发布文号: 国中医药科技中医便函[2011]5号
一、课题任务合同书规定的目标、任务及主要考核指标
二、课题执行情况评价
（一）课题考核目标调整情况的说明（如无调整可不写）
（二）课题目标、任务完成情况综述
（三）课题取得的成果及创新性
1．课题取得的重要科技成果及其科学性、先进性和创新性综合评述；要明确成果的表达形式、可转化的方式以及推广应用的途径等；
2．课题解决的关键技术问题，及其前景分析以及主要的经济、社会效益、环境效益分析与评述；
3．课题取得专利、软件著作权等知识产权情况，技术标准情况，新产品、新品种取得的市场准入情况；
4．课题实施建成的试验基地、中试线、生产线等情况，及其应用前景；
5．课题在人才培养和队伍建设方面的情况。
三、成果转化、产业化情况以及所取得的直接效益和间接效益，成果推广应用前景的评价（通过成果转化或技术转让直接获得的经济收益；通过新产品、改进原有工艺而产生的产量或销售增长；在国家重大工程建设或重大装备开发中发挥的作用；对促进相关产业发展、区域发展，或社会发展发挥的作用；对节约能源、资源和保护环境的作用；对提升企业技术创新能力和国际市场竞争力的作用等。）
四、计划制定、课题设置的科学性和合理性的后评估
五、经费决算和经费使用评价（课题预算执行情况，若与批复预算有较大差异应作出说明；专项经费及配套经费落实情况，若没有按时到位，需详细说明原因；课题执行过程中，未按预算计划执行的情况说明；结余经费的管理情况；经费管理和使用过程中的问题及建议）
六、组织管理经验（侧重评价科技工作面向经济、社会发展、成果转化及产业化的经验，产学研联合机制与模式等。）
七、存在问题及对策
八、附件：
1．国家科技支撑计划项目课题一览表
2. 课题经费决算表
3．课题经费财务审计报告（复印件）
4．国家科技支撑计划课题成果信息表
5. 国家科技支撑计划课题课题试验基地、中试线、示范点等一览表
6．国家科技支撑计划购置仪器、设备等固定资产明细表
7. 取得专利、软件、农林新品种、新药等知识产权证书或受理文件（专利证书复印件或申请公布及入进入实质审查程序通知书或申请号等）
8．技术标准备案文件（复印件）
9．材料、产品检验或测试报告（复印件）
10．成果评价证书、科技成果登记表（复印件）
11．获得省部级以上科技奖励证书（复印件）
12．公开发表的科技论文与著作的清单和复印件（论文请详细注明刊物级别与影响因子，著作只需复印封面、目录、前三页及封底）
13．技术转让证明文件（复印件）
14．用户意见书（复印件）
附表1：子课题一览表
国家科技支撑计划项目课题子课题一览表
课题编号： 课题名称：
|
序号 |
子课题编号 |
子课题名称 |
经费（万元） |
承担单位 |
参加人员数 |
参加单位数 |
成果数 |
备注 | |
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总计 |
国拨经费 | ||||||||
附表2：课题经费决算表
国家科技支撑计划课题经费决算表
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课题编号 |
|
承担单位 |
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课题名称 |
| |||||
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收 入 |
支出 | |||||
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科 目 |
预算数 （万元） |
实际数 （万元） |
科 目 |
金额 （万元） |
其中：国家科技支撑计划拨款 | |
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合 计 |
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合 计 |
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国家科技支撑 计划拨款 |
1．设备费 |
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国家其他拨款 |
（1）购置设备费 |
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部门拨款 |
（2）试制设备费 |
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地方拨款 |
（3）设备改造与租赁费 |
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单位自筹 |
2.材料费 |
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其他 |
3.测试化验加工费 |
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4.燃料动力费 |
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5．差旅费 |
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6．会议费 |
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7．国际合作与交流费 |
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8．出版/文献/信息传播/知识产权事务费 |
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9．劳务费 |
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10．专家咨询费 |
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11．管理费 |
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12．其他 |
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13． |
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承担单位负责人（签字）： 财务负责人（签字）： 年 月 日 （单位公章） | ||||||
附表3：课题成果信息表
“十一五”国家科技支撑计划
