发布文号:
国泰君安证券股份有限公司：
中国证券监督管理委员会对国泰君安证券股份有限公司、原君安证券有限责任公司(以下分别简称“原国泰证券、原君安证券”)违反证券法规的行为进行了调查。
一、违规事实
(一)挪用客户保证金
1997年至1998年4月末，原国泰证券26个下属机构挪用客户保证金147779.51万元，获利216.22万元；1996年至1998年4月末，原君安证券下属30个营业部挪用客户保证金92376.51万元(详见附件一)，以上合计挪用客户保证金240156.02万元，其中：
1.1997年末，原国泰证券上海延平路营业部挪用保证金43962万元；
2.1998年1月31日，原国泰证券广州第一营业部挪用保证金25962.54万元；
3.1997年12月31日，原国泰证券广州第二营业部挪用保证金9296.83万元。
上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。
(二)以他人名义进行股票自营业务
1997至1998年9月，原国泰证券24个下属机构以7128个个人股票帐户申购新股612只，并进行股票二级市场交易，获利10879.4万元；1996至1998年4月末，原君安证券31个下属机构以13146个个人股票帐户申购新股633只，并进行股票二级市场交易，获利83374.36万元(详见附件二)。以上两公司共使用个人股票帐户20274个，申购新股1245只，获利94253.76万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第 十四 条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。
(三)为客户股票交易提供融资
1996至1998年4月，原国泰证券15个下属机构为86个客户股票交易融资87587.37万元，获利1140.44万元；1996至1997年，原君安证券18个营业部为客户股票交易融资84760.99万元(详见附件三)。以上两公司为客户融资合计172348.36万元，其中：
1.1997年4月15日，原国泰证券武汉营业部为客户融资13444万元；
2.1997年末，原国泰证券广州第一营业部为客户融资34919.94万元，获利53.53万元；
3.1997年末，原国泰证券广州第二营业部为客户融资19120万元，早46.68万元；
4.1996年10月15日，原君安证券深圳联城营业部为客户融资8602万元，获利21万元；
5.1996年10月21日，原君安证券深圳大剧院营业部为客户融资24018.1万元，获利735.6万元。
上述行为，违反了《股本条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。
(四)员工集资炒股
1.原国泰证券深圳分公司从1996年开始设立职工基金，借用个人股东帐户、资金帐户买卖股票，所获利润按员工缴存基金的比例进行分配。至1997年底，职工基金共获利1648万元。
2.原君安证券从1994年起开始设立理财帐户在员工中集资炒股，每年1期。1996年7月，公司工会接管理财帐户并进行新1期集资，共有1000人参加，集资总额8190.4万元，至1997年3月末，收益率超过50％，1997年4月分红，分红率为50％，剩余利润滚存97年度理财帐户。
1997年4月，原君安证券公司工会在97年度理财工作中，新增集资12231.05万元，加上原有保留的7100.40万元本金，97年度理财帐户集资总额19331.45万元。截止1998年6月5日，实现盈利1795.46万元，帐面浮动盈利967.31万元，盈利率为14.29％。1998年7月1日，理财帐户清盘盈利实为1438.26万元，盈利率为7.44％。此后，该笔理财款总计20769.71万元已全部存入君安证券清算部帐户。
上述行为，违反了《股票条例》第三十九条的规定，构成《股票条例》第七十二条第(七)项所述的行为。
(五)非法集资买卖股票
1995年至1997年，原国泰证券广州第一营业部以工会名义向股东单位----中国建设银行广东省分行职工及亲友分5期集资，集资总额5980万元。集资款转入广州第一营业部自营帐户用于申购新股。截止1997年9月29日，上述集资款全部兑付完毕，共兑付本息6706.04。1998年4月，广州第一营业部将用集资款进行自营的剩余收益1865.09万元转入'证券销售差价收入'帐户处理。
上述行为，违反了《国务院关于坚决罅乱集资和加强债券发行管理的通知》第一条的规定，构成《股票条例》第七十四条第(十)项所述的行为。
(六)以融资方式招揽股票承销业务
