证监会处罚我国首起“证据推定”内幕交易案

　　中国证监会有关部门负责人20日表示，近日，证监会做出行政处罚决定，对时任四川圣达[9.21 1.99%]实业股份有限公司（000835）董事、总经理佘鑫麒内幕交易及短线交易两项违法行为进行处罚。这是我国资本市场第一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下，证监会通过调查，获取了确凿证据，依法认定的内幕交易案件。

　　四川圣达于2007年2月15日召开股东大会，2月16日发布2006年年度报告，主营业务收入同比增长21.23%，净利润同比增长32.62%。公告当日，四川圣达股价盘中最高涨幅为10%，收盘涨幅为7.82%。时任四川圣达董事、总经理的佘鑫麒在内幕信息公开前，利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入四川圣达67800股，2月16日全部卖出，获利12.19万元。

　　同年7月10日，四川圣达发布2007年度中期业绩快报，净利润较2006年同期增长1682.28%。佘鑫麒在该信息公开前，于7月9日买入四川圣达57340股，7月11日全部卖出，获利2万余元。

　　证监会有关部门负责人表示，证监会决定对佘鑫麒给予警告，没收违法所得141955.80元，并处以170346.96元罚款，市场禁入3年。

　　此外，湖南泰阳期货经纪有限公司（现已经更名为方正期货有限公司，简称泰阳期货）因曾聘用未取得从业资格人员从事客户开发业务，也被证监会行政处罚。

　　证监会调查发现，2005年至2008年间，泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理，从事客户开发业务。但叶某等4人在上述任职期间，不具备期货从业资格，其中2人未通过期货从业人员资格考试，另2人通过了期货从业人员资格考试，但尚未取得期货从业资格。

　　上述负责人表示，证监会认定泰阳期货的上述行为违反了《期货交易管理暂行条例》第五十四条和《期货交易管理条例》第五十七条的规定，构成了“任用不具备资格的期货从业人员”的行为，应按照《期货交易管理暂行条例》第五十九条和《期货交易管理条例》第七十条的规定予以处罚。证监会决定对泰阳期货给予警告，并处以10万元罚款；对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告，并处以2万元、3万元的罚款。

　　我国银行业金融机构资产达84万亿元

　　中国银监会20日消息称，截至2010年3月末，我国银行业金融机构境内本外币资产总额为84.3万亿元，比上年同期增长21.3%。

　　中国银监会初步统计，分机构类型看，国有商业银行资产总额42.9万亿元，增长17.5%；股份制商业银行资产总额12.6万亿元，增长28.5%；城市商业银行资产总额6.0万亿元，增长33.5%；其他类金融机构资产总额22.7万亿元，增长22.0%。

　　银行业金融机构境内本外币负债总额为79.5万亿元，比上年同期增长21.4%。其中，国有商业银行负债总额40.6万亿元，增长17.7%；股份制商业银行负债总额12.0万亿元，增长28.2%；城市商业银行负债总额5.6万亿元，增长33.0%；其他类金融机构负债总额21.3万亿元，增长22.3%。

　　中国北车去年净利小幅增长

　　中国北车（601299）4月21日公布的年报显示，2009年度公司实现营业收入4,051,592万元，较上年增长16.72%；实现营业利润123,850万元，较上年增长2.76%；实现归属于母公司净利润131,556万元，较上年增长16.34%。

　　值得关注的是，由于交车时间的延后，公司2009年的动车组业务收入同比出现了小幅下降，但城轨地铁车辆、工程机械和机电产品等业务增长幅度均超过了30%。

　　动车组和货车收入下滑

　　公司营业收入主要由机车、客车、动车组、货车、城轨地铁车辆和其他收入构成。机车业务收入是公司收入的重要组成部分。2009年，公司机车业务收入与上年相比增长的主要原因是，伴随着中国高速、重载铁路的发展，产品升级换代，市场需求持续上升，三个电力机车制造平台产能提升，从而带动机车收入显着增长。

　　从业务板块的收入来看，2009年公司动车组营业收入为35.54亿元，业务占比为8.77%，同比下滑5.75%。公司解释称，2009年，公司动车组业务收入与上年相比减少的主要原因是，虽然350公里/小时动车组产量增加，但是200公里/小时动车组主要集中在2008年交付，2009年明显减少，使动车组销售收入略有降低。已签订的350公里/小时动车组合同，大部分交车时间分布在2010-2012年期间。

　　另外下滑比较明显的业务板块是货车。公司称，受金融危机的影响货车造修市场需求明显下降。2009年公司货车收入为67.1亿元，业务占比达16.56%，同比下滑24.48%。

　　由于城轨车辆市场需求增长，加上公司积极开拓国内和国际市场，产量和销售数量较上年增长较大。同时，公司积极利用自身的技术等优势，拓展新的相关多元业务，相关产品收入增加。

　　值得关注的是，报告期内公司毛利与毛利率均较上年有所下降，公司认为主要原因是，一方面受金融危机影响，货车市场需求量减少，单位成本上升，导致货车业务毛利率下降；另一方面，工程机械、机电产品等业务为拓展市场，提高竞争力，新增收入毛利率相对较低。