证监会首次对保荐人开出罚单
www.110.com 2010-07-20 16:12
中国证监会19日公布了对林霖、王志妮、张庆升等保荐代表人的处罚决定,这是自保荐制度实施以来,证监会首次对保荐代表人开出罚单。
注册保荐代表人的条件之一是具有三年投资银行业务经历,林霖和王志妮都对其个人经历进行了虚假陈述,证监会决定撤销其保荐代表人资格。
林霖于2008年3月28日取得保荐代表人资格,注册登记申请文件显示其2004年12月开始在保荐机构从事投资银行业务,有三年投资银行业务经历。经核实,2006年8月林霖开始在保荐机构工作,注册保荐代表人时投资银行业务经历不足三年。
王志妮于2008年3月12日取得保荐代表人资格,注册申请文件显示其2004年7月开始在保荐机构从事投资银行业务。经核实,2004年9月至2006年6月王志妮在中山大学岭南学院金融系读研究生,2006年7月毕业后方开始从事投资银行业务。
张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时,没有说明其同时在其他商业机构任职,违反了诚实守信义务。证监会表示,12个月内不受理其具体负责的推荐。
证监会有关部门负责人指出,为整肃保荐代表人队伍,督促保荐代表人诚实守信、勤勉尽责,根据相应规定,证监会对相关保荐代表人采取了监管措施
- 上一篇:处罚遭遇法律空白
- 下一篇:抓逮张贴小广告人 端掉“老窝”再处罚
相关文章
- ·北京开出首张酒驾12分罚单 酒驾者称开车不足3分
- ·查处操纵四案件处罚三名保荐人
- ·交警仅据血迹开出罚单 证据不足被撤销
- ·关于保荐人责任
- ·聘请保荐人
- ·聘请保荐人
- ·证监会就修改证券发行上市保荐业务办法征求意
- ·上海结婚婚房是道坎 准丈母娘开出五大婚房条款
- ·长春两辆警车违章 交警贴罚单
- ·“一毛钱处方”并非一个人开出的处方
- ·老工伤复发,医院开出病假单工资怎么拿?
- ·公司依照内部规定对违纪员工开“罚单” 法院
- ·长虹财务造假门有新进展 四川证监局已受理范德
- ·江门特大走私案偷税7000万 法官开出过亿罚金
- ·证监会正积极推动刑法增设“金融从业人员背信
- ·证监会正积极推动刑法增设“金融从业人员背信
- ·证监会正积极推动刑法增设“金融从业人员背信
- ·遗嘱开出空头支票 继母子女争产
- ·苏州开出养老保险跨省转移
- ·证监会:重组股异动要“必查”
最新文章