发布文号: 证监罚字(2001)8号
王显周、刘志新：
中国证券监督管理委员会对原黑龙江国际信托投资公司(以下简称黑国投)违反证券法规的行为进行了调查。
一、违规事实
(一)开立个人股票帐户从事自营业务
1997年2月以来，原黑国投证券部下属投资理财部、国债营业部及哈尔滨、上海、深圳、沈阳、大庆等营业部利用1324个个人股票帐户从事股票自营业务。
(二)为客户股票交易提供融资
1997年以来，原黑国投证券部下属深圳营业部为客户股票交易提供融资，最大额为1995万元；国债营业部为客户股票交易提供融资，最大额为13万元。
对上述行为负有责任的是原黑国投副总经理王显周、刘志新。
二、处罚决定
黑国投的上述行为违反《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项、第(八)项所述的行为，依据《股票条例》第七十一条的有关规定，经研究决定：对原黑国投副总经理王显周、刘志新分别处以警告。
上述个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
