发布文号: 证监责改字[2003]3号
2003年3月27日 证监责改字[2003]3号上海泰和投资管理公司：我会根据群众投诉，在对有关证券违法行为的调查中，发现你公司在资产委托经营过程中存在以下违法行为：
从2000年4月至2001年10月，你公司公别与上海市第一百货商店股份有限公司、申能股份有限公司等单位签订投资顾问协议，从事受托资产经营。在受托资产经营期间，你公司开立户名为“投资顾问1”和“投资顾问2”两个资金账户，共使用21个个人股东账户买卖“浙江中汇”股票(股票代码600677)。至2001年10月24日，累计买入38 572 748股、卖出34 637 699股“浙江中汇”，余股4012775股。
你公司的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第 七十四条的规定，构成《中华人民共和国证券法》第 一百九十条规定所禁止的违法行为。鉴于截止调查结束之日，你公司违法使用的个人股东账户下尚有“浙江中汇”余股，且账面没有盈利。经研究决定，责令你公司对该行为进行改正，在收到本通知书之日起一个月内对违法使用的账户予以清理，并将清理结果报我会法律部，我会将视清理结果再作进一步处理。
你公司应当通过本次整改，吸取教训，杜绝类似的行为再次发生。