1997年，原国泰证券呼和浩特营业部向包头钢铁公司带钢厂融资总计2380万元，其中2000万元用于解决厂方资金急需，借款期为1997年10月30日至11月30日。该借款已按协议于一个月后归还了全部本息。1997年10月14日，包钢带钢厂与呼和浩特营业部签定200万元的借款协议，借款期为1997年10月14日至1998年4月30日，借款主要用于带钢厂股票上市前垫支的相关费用。
上述行为，违反了《证券机构股票承销业务管理办法》(以下简称'《承销办法》')第二十九条第(四)项的规定，构成《承销办法》第四 十三条第(五)项所述的行为。
(七)超比例持股未按规定进行公告
1996至1997年，原国泰证券昆明营业部大量买卖'云维'股票，最多时持有'云维'股票1102.75万元，占云维股份公司流通股总额的29.4％，未进行报告和公告。
上述行为，违反了《股票条例》第四十七条的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所述的行为。
(八)超范围自营外资股业务
原君安证券投资银行部、证券投资部及资产管理部1996-1997年期间，在无经营许可的情况下，进行B股和H股等外资股的承销和自营业务，构成《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》第 十九条第(二)项所述的行为。
二、处罚决定
依据《股票条例》第七十一条、第七十二条、第七十四条和《承销办法》第四十三条以及《中华人民共和国行政处罚法》第 二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1.对原国泰证券昆明营业部处以警告；2.对原国泰证券上海延平路营业部负责人余淑婉、广州第一营业部原总经理方惠明、广州第二营业部总经理王小勇、武汉营业部原经理任德凯，对原君安证券深圳大剧院营业部原经理刘自力、深圳联城营业部负责人谭云处以警告；3.责令国泰君安证券股份有限公司(以下简称'国泰君安证券')自收到本处罚决定之日起1年内清理原国泰证券、原君安证券千万的违规资金并在1个月内清理两公司违规使用的个人股票帐户。
国泰君安证券和余淑婉、方惠明、王小勇、任德凯、刘自力、谭云如对本处罚决定不服，可以收到本处罚决定之日起15日内，向中国证监会提出行政复议；也可以收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
附件：
一、(1)原国泰证券有限公司公司系统违规挪用客户保证金情况汇总表
一、(2)原君安证券有限公司公司系统违规挪用客户保证金情况汇总表
二、(1)原国泰证券有限公司公司系统违规以他人名义进行股票自营业务情况汇总表
二、(2)原君安证券有限公司公司系统违规以他人名义进行股票自营业务情况汇总表
三、(1)原国泰证券有限公司公司系统违规为客户股票交易提供融资情况汇总表
三、(1)原君安证券有限公司公司系统违规为客户股票交易提供融资情况汇总表
附件一(1) 原国泰证券有限公司公司系统
违规挪用客户保证金情况汇总表
序号 单位名称 用途 时间 金额 获利额
1 北京分公司 申购新股 97.4.30 10344.65
2 天津第一营业部 股票自营等 97.12.31 712.65
3 呼和浩特营业部 股票自营等 97.4.18 1450.5
4 长春营业部 垫付企业债券 98.4.30 2582
5 上海卢湾营业部 申购新股 97 1395
6 上海曹安路营业部 申购新股 97 7583
7 上海延平路营业部 申购新股 97 43962
8 南京营业部 营业场所装修 98.4.30 129.53
9 宁波营业部 自营等 97.1.31 1552 12
10 合肥营业部 申购新股 97.9.16 2236.5
11 襄攀营业部 97.12.31 646.27
12 湖北太平洋营业部 98.4.30 2167.98
13 济南营业部 申购新股 97.8.15 2659 69
14 临沂营业部 申购新股 98.4.30 373.05
15 九江营业部 上划资金等 98.4.30 728.58
16 郑州营业部 申购新股 97.4.8 18670.95
17 广州第一营业部 对外投资等 98.1.31 25962.54
18 广州第二营业部 申购新股等 97.12.31 9296.83
19 深圳分营业部 违规借款 97.12.31 4252.73
20 海口营业部 自营股票 97.12.31 409.23
21 昆明营业部 98.4.30 4924.52
22 贵州营业部 自营股票 97 340.83 107
23 重庆营业部 97.12.31 1765.32
24 乐山营业部 资本金 94 180
25 西安营业部 国债回购等 98.4.30 1512.85 28.22
