中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会（下称深圳分会）根据申请人××××会计事务公司与被申请人××运酒集团于1996年1月19日签订的“引进使用美国××××会计事务公司啤酒品牌及技术服务合同”中的仲裁条款及申请人提出的仲裁申请，于1997年5月30日受理了本案。
深圳分会秘书处于受案当日将申请人的仲裁申请书及其证明材料和仲裁文件向被申请人送达。被申请人提交了答辩书及其证明材料。
根据中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则（1994年10月1日起施行文本，下称仲裁规则）的规定，1997年8月19日×××首席仲裁员、×××仲裁员和××仲裁员组成审理本案的仲裁庭。
1997年10月15日和1998年12月9日仲裁庭先后两次在深圳开庭审理本案。双方当事人均到庭。双方当事人在庭上进行了陈述和辩论，仲裁庭进行了询问调查。其间，仲裁庭还委派深圳分会秘书处于1998年11月12—13日赴安徽××调查有关情况。经调查取得的有关资料也转给了双方当事人，双方当事人均对此提交了有关的书面意见材料。
因本案数次开庭及调查，经仲裁庭要求，深圳分会秘书长两次作出延期裁决决定，最后决定将本案作出裁决的期限延长至1999年3月31日。
1999年3月19日，仲裁庭作出本裁决书。
现将本案案情、仲裁庭的意见和裁决分述如下。
一、案情
申请人与被申请人于1996年1月19日签订了“引进使用美国××××会计事务公司啤酒品牌及技术服务合同”（下称合同）。在履行合同的过程中，双方发生争议，申请人根据合同中的仲裁条款提出仲裁申请。其请求如下：
（一）要求被申请人履行合同规定的责任义务。
（二）要求被申请人支付合同规定申请人应获得的商标使用费和技术服务费用102万元人民币，以及延期支付费用的利息（略）元人民币；违约金（略）元人民币；损失赔偿16．5万元人民币。合计：（略）元人民币（1996年1月至1997年4月拖欠款）。
（三）被申请人承担仲裁费用及与仲裁事项相关的费用。
1998年4月28日，申请人增加了请求的标的，即要求被申请人在上述仲裁请求（二）应付金额（略）元人民币的基础上，增加支付从1997年5月起计算至1998年5月止合同规定申请人应获得的商标使用费共计（略）元人民币（1997年度尾数（略）吨和1998年上半年5个月6000×60元／吨）。
双方当事人的主要争议点如下：
（一）申请人称：
合同签订后，申请人按照合同的规定和要求，认真、积极地履行了自己的职责。被申请人对申请人的工作情况也多次在不同场合下以及自己的文件中予以肯定。在合作初期，双方彼此能较好配合，经济效益非常显著。但时至九月销售旺季一过，被申请人不愿执行合同规定的义务。具体表现为：
1．合同规定，在合作有效期内，被申请人所有啤酒产品必须全部使××品牌，未经申请人同意，不得使用第一种品牌。但被申请人至今仍在印制、生产销售其他品牌啤酒。
2．被申请人不遵守合同，隐瞒事实真相，在双方正式签订合同前，就向国家工商管理局商标局申请了中文“××”的商标注册，致使申请人按照合同规定申请中文“××”商标被否决。
3．被申请人为要逃避申请人监督，至今未按合同要求提供完整的月生产和销售报表以及销售网络的相关资料。
4．被申请人在取得显著经济效益的情况下，对应支付的使用费却拖欠不给。经申请人多次催促，才汇寄给申请人十万元，其余应付款项至今未付。
（二）被申请人称：
签订合同的目的是要通过技术合作、品牌嫁接，提高和稳定啤酒质量，提高产品的知名度和包装档次，并运用申请人的市场营销手段逐步拓展市场，使产品具有竞争力，达到提高经济效益的目的。合同签订后，被申请人积极履行合同，并已于1996年6月27日汇付合同款10万元人民币。同时，被申请人发现申请人根本无力履行合同，申请人以美国一个未续展不受法律保护的商标，声称为美国著名商标，以技术服务为幌子，以投资合资经营为诱饵，骗取被申请人的信任签订了合同，致使被申请人蒙受了重大损失。其理由是：
申请人仅仅是从事会计事务，其业务与啤酒酿造、生产及管理毫不相干；
申请人的所谓《生产技术管理方案》，实际是抄袭他人的经验材料。1997年9月27日，××省啤酒协会进行的技术鉴定结论证明了《管理方案》毫无价值；《管理方案》有关啤酒的专业术语频频出错。
