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企业改制公司治理律师:投资咨询机构及其从业人员在从事证券服务业务过程中的禁止性规定
发布日期:2011-11-06 作者:
连会有律师
投资
咨询机构及其从业人员在从事
证券
服务业务过程中的禁止性规定是:
(
一
)
不得
代理
委托人从事证券投资
;
(
二
)
与委托人约定分享证券投资
收益
或者分担证券投资损失
;
(
三
)
买卖本咨询机构提供服务的
上市公司
股票
;
(
四
)
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
;
(
五
)
法律
、
行政法
规禁止的其他
行为
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证券投资咨询从业人
投资咨询机构人员
人身保险业务基本服
证券投资咨询机构
内设机构和人员编制
证券投资咨询服务合
医疗机构及其医务人
从事保险代理业务的
关于加强证券经纪业
证券服务机构
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