发布文号: 证监基金字(1999)17号
中国农业银行：
根据《证券投资基金管理暂行办法》、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对你行证券投资基金托管部进行了1998--1999年度检查。本次年检范围包括你行证券投资基金托管部和农行上海、深圳分行基金托管业务情况，年检内容涉及证券投资基金托管及相关业务的各个方面。
经检查，在1998--1999年度期间，你行建立了职责分明的托管机构和部门，配备了素质较高、专业性较强的管理与业务人员，有较为完善的人员激励、约束机制；内控体系和风险防范制度较为完整；安全保管了基金资产，有效监管了基金的投资运作；基金会计核算完整、准确，准确计提了基金管理费、托管费等相关费用；基金托管部高级管理人员较好地履行了职责，达到了中国证监会和人民银行的有关任职要求。
综合总结年检情况，你行能够严格按照有关法律、法规和基金契约、托管协议的规定开展基金托管业务，较好地履行了基金托管人的职责，年检评分结果为良好。
但是，相对于证券投资基金事业发展的需要来看，你行基金托管部还存在一些问题，如基金托管业务的开发拓展力度不够，业务开展尚显单一；对现行基金财务软件过于依赖、基金投资运作过程的一些具体技术操作不够熟练等。
希望你行在今后的基金托管工作中发扬成绩，改正不足，为我国证券投资基金事业作出更大贡献。