课题成果信息表
（属于本课题的每一项拟分别进行登记的成果均应填一份此表，并按顺序填写序号）
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成果名称 |
序号 |
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检索主题词 |
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成果分类 |
01技术开发成果；02基础研究成果；03软科学成果 | |||||||
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成果形式 |
01新技术；02新产品；03新工艺；04新材料；05新设计；06新装置；07计算机软件；08新品种（生物或矿产）；09其他。 | |||||||
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技术成熟程度 |
01实验室（或样品）；02小试；03中试；04形成产品；05其他 | |||||||
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成果密级 |
非密 秘密机密 绝密 | |||||||
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专利状况 |
未申请 已申请 已批准/实用新型 发明 外观设计 | |||||||
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成果应用转化 |
实际应用 技术转让 规模化生产 未转让或应用其他 | |||||||
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获奖情况 |
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所属课题名称 |
所属课题编号 |
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第一完成单位 |
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单位属性 |
科研机构 大专院校 企业 其他 | |||||||
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单位地址 |
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邮政编码 |
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第一完成人 |
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联系电话 |
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email |
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主要完成人员 |
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研究起止时间 |
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合作完成单位及联系人、电话 |
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成果内容简介 |
一、技术关键、主要技术经济指标，与国内外同类技术的比较和获奖情况； 二、成果推广应用情况及取得的经济、社会效益； 三、成果推广应用前景（包括产业化、可推广规模和其他与成果转化相关的内容等）； 四、简介长度500字左右，a4纸，仿宋小四号字。 | |||||||
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课题负责人签章： 依托单位签章： 年 月 日 年 月 日 | ||||||||
附表4：课题试验基地、中试线、示范点等一览表
国家科技支撑计划课题试验基地、中试线、示范点等一览表
课题编号： 课题名称：
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序号 |
试验基地、中试线及示范点名称、地点 |
规模、任务 |
所属单位及通信地址、邮政编码 |
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附表5：课题购置仪器、设备等固定资产一览表
国家科技支撑计划课题购置仪器、设备等固定资产一览表
项目名称：
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序号 |
课题编号 |
仪器、设备名称、数量、用途 |
所属单位及地址 |
备注 |
注：仅填报10万元以上的固定资产
附件2
国家科技支撑计划课题验收申请表
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课题编号 |
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课题名称 |
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承担单位 |
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起止时间 |
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申请验收时间 |
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联 系 人 |
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电话 |
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提供验收的技术文件清单 |
详细列出清单 | ||
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申请验收 单位意见 |
盖 章 年 月 日 | ||
附件3
关于××年立项的××课题（××计划）结题财务验收审计报告
被审项目编码：（没有项目编码的可以不填）
被审计项目名称：（没有项目名称的可以不填）
被审课题编码：
被审计课题名称：