26 兰州营业部 亏损等 98.4.30 1951
合计 97-98 147779.51 216.22
附件一(2) 原君安证券有限公司公司系统
违规挪用客户保证金情况汇总表 金额单位：万元
序号 单位名称 主要用途 时间 最高挪用数 获利额
1 天津塘沽营业部 总公司调拨 1997.12.31 1293.76
2 天津海河营业部 总公司调拨 1997.12.31 16100.24
3 石家庄营业部 申购新股 1997 3048 48.77
4 太原营业部 原工行遗留 1997.12.31 1415.7
5 沈阳营业部 固定资产投资 1997.12.31 790
6 大连营业部 固定资产投资 1998.4.30 5160
7 上海扬树浦路营业部 申购新股 1997.5.21 802.24
8 上海北海路营业部 固定资产投资 1997.5.6 811.7
9 上海万航渡路营业部 1997.12.9 10553
10 南京营业部 罚没拨出 1996.1 4491
11 徐州营业部 固定资产投资 1997.12.31 86.96
12 常州营业部 固定资产投资 1998.4.30 236
13 青岛营业部 申购新股 1997.4.6 1850
14 武汉营业部 1997.6.30 7900
15 南昌营业部 1996.12 12000
16 宜春营业部 1998.4.30 136.9
17 鹰潭营业部 1998.4.30 157
18 广州营业部 自营业务 1997.2.28 7741.72
19 南宁营业部 申购新股 1997-1998 1509.8
20 深圳大剧院营业部 1997.12.18 1232
21 深圳观澜营业部 自营业务 1998.1.7 200
22 深圳振兴路营业部 自营业务 1997.11.17 3000
23 深圳联城营业部 自营、融资 1996.10.15 6575.55
24 深圳天安营业部 自营业务 1996-1997 1553
25 深圳蛇口营业部 自营业务 1997.12.19 1023
26 海口海秀路营业部 自营业务 1997.5.6 773.64
27 重庆民生路营业部 固定资产投资 1998.4.30 159.53
28 西安营业部 总公司调拨 1998.4.30 567.23 81.00
29 北京营业部 自营业务 1997.11.30 578.54
30 北京知春里营业部 处理差错 1998.4.30 630
合计 92376.51 129.77
附件二(1) 原国泰证券有限公司公司系统
违规以他人名义进行股票自营业务情况汇总表 单位：万元
序号 单位名称 申购新股或自营 时间 用个有帐户(个) 获利额
1 北京分公司 98 97 743 1443.64
2 天津第一营业部 44 97 238 亏损
3 天津第二营业部 股票自营 97 420 665.12
4 沈阳分公司 申购新股 97 1 134.58
5 总公司债券部 申购新股 97 650 368
6 总公司交易部 申购新股 97 768 33
7 上海卢湾营业部 申购新股 97 61 3.8
8 上海曹安路营业部 申购新股 97 113 84
9 上海浦东路营业部 申购新股 97 186 39.8
10 上海延平路营业部 申购新股 97 294 31.56
11 上海四平路营业部 申购新股 97 50 25.46
12 南京营业部 1 1997.6 3 未中签
13 宁波营业部 31 97 85 31 717.84
14 合肥营业部 34 97.8-98.3 100 213.8
15 济南营业部 64 97 2000 2696
16 郑州营业部 申股新股 97.4 8 401.95
17 九江营业部 98.3-4 65.55
18 广州第一营业部 31及自营 97 281 1537.45
19 广州第二营业部 84 97 449 1848.05
20 汕头营业部 184 98 325 562.73
21 昆明营业部 12 97.8-11 339 -8.7
22 重庆营业部 38 97.1-12 6 72.62
23 贵州营业部 自营股票 97-98.4 4
24 兰州营业部 股票自营等 94-98.9 4 亏损
合计 621 97-98.9 7128 10879.40
附件二(2) 原君安证券有限公司公司系统违规以
他人名义进行股票自营业务情况汇总表 金额单位：万元
序号 单位名称 申购新股及自营 时间 利用个人帐户 获利额
1 天津海河营业部 自营 1997 132 318.57
2 天津新兴路营业部 58 1994-1997 557 904.50
3 石家庄营业部 47 1997 498 1412.54
