发布文号: 证监责改字(2003)7号
中国银河证券有限责任公司：
我会在对你公司原广州天河营业部(以下简称天河营业部)证券违法一案调查过程中，发现该营业部存在如下违法行为：
(一)假借他人名义从事自营业务
其一，1999年7月，天河营业部以“李保森”名义开立资金账户，先后分三次存入资金107400000元，下挂142个股东账号。至2000年7月，该账户累计运用资金497337590元申购新股。
其二，天河营业部于1998年12月31日利用“邵春桥”资金账号、1999年6月22日开立“魏耀东”资金账号，共利用资金2777583元，在二级市场买卖股票。
其三，天河营业部于2000年1月20日以“袁兴”的个人名义开立资金账户，在二级市场买卖股票，至2000年12月7日停止操作。
(二)挪用客户账户上的资金
天河营业部于2000年7月7日申购“大庆华科”、“海正药业”股票，挪用客户账户上的资金14640065．77元申购新股。
上述违法行为的直接责任人员是天河营业部原总经理高大同、原副总经理张亚平。
天河营业部假借他人名义从事自营业务的行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第 一百三十四 条第一款的规定，挪用客户账户上的资金的行为违反了《证券法》第 七十三 条第(三)项的规定。
我会认为，营业部发生违法违规行为是直接责任人员不守诚信的表现，不守诚信的人员是不适合担任证券经营机构高级管理人员职务的。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，现责令你会司依据有关规定对相关责任人员予以处理，并依据有关法律、法规和规章的规定实施整改，清理违法使用的股东账户，规范各项业务，提高守法意识，建立和完善内部监控机制，加强对该营业部的监督和管理，切实维护投资者利益。
你公司应当自本通知书送达之日起一个月内提出整改报告，将整改结果报告我会。
你公司应当通过本次整改认真吸取教训，加强风险防范，杜绝再次发生违法行为。
