.3 本年度企业增加值是□□□□□□□□万元
(增加值指企业生产过程创造的新价值和固定资产的转移价值。)
2.4如果企业是跨行业经营，在1.3问题中选择“是”，那么：
本年度企业主营业务收入是□□□□□□□□万元
其中，请按照不同行业划分相应的主营业务收入：
主营业务收入1是□□□□□□□□万元
主营业务收入2是□□□□□□□□万元
主营业务收入3是□□□□□□□□万元
如果企业不是跨行业经营，在1.3问题中选择“否”，那么：
本年度企业主营业务收入是□□□□□□□□万元
2.5 本年度企业实现利润总额是□□□□□□□□ 万元
(根据损益表中“利润总额”项的本年累计数填列。)
2.6 本年度企业实际上缴税费总额是□□□□□□□□万元
(指企业实际上缴的各项税金、特种基金和附加费等。)
三、企业创新活动及组织情况
3.1 企业科技活动人员及构成情况(计量单位：人)
指标名称 人数
科技活动人员数
其中：专职R&D人员
按学位分
博士
硕士
学士
按职称分
高级
中级
初级
(科技活动人员是指本年度企业内直接从事或参与科技活动的人员，包括参加科技项目人员、从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。科技活动人员不包括全年累计从事科技活动时间不足制度工作时间10%的人员。
专职R&D人员是指在本年度从事R&D活动的工作时间占全年工作时间的90%以上(含90%)的专职人员。)
3.2企业内获得职业资格证书的高级工(国家职业资格三级)、技师(国家职业资格二级)和高级技师(国家职业资格一级)的总数是□□□□□□□□人。
3.3企业本年度科技活动经费内部支出总额是□□□□□□□□万元。
(科技活动经费内部支出是指本年度用于科技活动的实际支出。包括劳务费、科研业务费、科研管理费、非基建投资购建的固定资产、科研基建支出以及其他用于科技活动的支出。不包括生产性活动支出、归还贷款支出及转拨外单位支出。)
3.4 企业研究与试验发展经费支出(R&D)总额及构成(计量单位：万元)
指标名称 经费
研究与试验发展经费支出总额
其中：内部研究与试验发展经费支出额
外部研究与试验发展经费支出额
(研究与试验发展经费支出是指本年度在企业科技活动经费内部支出中用于基础研究、应用研究和试验发展三类项目以及这三类项目的管理和服务费用的支出。不论何种经费来源，只要实际用于上述三类项目的经费支出都应计算在内。具体计算办法：可将企业全部科技项目中确定为基础研究、应用研究和试验发展三类项目的经费支出加总，再加上按上述三类项目支出占全部科技项目经费支出比重计算分摊的科技管理和服务费用取得。上述三类项目经费支出包括的内容与科技活动经费内部支出按用途分组所列的支出项一致。
内部研究与试验发展：指本企业内部为增加知识总量以及运用这些知识开发新的产品或工艺，或对已有产品或工艺进行改进而开展的活动。
外部研究与试验发展：指企业委托其他单位或与其他单位合作开展的研究与试验发展活动。)
3.5 企业办科技机构情况(计量单位：个)
个数
年末企业办科技机构数
其中：国家级企业技术中心
国家重点实验室
国家工程(技术研究)中心
国家工程实验室
博士后流动站
省部级的以上各类相关机构
其他(请说明)
3.6 本年度企业是否承担国家和地方(省级)科技计划项目？
1是 〇；
项目数量(个)
政府投入经费(万元)
本年度企业承担国家和地方(省级)科技计划项目合计
其中：国家科技计划
地方(省级)科技计划
2否 〇
3.7 本年度企业是否参与国家和地方(省级)科技计划项目？
1是 〇；
项目数量(个)
政府投入经费(万元)
本年度企业参与国家和地方(省级)科技计划项目合计
其中：国家科技计划
地方(省级)科技计划
2否 〇
3.8 企业是否制定了本企业的创新规划？
1是 〇；
创新规划名称 ；制定年份□□□□年。
2否 〇
(企业创新规划是指企业为落实技术创新发展战略而制定并经企业一定层次批准实施的具有系统性的计划与措施。)
3.9 企业是否制定了本企业的知识产权管理制度？
1是 〇；
制度名称 ；制定年份□□□□年。
2否 〇
(知识产权管理制度是指企业在知识产权的归属、奖励机制、保密、运用、反侵权、纠纷处理等方面建立的管理规范。)
3.10 企业是否制定了本企业的创新激励制度？
1是 〇；
制度名称 ；制定年份□□□□年。
2否 〇
(创新激励制度是指企业为激励员工创新积极性,在员工绩效评价、薪酬、奖励、职业发展规划、员工培训等方面制定的制度和办法。)
3.11 本年度企业是否开展了产学研合作项目？
1是 〇；
项目数是□□□□□□个，项目经费是□□□□□□万元
2否 〇
(产学研合作项目是指企业与高等学校、科研院所开展的建立在契约关系上的技术创新合作项目。)
四、企业创新绩效情况
4.1 企业拥有授权专利总量是□□□□□个，其中：授权发明专利总量是□□□□□个。
