发布文号: 汇发（2000）21号
为加强依法行政，提高对举报信(电、访)的受理和查处工作效率，使其制度化、规范化，特制定本操作规程：
一、举报的受理范围
凡对违反国家外汇管理政策法规的行为进行检举、揭发，依法应由外汇管理部门进行行政处罚的案件，都属于外汇局受理的举报范围。举报的形式可分为来电、来信、来访三种。
二、举报信(电、访)登记、报批程序
1、对于收到的举报信(电、访)应逐一进行登记，并根据举报内容判定其是否属于外汇局受理范围。
2、对应予受理的举报信(电、访)，应登记“国家外汇管理局信访处理单”(附表一)，填写处理意见后交领导审批，领导同意后，需转分局或其它部门办理的，填制“国家外汇管理局人民来信来访转办单”(附表二)；需转局内其它司办理的，填制“国家外汇管理局人民来信来访局内转办单”(附表三)。
3、对不予受理的举报信(电、访)，应填制“国家外汇管理局信访备查单”(附表四)，经主管处长签字同意后，留存备查。
三、举报信(电、访)转办的审批权限
(一)对属下列情况的举报信(电、访)，逐级报局长审批后，转有处罚权的分局查处或由总局直接组织查处：
1、举报案件重大、违规金额在500万美元以上的，且案情要素完整(时间、地点、行为人或法人名称、涉案金额、作案手段等)的举报信、来电、来访；
2、中共中央办公厅、国务院办公厅、中纪委、监察部等部门转我局查处的举报信；
3、中央领导直接签批的举报信。
(二)对于案情重要、金额较大、要素完整的其它举报信，报司长审批后，转有处罚权的分局查处或由总局直接组织查处。
(三)对于要素完整的一般举报信，由处长审批后，转有处罚权的分局查处。
四、举报信(电、访)转办的相关部门
(一)对举报信(电、访)中涉及外汇违规主体是中央单位的，转总局相关处室查处；违规主体是地方单位的，转交涉案单位所在地具有处罚权的省级分局组织查处。
(二)对举报信(电、访)内容除涉及外汇违规外，还涉及党员、干部贪污、受贿、挪用公款等违纪、违法情况的，对外汇违规问题由外汇局查处，对违纪问题转交中纪委二室查处；对于涉案金额巨大、需联合查处的，报局领导同意后报送监察部办公厅。
(三)对举报信除了外汇违规问题以外，还涉及其它行政部门管辖的案件，外汇违规问题由外汇局查处，其它问题转交有关部门查处，重大问题需联合查处的，报局领导同意后联合查处。
(四)对举报信涉及触犯刑律的外汇违法案件转交公安、检察等部门处理。
(五)对举报总局、分、支局干部在外汇管理工作中执法不公、以权谋私、徇私枉法等违纪问题，转所属的纪检部门处理。
(六)举报金融系统从业人员在经营外汇业务中违规和违纪问题，违规问题由所在地外汇局查处，违纪问题转报中央金融纪工委处理。
五、不予受理的举报信的范围
下列举报信(访、电)外汇管理部门不予受理，有举报材料的经主管处长审批后，留档备案。
(一)无时间、无地点、涉案金额模糊等基本要素缺乏的；
(二)举报的违反外汇管理规定行为超过《行政处罚法》规定的两年追溯期的；
(三)超出外汇局行政执法权限的举报案件。
对于以上情况，如举报人留有通讯联系地址，应主动同当事人取得联系，要求其补充线索，或向其说明情况。
六、举报信的督办程序
(一)对于举报案情特别重大，违规金额在一亿美元以上，或者由中共中央办公厅、国务院办公厅转我局的举报信，要求分局在一个月内完成查处工作，并将结果书面上报总局。
(二)对第(一)条规定以外的举报信，要求分局在二个月内完成查处工作，书面上报总局。
(三)如果分局未在规定的时限内完成查处工作，总局将下发“国家外汇管理局人民来信来访催办单”(附表五)，分局必须在接到“催办单”三日内向总局说明原因，总局将视具体情况予以延期。“催办单”由主管处长签发。
(四)对于未按规定时间完成查处工作且未说明原因的分局，总局将下文通报批评。
七、处理举报信的回避原则
受理举报信的外汇管理部门人员，遇如下情况应回避，不参加举报案件的调查处理工作：
1、本人与举报案件有关联，个人主动申请或组织上要求回避的。
2、举报人要求被举报人或与举报案件相关联人员回避的，经外汇管理部门负责人批准后回避。
八、报告、存档制度
(一)各分局必须在每年12月15日之前将该年度的举报信的受理、查处工作，以正式文件的形式上报总局。
(二)每年终结，根据各分局上报的总结，汇总后以书面形式报告局领导。
(三)对于由局内信访办转办的举报信，每年终结向其反馈查处情况。
(四)每年终结，将本年度已处理完毕的举报信(电、访)及其结果专卷存档两年，以备查阅。
附表1：国家外汇管理局信访处理单
发信日期： 汇群( )字第( )号
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｜ 姓 ｜ ｜通讯｜ ｜ 信 ｜ 访 ｜电话 ｜
｜ 名 ｜ ｜地址｜ ｜( )｜( )｜( )｜
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｜内容摘要： ｜
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｜ ｜
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｜处理意见： ｜
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｜司长批示： ｜局长批示： ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜处理结果： ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
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注：此单只限机关内部使用，不得外转，注意保密。
附表2：国家外汇管理局人民来信来访转办单(存根)
( )汇群( )字第( )号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；
现转去＿＿＿＿＿＿件，请按下列第＿＿＿＿项意见办理。
1．供参考 2．酌情处理
3．请将处理结果于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日前函告。
联系人：＿＿＿＿＿联系电话：＿＿＿＿＿＿
注：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
司长签发：＿＿＿＿＿＿
年 月 日
国家外汇管理局人民来信来访转办单
( )汇群( )字第( )号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；
现转去＿＿＿＿＿＿＿＿件，请按下列第＿＿＿＿项
意见办理。
1．供参考 2．酌情处理
3．请将处理结果于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日前函
告。
联系人：＿＿＿＿＿联系电话：＿＿＿＿＿＿
注：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年 月 日
(注意保密)
附表3：国家外汇管理局人民来信来访局内转办单(存根)
( )汇群( )字第( )号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；
现转去＿＿＿＿＿＿件，请酌情处理。
来信摘要：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
司长签发：＿＿＿＿＿＿
年 月 日
国家外汇管理局人民来信来访局内转办单
( )汇群( )字第( )号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；
现转去＿＿＿＿＿＿件，请酌情处理。
来信摘要：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年 月 日
注：此单只限机关内部使用，不得外转，注意保密。
附表4：国家外汇管理局人民来信来访催办单(存根)
( )汇群催办第( )号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
总局于 年 月 日转给你分局的( )汇群举字第( )
号举报信，请速将查处结果于接到催办单后三日内报送总局。
联系人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
备注：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
处长签发：
年 月 日
国家外汇管理局人民来信来访催办单
( )汇群催办第( )号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
总局于 年 月 日转给你分局的( )汇群举字第( )
号举报信，请速将查处结果于接到催办单后三日内报送总局。
联系人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
备注：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年 月 日
附表5：国家外汇管理局信访备查单
发信日期：
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｜ 姓 ｜ ｜通讯｜ ｜ 信 ｜ 访 ｜电话 ｜
｜ 名 ｜ ｜地址｜ ｜( )｜( )｜( )｜
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｜内容摘要： ｜
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｜不予办理的原因： ｜
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｜处长批示： ｜
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注：此单只限机关内部使用，不得外转，注意保密。