被审计课题承担单位：
××××会计师事务所
××年××月
审计报告
审计报告文号
××××××：（抬头谁委托写谁，如果课题财务验收审计工作是课题承担单位委托抬头写该单位名称，如果是科技部科研条件与财务司委托写科技部科研条件与财务司）
说明委托审计情况……。
具体审计情况如下：
一、课题基本情况
1．课题承担单位基本情况
简要说明课题承担单位情况及主管部门。如果承担单位在课题研究期间发生合并或撤销等机构变化的情况也要说明。（此部分不用说得太细）
2．课题立项基本情况
简要说明课题基本情况，包括课题名称、课题编号、课题起止时间、课题负责人及主要研究人员等。
3．课题实施情况
简要说明课题进展情况，如有承担单位或课题负责人发生变化等情况需要做出说明。
4．课题产业化现状及趋势
简要说明现状和趋势。
5．单位内部财务管理制度建设及执行情况
简要说明单位层次的主要财务管理制度、核算模式、支出审批权限等，财务部门人员基本情况（人数及职称）。单位对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况等，具体列出为承担的科技计划课题制订的管理制度。
单位对科技经费会计核算情况。包括单独核算情况，会计科目设置规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。单位资产基本管理制度及执行情况。执行政府采购的情况。
二、课题预算安排及执行情况
1．专项经费预算安排情况
说明下达预算的文件号，安排预算情况，有无调整情况（说明自行调整还是经科技部批准）。
2．专项经费到位情况
说明财政专项资金拨入的总额、每次拨款具体时间及金额、拨入单位等具体情况，需说明是否与预算一致。
3．专项经费拨付情况
说明专项资金到位后，由依托单位向协作单位或合作单位下拨经费的时间、数额、拨入单位名称、单位性质；有批准预算的要说明专项经费是否按批准预算足额、及时下拨；如有调整，说明专项经费调整情况及原因、是否已经报批科技部等有关情况。
对于依托单位向合同任务书规定以外的单位拨付研究工作专项资金的属于外协资金，说明外协的经费拨出情况，要说明外协经费中的具体支出内容。
4．专项经费使用情况
（1）课题经费累计支出使用情况；
（2）审计支出认定情况。要说明支出具体内容，并分别与预算和单位实际支出账表对比，如有差异要披露；
（3）仪器设备购置、使用及管理情况。要与预算批复的设备购置对比，如有差异要说明原因。
5．专项经费结余情况
课题经费在课题结题财务验收申请日之前账面结余的金额及形成原因，说明课题经费在课题结题财务验收申请日以后发生的费用支出，说明根据协议或合同等应付未付款项金额及使用计划（须经单位和课题负责人签章确认的证明材料），说明单位对净结余资金的预计数。财政专项资金净结余=批准专项经费预算－课题结题财务验收申请日之前发生的专项经费支出－课题结题财务验收申请日后发生的专项经费支出－应付未付款项。
6．自筹经费预算安排情况
7．自筹经费到位情况
说明配套经费的到位金额、构成及使用情况，并提供相应证明材料。如无法准确审计与描述，要解释原因。
8．自筹经费使用情况
9．自筹经费结余情况
三、课题经费管理和使用中存在的主要问题及建议
逐项列示审计过程中发现的问题，引用有关制度规定，并提出审计建议。
四、审计意见（综合评价）
提出本次审计内容与活动的总体审计意见（结论）。
五、其他需要说明的事项
会计师事务所就课题结题财务验收审计过程中发现的问题，要与课题承担单位进行充分的沟通，交换审计意见。对于审计发现后，课题承担单位能够按照审计要求自行纠正的问题，会计师事务所可在审计报告中“其他需要说明的事项”中予以纰漏，不作为审计问题反映。
附件4
国家科技计划课题财务验收申请报告
计划名称：
项目编号：
项目名称：
课题编号：
课题名称：
课题承担单位（公章）：
课题负责人（签章）：
课题承担单位财务部门负责人（签章）：
课题起止时间： 20年月至20年月
年 月 日
承 诺 书
本课题财务验收申请报告，是课题负责人会同课题承担单位财务部门，在认真清理账目，核实拨款与支出数，正确计算课题实际成本的基础上完成的。本单位法定代表人、财务部门负责人、本课题负责人保证自查报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。
法定代表人（签章）：
年月 日
财务部门负责人（签章）：
年 月 日
课题负责人（签章）：
年 月 日
国家科技计划课题财务验收申请报告编写提纲
1．课题专项经费实际到位情况、使用情况，以及未能按预算执行的情况及原因；课题执行过程中发生的预算调整及报批情况。
2．课题对外拨付经费情况，预算外外拨经费情况及原因说明。外拨经费工作协议、外拨经费银行汇款单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。
3．设备购置情况，劳务费、专家咨询费的审核和发放情况。设备明细账（单价5万元以上）、劳务费和专家咨询费发放签收单作为报告附件，并加盖单位财务专用章。
4．课题自筹经费实际到位情况，若自筹经费未能及时到位说明原因。自筹经费银行进账单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。
5．课题经费账面结余的金额及形成原因，应付未付款项金额及使用计划，净结余金额。
6．课题承担单位制定国家科技计划专项经费管理相关规章制度情况，包括经费是否单独核算，账目设置及管理等。单位制定的相关规章制度纸质材料作为报告附件。
7．课题执行过程中预算执行及经费管理遇到的问题、采取的措施及相关建议。
国家科技计划课题经费支出情况表
表1
课题编号： 课题名称： 金额单位：万元
|
行次 |
项目 |
批准预算数 |
实际发生数 |
结余数 | ||||||
|
专项经费 |
自筹经费 |
合计 |
专项经费 |
自筹经费 |
合计 |
专项经费 |
自筹经费 |
合计 | ||
|
（1） |
（2） |
（3） |
（4） |
（5） |
（6） |
（7） |
（8） |
（9） |
（10） | |
|
1 |
一、经费支出 |
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2 |
1、设备费 |
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3 |
（1）购置设备费 |
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* |
* |
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* |
* |
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4 |