申请人的派厂代表应该是掌握“××”商标含有的技术，并有啤酒生产实践经验，但申请人却选派××省××啤酒厂长期从事基建工作的鞠某为技术代表，既没有较好的啤酒理论，又没有啤酒生产实践，无法履行其技术代表的职责；
申请人提供银行资信证明虚假，因为1995年被申请人的业务已经迁到中国，不在美国执业。
申请人的“××”商标只是在中国注册的商标，但申请人却称之为美国著名商标。从申请人提供的商标注册材料看，“××”商标在美国自1992年不再受法律保护，而且其原注册人是A及B。被申请人显然是在捏造事实，隐瞒真相，骗取被申请人的信任。被申请人的美国公司身份及地址和电话均为虚构。
合同的条款显失公平，应予以撤销。理由是：合同没有依据《中华人民共和国技术引进合同管理条例》的规定对引进的技术应达到的技术水平、经济效益，包括对使用该技术生产产品的质量保证作出合理的规定；合同对被申请人有限制性的规定，要求被申请人所有啤酒必须全部使用“××”品牌，未经申请人同意，不得使用第二种品牌，并要求首年××牌啤酒销量也计入申请人收取商标使用费吨位总数。
合同未按照《中华人民共和国技术引进合同管理条例》及《实施细则》的规定办理审批手续，因而无效。
二、仲裁庭意见
仲裁庭注意到，双方当事人在合同第3条中约定：“本合同及甲乙双方合作期间的一切活动必须遵守中华人民共和国的法律、法令和有关条例规定。”合同第17条规定：“在合同有效期内，任何一方不得擅自终止合同执行和违反合同约定的各项条款，若有发生，经书面通知无效，则按＜中华人民共和国涉外经济合同法＞有关规定追究违约方的经济责任”。仲裁庭认为，应该尊重双方当事人的约定，合同可适用的法律为中华人民共和国法律。
根据双方当事人提交的证据材料以及调查情况和中华人民共和国有关法律规定，仲裁庭认定有关事实，并作分析如下：
（一）合同是在双方当事人平等协商基础上签订的，被申请人指称申请人采用了欺骗手段，并指称合同显失公平，被申请人的该指称均缺少充分证据和理由，不能成立。
（二）从合同的名称看，该合同是有关引进使用申请人的啤酒品牌和技术服务的合同。从合同的内容看，也是要引进使用申请人拥有在中国使用权并已在中国注册的“××”啤酒商标品牌和相应配套技术服务，通过技术合作和品牌嫁接，提高和稳定啤酒质量，进而提高产品的知名度和包装档次，运用申请人的市场促销手段逐步拓宽市场，使产品具有竞争力，提高经济效益。因此，合同是一份关于商标使用许可和引进技术的合同。
（三）合同的主要内容如下：
1．双方根据中华人民共和国法律和法规，同意在被申请人下属×啤酒厂引进使用申请人拥有在中国使用权并已在中国注册的“××”商标品牌和相应配套技术服务，合作生产该厂的啤酒产品。
2．商标及技术合作生产经营范围是：各类啤酒产品的生产销售。
3．合作方式：被申请人引进申请人在中国拥有使用权的啤酒商标“××”，并在其注册英文商标的基础上与申请人共同注册中文译名“××”，双方共有中文译名所有权，期满后不得单方转让。申请人负责合作产品相应技术服务、广告策划、广告产品制作和市场营销策划。
4，在合作有效期限内，被申请人所有啤酒产品必须全部使用××品牌。称申请人同意，不得使用第一种品牌。
5．在合同有效期限内，任何一方均不得在中国境内转让给第三者，若经双方协商同意可以共同转让。转让形式及利益分配方式须经双方协商共同认可后方可进行。
6．合同有效期限为五年，即1996年1月至2000年底。合作期满后，在申请人与他方转让商标“××”使用权同等条件下，被申请人有优先权。
7．双方各自负责完成以下各项事宜：
被申请人责任：
负责办理解决该合作项目向中国有关主管部门申请、获取批准。合法生产销售、税务等事宜。
负责在中国境内维护已注册的“××”商标的权益，并协助申请人在中国办理“××”商标中文译名“××”的申请登记注册事宜。
负责保证生产和销售“××”牌啤酒的产品质量符合中国有关标准及规定。如果发生质量事故，均由被申请人负责并处理和解决。
每月10日前向申请人提供上月生产和销售报表；提供销售网络情况及相关资料。
建立健全完善保证体系，即从原材料采购至产品销售依顺序签订奖惩职责明确的质量保证书，并作为申请人监督之依据。
协助外籍工作人员办理所需入境签证和旅行手续。
申请人责任：
根据美国啤酒公司的生产、销售和技术管理，提供一整套符合被申请人实际的方案。
提供质量管理方案，协助建立质量保证体系。
根据被申请人要求，承担被申请人企业技术管理人员的境外培训工作，所需费用分摊另行商定。