(授权专利总量是指企业作为专利权人在本年度拥有的、在有效期内的授权专利件数。 授权发明专利总量是指企业作为专利权人在本年度拥有的、在有效期内的授权发明专利件数。)
4.2 企业拥有软件著作权、集成电路布图设计权总量是□□□□□个。
4.3 企业拥有植物新品种总量是□□□□□个。
4.4 本年度企业专利申请量是□□□□□个，其中：发明专利申请量是□□□□□个。
(本年度专利申请量是指企业在本年度内向专利行政部门提出专利申请并被受理的件数。 发明专利申请量是指企业在本年度内向专利行政部门提出发明专利申请并被受理的件数。)
4.5 本年度企业获得专利授权量是□□□□□个，其中：发明专利授权量是□□□□□个。
(本年度专利授权量指企业作为专利权人，经国内外专利行政部门授权的专利件数。本年度发明专利授权量指企业作为专利权人，经国内外专利行政部门授权的发明专利件数。)
4.6截至本年度末，企业PCT专利申请量是□□□□□个。
(PCT专利申请量是指企业通过《专利合作条约》途径递交的国际专利申请。)
4.7企业是否主持制定过国家或行业技术标准？(计量单位：个)
1是 〇 ；
数量
国家或行业技术标准数
其中：国家
行业
2否 〇
4.8企业是否参与制定过国家或行业技术标准？
1是 〇；
数量
国家或行业技术标准数
其中：国家
行业
2否 〇
4.9 本年度企业新产品(服务或工艺)销售收入□□□□□万元
(新产品指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。既包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。)
4．10 本年度企业是否获得过国家级科技奖励？
1是 〇；□□□项
获奖项目名称 奖励类别
奖励等级
是否为第一获奖单位
2否 〇
(国家级科技奖励是指国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、国际科学技术合作奖。)
4．11 本年度企业是否取得了重大科技成果？
1是 〇；□□□项：
科技成果名称 内容(限100字)
影响(限100字)
2否 〇
(重大科技成果是指本年度取得的，企业认为对本企业、所在行业或所在区域等具有重要意义的科技成果。)
附件2：创新型(试点)企业信息上报工作要求
一、企业信息上报报告期
1. 2006年确定参加第一批创新型企业试点工作的企业请填报2006年度、2007年度、2008年度数据；
2. 2008年确定参加第二批创新型企业试点工作的企业请填报2007年度、2008年度数据；
3. 2009年确定参加第三批创新型企业试点工作的企业请填报2008年度数据。
二、企业信息上报方式
本次企业信息上报采取"网络+纸质报送"方式进行，即企业在线填报企业信息，完成网络报送后，由系统生成word文档，打印并加盖企业公章后，将纸质材料分别邮寄至有关部门。
个别企业上报信息不宜通过网络报送的，经与国资委规划发展局联系同意、并报科技部政策法规司备案后，可采用"纸质报送"方式进行。
三、企业信息上报步骤
1.登录
企业按照分配的账号和密码登录创新型企业建设服务网信息上报系统(网址：//168.160.193.22)，并按要求修改初始密码。
2. 选择信息上报方式
除个别企业上报信息不宜通过网络报送，经与国资委规划发展局联系同意、并报科技部政策法规司备案后，可选择"纸质报送"方式进入，其他企业请选择"网络+纸质报送"方式，进入信息报送系统。选定上报方式后，企业将无法自行更改上报方式。
3. 填写信息及报送
(1)选择"网络+纸质报送"方式上报的企业
可直接进入信息报送系统，在线填写后进行网络报送。网络报送成功后，由系统自动生成Word文件，用A4纸打印一式两份并加盖单位公章后，分别邮寄至国资委规划发展局和科技部信息中心。
(2)选择"纸质报送"方式上报的企业
需下载"创新型(试点)企业信息上报表"电子版后填写，
用A4纸打印该表并加盖企业公章，连同填写完成的"创新型(试点)企业信息上报表"电子版光盘，上述材料一式两份，分别报送国资委规划发展局和科技部信息中心。
四、企业信息上报时间
本次企业信息上报截止时间为2009年9月22日，采用"网络+纸质报送"和"纸质报送"方式的均以材料送达时间为准。
联系方式：
科技部信息中心信息处
陈原(负责信息填写及报送技术问题解释)
电话：010-58884941
彭春燕(负责信息填写指标解释)
电话：010-58884625
传真：010-58884948
地址：北京市复兴路乙15号，科学技术部信息中心信息处(邮编100862)
科技部政策法规司 汤富强 电话：010-58881762
附件3：创新型(试点)企业信息采集工作联系人回执
企业信息采集工作联系人姓名：
所属企业：
所在部门：
职务：
电话(座机和手机)：
传真：
电子邮箱：