（2）试制设备费 |
* |
* |
* |
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* |
* |
* |
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5 |
（3）设备改造与租赁费 |
* |
* |
* |
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* |
* |
* |
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6 |
2、材料费 |
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7 |
3、测试化验加工费 |
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8 |
4、燃料动力费 |
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9 |
5、差旅费 |
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10 |
6、会议费 |
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11 |
7、国际合作与交流费 |
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国家科技计划课题经费支出情况表（续）
续表1
课题编号： 课题名称： 金额单位：万元
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行次 |
项目 |
批准预算数 |
实际发生数 |
结余数 | ||||||
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专项经费 |
自筹经费 |
合计 |
专项经费 |
自筹经费 |
合计 |
专项经费 |
自筹经费 |
合计 | ||
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（1） |
（2） |
（3） |
（4） |
（5） |
（6） |
（7） |
（8） |
（9） |
（10） | |
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15 |
8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费 |
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16 |
9、劳务费 |
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17 |
10、专家咨询费 |
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15 |
11、管理费 |
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16 |
12、其他费用 |
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17 |
二、经费来源 |
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18 |
1、申请从专项经费获得的资助 |
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19 |
2、自筹经费来源 |
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20 |
（1）其他财政拨款 |
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* |
* |
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21 |
（2）单位自有货币资金 |
* |
* |
* |
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22 |
（3）其他资金 |
* |
* |
* |
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国家科技计划课题经费对外拨付明细表
表2
课题编号： 课题名称： 金额单位：万元
|
填表说明：1、该表填报内容为课题第一承担单位实际发生的课题研究经费外拨情况。 2、是否为预算内单位：如果是预算内单位，填“y”，如果是预算外单位，此列填“n”。 | |||||||||||||
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序号 |
单位名称 |
组织机构代码 |
批准预算数 |
实际累计拨付数 |
验收后拨付数 |
备注 |
是否为预算内单位 | ||||||
|
专项经费 |
自筹经费 |
合计 |
专项经费 |
自筹经费 |
合计 |
专项经费 |
自筹经费 |
合计 | |||||
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（1） |
（2） |
（3） |
（4） |
（5） |
（6） |
（7） |
（8） |
（9） |
（10） |
（11） |
（12） |
（13） | |
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| |
|
累计 |
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国家科技计划课题固定资产--仪器设备明细表
表3
课题编号： 课题名称： 金额单位：万元
|
填表说明：1、单价5万元以上设备需详细列示每台设备的情况，单价5万元以下设备只需填写合计数； 2、设备编码：按照“附录.科学仪器设备分类编码表”填写，若分类编码表内没有包括的仪器设备，填写4个“0”作为特定设备的编码； 3、设备来源：分为a、购置；b、试制；c、无偿调入；d、捐赠或其它； 4、安置单位：指对资产具有使用、管理权的资产安置单位，表示资产目前所在或被管辖的单位； 5、是否为预算内设备：如果是预算内设备，填“y”，如果是预算外设备，此列填“n”。 | |||||||||||||
|
序号 |
设备编码 |
设备名称 |