提供合作产品的整体形象设计方案和市场管理方案，共同建立合作产品市场部，其功能职责另行具体商定。
选派技术人员两名，常驻被申请人工厂进行技术指导和监督，并不定期选派专家到被申请人处对生产、技术和管理进行指导和监督。被申请人对申请人派驻人员，根据其技术水平、工作能力及工作态度，有权建议调整或更换。
8．技术服务和品牌使用费用
被申请人支付申请人技术服务和品牌使用费用，每年以生产销售合作产品最低基数（略）吨起计算。支付价格每吨为：
第一年50元人民币／吨第二年60元人民币／吨
第三年60元人民币／吨第四年70元人民币／吨
第五年70元人民币／吨
首年因被申请人遗留问题，××啤酒厂的××牌啤酒销售量也计入申请人收取商标使用费吨位总数。
对每年超出最低基数吨位部分，按当年支付价格和实际超吨位数计算后，计算申请人超基数吨位的商标使用费和相应的配套服务费，并在年终结算时以书面形式汇总，双方备案。
9．商标使用费结算方式：
被申请人支付申请人技术服务与品牌使用费最低基数吨位部分从合同正式签字生效之月起计，每季度末结算并支付一次，其结算和支付时间不得超过十五天。结算比例为：
1季度3000吨2季度4000吨
3季度7000吨4季度1000吨
合同还就安徽省啤酒生产行业出厂销售平均价与被申请人合作产品出厂销售价价差的超额部分分成比例和营销费用，以及不可抗力、违约和争议的解决方式等作出了规定。
（四）商标的注册及合同的审批问题
1．《中华人民共和国商标法》（下称商标法）第4条规定：“企业。事业单位和个体工商业者，对其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品，需要取得商标专用权的，应当向商标局申请商品商标注册。”商标法第9条规定：“外国人或者外国企业在中国申请商标注册的，应当按其所属国和中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条约办理，或者按对等原则办理。”《中华人民共和国商标法实施细则》（下称实施细则）第35条规定：“商标注册人许可他人使用其注册商标，必须签订商标使用许可合同。许可人和被许可人应当在许可合同签订之日起三个月内，将许可合同副本交送其所在地县级工商行政管理机关存查，由许可人报送商标局备案，并由商标局予以公告。”
证据表明，申请人已经根据中华人民共和国法律规定，向中华人民共和国有关部门申请办理“××”啤酒商标的注册，并已获准注册。因此，申请人对该商标所拥有的权利在中华人民共和国境内是合法有效的，是受法律保护的。证据材料还表明，申请人已依照中华人民共和国法律规定，将其双方之间签订的含有商标使用许可内容的上述合同交送有关部门存查和备案。据此，仲裁庭认为，该合同中含商标使用许可内容的部分合同属有效合同。经查，申请人与被申请人签订合同后，被申请人已实际使用申请人的“××”商标。据此，仲裁庭认为，被申请人应向申请人支付适当的商标使用费用。
2．《中华人民共和国技术引进合同管理条例》（下称管理条例）第3条规定：引进的技术必须先进适用，并且应当符合管理条例所规定的一项以上的要求，其中包括：能发展和生产新产品；能提高产品质量和性能，降低生产成本，节约能源或材料；有利于改善经营管理；有助于提高科学技术水平。管理条例第4条规定，技术引进的受方和供方必须签订书面的技术引进合同，并由受方在签字之日起的三十天内提出申请书，报审批机关审批。管理条例第5条要求，受方和供方应当在合同中加以明确引进技术的内容、范围和必要的说明，其中涉及专利和商标的应当附具清单；预计达到的技术目标以及实现各该目标的期限和措施；报酬、报酬的构成和支付方式。管理条例第6条还规定，供方应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，并且保证所提供的技术完整、无误、有效、能够达到合同规定的目标。
证据材料和庭审调查表明，申请人和被申请人在合同中就申请人提供啤酒技术服务作出了规定。被申请人于1996年6月23日将合同报××省××地区行政公署对外贸易经济委员会审批，××行政公署对外贸易经济委员会于1996年7月10日就合同报批事宜复函被申请人。复函中指出：申请人与被申请人签订的合同条款模糊，责任不清，必须根据中华人民共和国有关法律规定及时作出修改、补充，否则，不予批准。
