国内外空调行业的专利竞争与诉讼发展

　　一、我国空调行业急需加强专利保护

 

　　空调是我国电器领域支柱行业之一。例如，我国家用空调产量占全球70%多，商用空调产量也居世界第一位。随着浙江、山东、广东等地上百家企业陆续投产，我国汽车空调产量将很快跃居世界第一位。此外，北京华资新智环境能源技术研究院、济南亚特尔地源空调公司、淄博一村空调厂、苏州格莱斯电器有限公司等企业大力推广地源热泵产品，推出了利用地热的中央空调、家用空调、热水器、冬季采暖一体机，是我国“节能减排，绿色环保”产品的优秀代表，可望在全球掀起一场“家电革命”。

 

　　除了巨大的市场成就，我国企业还在前瞻性技术研发方面积累了大量成果。例如，在空调环保、气体净化加湿、变频、压缩机、蓄冷、控制、互联网等领域，我国空调企业有技术竞争优势，还出现了一些影响全球市场的技术联盟；在太阳能制冷、磁制冷、热声制冷、脉管制冷、半导体制冷、气体制冷、固体吸附/吸收制冷等领域，我国大量科研机构也取得了前瞻性技术突破。

 

　　但是，我国企业的专利保护能力较弱，竞争对手实施技术抄袭的速度较快，这导致空调行业的市场门槛过低，大部分企业依靠价格竞争，而不是产品、服务、技术竞争，尤其专利竞争开拓国际市场。这使得我国空调行业抗拒国际专利风险的能力较弱。例如，受国际专利诉讼影响，我国2009年前6个月出口居室空调器同比下降了33.80%。遭遇更多国际专利纠纷的彩电行业面临更大的出口危机：2009年前6个月，我国出口彩电同比下降58.57%。

 

　　在国内，企业间价格竞争、侵权仿冒也导致骨干空调企业生存维艰，相当多的大型空调企业靠房地产板块收入补贴家电板块。这极大地削弱了我国空调企业的技术创新、专利保护能力。某些空调骨干企业本来计划发起规模宏大的专利维权行动，但是，由于担心取证困难、侵权禁令难以执行等问题，纷纷放弃了诉讼，有的骨干企业甚至退出了空调行业。从可持续发展的角度看，我国空调行业急需加强专利保护，限制创新技术的自由扩散，减少恶性价格竞争。

 

　　二、空调行业的国际专利竞争形势

 

　　（一）诉讼形势

 

　　强有力的专利保护是企业创新、发展的基石。

 

　　在印度，为了保护核心专利，杜邦公司曾在德里高等法院，对R-407C、R-410A制冷剂的分销商提起专利侵权诉讼。上述制冷剂主要用于空调器，该诉讼对调整印度空调行业的专利秩序发挥了重要作用。

 

　　在韩国，空调巨头们不但部署了大量国际专利，而且建立了一些战略联盟。例如，为了抱团发展，LG与松下公司签署了空调行业战略合作协议，与微软、英特尔签署了家用产品战略合作协议。为了应对惠尔普、伊莱克斯的技术与专利挑战，LG一方面与惠尔普等企业开展专利诉讼对攻，另一方面与GE签署了战略合作协议，双方免费获得对方在空调、制冷领域的一揽子专利许可。

 

　　在欧盟，德国杜塞尔多夫法院近期判令浙江莹光化工有限公司专利侵权，并命令被告停止提供、销售、拥有、进口用于空调或供热泵的R-410A。该案发起人为霍尼韦尔公司。

 

　　在美国，ITC近期终审裁定中国AirTac公司、日本SMC公司、美国SMC公司、MFD气体动力公司等侵犯了Norgren公司的US5372392号专利，认为包含相关调节器、过滤器、加油器的空调侵权，并签发了排除禁令。此前，Modine制造公司曾在ITC指控另外6家公司侵犯US4998580号专利，涉案产品包括压缩机，以及包含该压缩机的空调等。该案被告包括一些大型企业，对中下游的大批OEM企业产生了不利影响。

 

　　美国企业也输掉了一些关键诉讼。例如，2009年，北京中化集团下属4家企业代表我国制冷剂行业赢得美国专利诉讼。涉案的R-134a是使用最广泛的环保制冷剂，普遍应用于汽车空调、家用空调、中央空调、冰箱、冷柜、冷库、冷冻冷凝机组、商业制冷、冰水机、饮水机、冰淇淋机、除湿机制冷设备中，还应用于气雾推进剂、医用气雾剂、杀虫药抛射剂、塑料发泡剂、镁合金保护气体等。一旦中国公司制造R-134a的工艺被判定侵犯美国专利，那么只要相关机器、设备、产品中包含用侵权工艺制造的制冷剂，都会被判定侵权，并被禁止向美国出口，禁止在美国销售，还要承担赔偿责任。

 