设备型号 |
主要性能指标 |
设备生产国别及厂家 |
单价 （元/台件） |
数量 （台件） |
总价 |
从专项经费列支数 |
资产登记卡号 |
购买 日期 |
安置 单位 |
是否为预算内设备 |
|
（1） |
（2） |
（3） |
（4） |
（5） |
（6） |
（7） |
（8） |
（9） |
（10） |
（11） |
（12） |
（13） | |
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单价5万元以上设备合计 |
／ |
／ |
／ |
／ |
|
|
|
／ |
／ |
／ |
／ | ||
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单价5万元以下设备 |
／ |
／ |
／ |
／ |
|
|
|
／ |
／ |
／ |
／ | ||
|
累计 |
／ |
／ |
／ |
／ |
|
|
|
／ |
／ |
／ |
／ | ||
注：本表（8）列=本表（6）列×本表（7）列／10000；
本表（8）列累计数=表1（10）列相关数字；
本表（9）列累计数=表1（8）列相关数字。
国家科技计划课题参加人员基本情况表
表4
课题编号： 课题名称：
|
填表说明：1、职称分类：a、正高级 b、副高级 c、中级 d、初级 e、其他； 2、人员分类代码：a、课题负责人 b、课题骨干 c、其他研究人员； 3、是否有工资性收入：y、是 n、否； 4、课题固定研究人员需填写人员明细。 | |||||||
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序号 |
姓名 |
身份证号码 |
工作单位 |
技术职称 |
投入本课题的全时工作时间（人月） |
是否有工资性收入 |
人员分类 |
|
（1） |
（2） |
（3） |
（4） |
（5） |
（6） |
（7） | |
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固定研究人员合计 |
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／ |
/ | ||||
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流动人员或临时聘用人员合计 |
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／ |
/ | ||||
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累计 |
|
／ |
/ | ||||
附件5
“十一五”国家科技支撑计划中医药项目
课题成果报告
（编写大纲）
成果名称：
项目名称：
课题名称：
课题负责人：
起止时间：
课题承担单位（盖章）：
课题成果报告编写大纲
一、概述
（一）成果名称；
（二）成果来源（支撑计划项目名称、课题名称、课题编号）；
（三）本成果与课题任务书规定的目标任务及主要考核指标的关联度；
（四）成果的主要完成单位、主要完成人。
二、成果的主要内容
（一）成果的关键技术内容、学术内容及解决的实际问题；
（二）成果的表现形式（中医药科技成果大致可以分为以下五类及其成果表现形式：基础研究成果：表现为新发现、新概念、新理论、新学说、新研究模型等。临床研究成果：表现为新的诊疗技术、诊疗设备、诊疗方法、治疗方案、新方药等。中药研究开发成果：表现为新药、新工艺、新技术、新的生产加工设备、新的活性物质、中药制药新材料、新辅料等。方法学研究成果：表现为能为各种研究提供的新的方法学支撑、技术、设备等，能提高相关基础研究、临床研究、产品研发、政策决策水平的研究结果。软科学研究成果：表现为经实践证明，产生广泛效益的论文、调研报告、战略政策研究报告、建议等）；
（三）成果的成熟度（主要包括以下几种情况：1、可以直接应用；2、需转化后应用；3、有待深入研究--可建议滚动研究，并说明理由；4、有新的发现--可建议设立新的研究内容）。
三、成果价值的自我评价
（一）成果的实用价值评价（说明该成果的实用价值体现；成果被应用后，对学术进步、学科发展、产业发展、社会经济效益等预期的效果）；
（二）成果的学术价值评价（成果能够解决的关键科学问题和创新点）；
（三）成果的先进性评价（与国内外同类技术的比较情况）；
（四）成果的推广应用前景评价（可推广的规模、产业化及市场前景）。
四、成果的应用转化及效益分析
（一）成果的应用领域（说明本成果适用的领域和应用对象）；
（二）成果的转化方式和转化程度；
1、成果转化方式（不同的成果类型，可有不同的转化方式。1）基础研究成果的转化：主要是其论著或学术观点等被他人引用或二次文献引用。2）临床研究成果：主要是成果被临床应用，以及所产生的经济与社会效益等综合效益指标来评价。3）中药研究成果：可物化的成果，有实用价值，可进入生产领域，其转化状况的评价主要是转化后所产生的效益。4）方法学成果：被相关学科应用情况，以及应用后对相关基础研究、临床研究产品研发或政策决策水平的提高，以及对相关学科发展的促进作用。5）软科学成果：应用状况应以其成果是否为决策者或主管部门所吸收、采纳，变成行政行为，以及其采纳后所产生的经济和社会影响与进步来评价）；
2、成果转化的情况（课题取得专利、软件著作权等知识产权情况，技术标准情况，新产品、新品种取得的市场准入、鉴定情况等）。
（三）成果的应用转化效益分析（综合评述成果应用所取得的直接效益和间接效益要有具体的数据、典型案例说明）。
1、通过成果转化或技术转让直接获得的经济收益；
2、通过新产品、改进原有工艺而产生的产量或销售增长；
3、在国家重大工程建设或重大装备开发中发挥的作用；
4、对促进相关产业发展、区域发展，或社会发展发挥的作用；
5、对节约能源、资源和保护环境的作用；
6、对提升企业技术创新能力和国际市场竞争力的作用等。
五、相关建议
（一）存在困难和问题（本成果在形成、转化的过程中遇到的困难。课题组认为现行科研项目和成果管理政策存在的主要问题）；
（二）政策改进建议（有利于促进成果应用的政策建议）；
（三）深化研究内容的建议（需深化研究的内容和理由）。
六、需提供的其他材料
（一）取得专利、软件、农林新品种、新药等的相关证书或准入证明文件（复印件）；
（二）技术标准备案文件（复印件）；
（三）材料、产品检验或测试报告（复印件）；
（四）成果评价证书、与本成果相关的省部级以上科技奖励证书（复印件）；
（五）与本成果相关论文与著作的清单和复印件（论文请详细注明刊物级别与影响因子，著作只需复印封面、目录、前三页及封底）；
（六）技术转让证明文件（复印件）；
（七）用户意见书（复印件）；
（八）反映成果的图片、影像等。