4 大连营业部 16 1997 1414 454
5 上海总部 自营 1997 4794 19400
6 证券投资部 自营 1997 925 26840
7 债券部 123 1996-1997 939 5048.55
8 上海扬树浦路营业部 11 1997 136 139.57
9 上海打浦路营业部 37 1997 250 310.60
10 上海陆家嘴路营业部 2 1997 5 2.05
11 上海江苏路营业部 49 1997 159 469.78
12 上海北海路营业部 19 1997 186 77.43
13 上海肆航渡路营业部 54 1997 693 201.50
14 南京营业部 9 1997 2 112.33
15 青岛营业部 12 1997.4-6 142 83.25
16 武汉营业部 自营 1995-1997 168 2390
17 南昌营业部 自营 1996-1998 218 266.48
18 广州营业部 自营 1994.8-9 60 -503.95
19 南宁营业部 37 1997-1998.3 8 165.04
20 深圳蔡屋围营业部 26 1997.3-12 16 1492.49
21 深圳蛇口营业部 3 1997 43 8.81
22 深圳天安营业部 21 1996-1997 7 297.50
23 深圳联城营业部 44 1996-1997 1161 2228.44
24 深圳福田营业部 7 1997 330 268.28
25 深圳荔湖营业部 自营 1996 40 1701.33
26 深圳振兴路营业部 34 1997 193 441.88
27 深圳观澜营业部 自营 1996-1997 8 250.89
28 深圳大剧院营业部 自营 1996-1997 11 -631
29 海口海秀路营业部 4 1997.4-5 34 36.63
30 成都营业部 自营 1997 18713
31 北京营业部 20 1996-1997 17 446.87
合计 633 13146 83347.36
附件三(1) 原国泰证券有限公司公司系统
违规为客户股票交易提供融资情况汇总表 单位：万元
序号 单位名称 时间 融资客户(个) 融资额 获利额
1 沈阳分公司 97 15 548.2
2 哈尔滨营业部 97.12.31 31 1377.35 94遗留
3 长春营业部 95 509.9 亏损
4 武汉营业部 97.4.15 13444
5 济南营业部 97.3.5 2 4.8
6 广州第一营业部 97 6 34919.94 53.53
7 广州第二营业部 96-97 3 19120 46.68
8 汕头营业部 97.4-98.4 8 685 14.93
9 深圳分公司97.1-6 15605.35 1012.52
10 海口营业部 97.5.5 6 90 12.78
11 昆明营业部 97.4.3 1 539.3
12 成都营业部 97.3-98.1 1 232.72
13 成都建设路营业部 97.6.27-7.2 5 141.58
14 乐山营业部 97.9.26-12.30 4 146.98
15 兰州营业部 97.4-5 4 213.25
合计
附件三(1) 原君安证券有限公司公司系统违规
为客户股票交易提供融资情况汇总表 单位：万元
序号 单位名称 用途 时间 最高融资额 获利额
1 太原营业部 拆出资金 1997 1415.70 59.86
2 上海江苏路营业部 融资申购新股 1997.3.14 6250 73.80
3 上海北海路营业部 融资申购新股 1997.10.23 84
4 上海万航渡路营业部 融资申购新股 1997.12.9 2000 38.31
5 南京路营业部 融资申购新股 1996.7.31 3695.06 13
6 武汉营业部 1996.11.30 3630 290.12
7 广州营业部 弥补客户损失 1997.4.27 1000
8 南宁营业部 1997.10.31 200 2.1
9 深圳松冈营业部 1996.5.24 6178 199.43
10 深圳联城营业部 1996.10.15 8602 21
11 深圳天安营业部 1996.5.30 3050 238.8
12 深圳大剧院营业部 1996.10.21 24018.1 735.6
13 深圳福田营业部 1997.4.30 1980 24.56
14 深圳荔湖营业部 1996.9.30 4680.63 281.23
15 深圳观澜营业部 1996 1669.5 35.99
16 成都营业部 1997.4.29 13700 203
17 兰州营业部 1997 1608
18 北京营业部 1997.4-12 1000 5.4
合计 84760.99 2222.20