没有证据表明，被申请人曾将上述合同未被批准事宜通知申请人，也没有证据表明，申请人曾向被申请人了解或询问合同审批情况。经查，申请人和被申请人事后未按照××地区行政公署对外贸易经济委员会的要求对合同作出修改和补充，再行报批。仲裁庭认为，双方当事人未按照中华人民共和国法律所规定的要求签订有关技术引进的合同，使得有关审批机关未能批准该合同。因此，根据中华人民共和国法律规定，该合同中有关技术引进内容的部分合同应属无效。双方对造成该部分合同无效均有过错，但作为技术引进之受方的被申请人有主要过错，被申请人应对因该部分合同无效造成的损失承担主要责任。
另证据材料表明，申请人曾向被申请人方委派了技术代表，提供了生产技术管理方案，（略）吨／年啤酒扩建工程项目建议书等，为被申请人方提供了技术服务。但仲裁庭注意到，证据材料表明，申请人向被申请人提供的啤酒技术服务存在着瑕疵和缺陷，所提供的“生产技术管理方案”内容空洞、水平较低，对“××”啤酒厂的生产经营不具有任何现实指导意义，也不符合该管理条例中关于供方应保证自己是所提供技术的合法拥有者的要求。因此，申请人要求被申请人向其支付技术服务费用的请求，仲裁庭不予全部满足。
（五）仲裁庭认为，虽然合同中有关技术引进内容的部分因未得到政府有关部门批准未能生效，但合同是双方当事人真实意愿的表示，被申请人给付申请人的商标使用费和技术服务费用，应根据所认定的上述事实以及等价有偿、公平合理原则，并参照合同中的规定予以确定。据此，被申请人按照合同所规定给付费用65％的比例向申请人支付商标使用费和技术服务费较为合理。
合同第13条规定：被申请人支付申请人技术服务和品牌使用费用，每年以生产销售合作产品最低基数（略）吨起计算。支付价格每吨为第一年50元人民币／吨，第二年60元／吨，第三年60元／吨，第四年70元／吨，第五年70元／吨。合同第15条规定：被申请人支付申请人技术服务和品牌使用费用最低基数吨位部分从合同正式签字生效之月起计，每季度末结算并支付一次，其结算时间不得超过十五天。结算比例如下：1季度3000吨，2季度4000吨，3季度7000吨，4季度1000吨。合同还就每年超出最低基数吨位部分和××省啤酒生产行业出厂销售平均价与被申请人合作产品出厂销售价价差的超额部分的费用支付和分成问题作出了规定。
申请人仅提供了有关被申请人1996年度各项经济指标完成情况及与九五年度对比汇总表，尚不足以证明1996年度生产销售啤酒1880吨。此外，没有证据材料证明被申请人合作生产销售啤酒产品的年度数量，也没有充分证据材料证明存在超出最低基数吨位和销售价差的事实。因此，仲裁庭认为，被申请人应向申请人支付的商标使用和技术服务费（1996年1月起至1998年5月），根据合同中约定的年度最低基数（略）吨计。证据材料表明，被申请人于1996年6月26日已向申请人支付了商标使用和技术服务费10万元人民币。因此，被申请人欠付申请人的商标使用和技术服务费为人民币［50×（略）＋60×（略）＋60×（略）（5÷12）］×65％－（略）＝（略）（元）。欠付上述费用的利息自各笔费用应交之日分别算起至裁决之日止，按年利率8％共计为人民币（略）元。
（六）双方当事人在合同中未就商标使用费和技术服务费分别作出约定，另如前所述，××省××地区行政公署因合同条款模糊，责任不清，未予批准合同，并要求双方当事人依法及时对合同作出修改、补充。据此，仲裁庭认为，双方当事人应就合同作出修改、补充并依法报有关部门审批，否则，合同将难以履行。因此，对申请人提出要求被申请人履行合同规定责任义务的请求不予满足。
（七）申请人关于违约金（略）元人民币和损失赔偿（略）元人民币的请求，均缺少依据，不能成立。
（八）本案仲裁费和实际办案费由申请人承担20％，被申请人承担80％。
三、裁决
（一）自本裁决作出之日起30日内，被申请人应向申请人支付所欠品牌使用和技术服务费人民币（略）元及其利息人民币（略）元。逾期不付，按年利率8％计付利息。
（二）驳回被申请人提出的其他请求。
（三）本案仲裁费和实际办案费共计人民币××元，由申请人承担20％，被申请人承担80％。申请人已预缴费用人民币××元，被申请人已预缴实际办案费人民币××元，该预缴费用抵作上述应缴费用。被申请人应自本裁决书作出之日起30日内，向申请人支付人民币××元。逾期不付，按年利率8％计付利息。
本裁决为终局裁决。
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