　　该案爆发于2007年12月31日，INEOS氟控股有限公司、INEOS氟有限公司、INEOS美国公司用US5382722号专利对西安中化现代环保化学公司、中化宁波公司发起337调查程序。后来，案件又增加了太仓中化环保化学公司、中化美国公司两家被告。2008年12月1日，ITC行政法官裁决被告使用的R-134a制冷剂制造方法侵犯美国专利，认为涉案专利权利要求1有效并可执行。

 

　　ITC决定，通过复审三个问题评估该行政法官的裁决：专利权利要求提交日期的有效性、显而易见性、可预期性。可预期性是指一个现有技术引用或者公开了一个权利要求的全部技术特征，并且使得该领域普通技术人员能够制造或者使用权利要求保护的发明。这种情况下，相关专利的权利要求没有新颖性。2009年1月30日，ITC复审裁决，行政法官对第一个问题的裁决正确，对后两个问题需要继续审查，因此要求行政法官在2009年4月1日前签发重审裁定。重审裁定认为中国被告对专利创造性、可预期性的辩解毫无价值，应予搁置。被告提请复审该裁定。2009年6月1日，ITC决定审查行政法官的重审裁定。2009年8月3日，ITC发布终裁结论：涉案专利的权利要求1没有创造性，终结对被告的337调查程序，中化集团下属4家企业获得全胜。

 

　　空调领域的国际专利纠纷还有很多。而且，随着经济危机的发展，美国法学界称为“专利怪物”的原告大量出现。这种原告没有行业经验，不从事生产、贸易，专门从事专利诉讼。这种专利怪物今年已经对空调、通讯、电子、汽车、化工等领域数百家大企业提起诉讼。

 

　　（二）部署形势

 

　　国际专利部署出现了如下几个大趋势：

 

　　第一，家族化。家电行业出现了很多全球专利保有量超过10万篇的“专利巨人”。根据权利人名称检索，这些巨人在美国的专利授权量普遍超过1万篇。相比之下，根据权利人名称检索，我国海尔、美的、海信、康佳在美国授权的专利分别仅41、4、1、0篇。实际上，上述“专利巨头”的核心技术没有普通人想象的那么多，其大量专利属于同一家族。例如，富士通公司的JP10816298号空调器专利，产生了一个专利家族，包括如下专利：JP3885846（B2）、US6089972（A）、EP0950867（A2）、ID22472（A）、CN1232947（A）、AU1848199（A）、JP11304234（A）、EP0950867（A3）、EG21399（A）、AU764351（B2）、CN1134621（C）、AU764351（C）、EP0950867（B1）、DE69920563（D1）、ES2229628（T3）、DE69920563（T2）等。

 

　　再如，大金空调公司如下空调系统和设备专利属于同一家族：EP06714186、JP2006303046、JP2005050811、CN101128705（A）、EP1855065（A1）、JP2006234303（A）、US2008148749（A1）、WO2006090695。丰田公司如下车辆空调系统及空调方法专利属于同一家族：EP1917150（A1）、CN100493941（C）、EP1917150（B1）、JP4258503（B2）、KR20080019612（A）、US2009133417（A1）、WO2007023340（A1）。

 

　　第二，精细化。由于欧美地区专利保护力度大，裁判透明化，判决的执行有保障，企业开展专利部署的信心和耐心都逐步增强，专利部署工作非常精细。例如，美国专利新申请约1/3为临时申请，不需要撰写权利要求，甚至不需要翻译为英文，这类申请可以帮助企业抢先占领专利制高点；围绕核心技术，美国一般会出现三种主张优先权的专利：后续申请、部分后续申请、分案申请，还会出现覆盖临近技术、规避技术、替换技术的关联申请。此外，美国还有其他一些专利类型。例如，“再颁专利”是专利授权后两年内，被原权利人弃权后重新撰写权利要求并授权的专利。前两类主张优先权的专利可以持续串联，在十多年，甚至数十年内长成庞大的树状专利群落；不主张优先权的关联申请也能堆成“专利墙”。各种专利的用途不尽相同。

 

　　例如，“后续申请”可以基于相同的发明撰写出权利要求不同的新专利。“部分后续申请”可以增加新的发明内容。美国有的核心技术发明人甚至用一系列的“部分后续申请”垄断相关技术超过30年。这种专利申请提交的时效为前一专利申请授权之前。例如，下述专利都属于“部分后续申请”：US7059400号文献涉及一种具有共享加热圈的双仓空调系统。US6748934号文献涉及一种具有多个内制冷器的空调系统。US5211025号、US5058395号文献涉及一种包含高强度压缩机的空调系统。US4175400号文献涉及一种用非压缩空气装置来加压并储存空气的空调系统。

 

　　第三，概念化。专利也经历了一个进化过程，而且以美国为主线。原来，专利集中在机械领域，当时美国专利局要求人们申请专利要提交样品。后来，一场大火把样品全部烧光，该局改为要求提交图纸。又一场大火把图纸也烧光了，该局逐步改为要求提交假想的“该领域普通技术人员”认为可实施的技术构思。这样，大量专利开始变为从未真正实施或者从未客观再现的技术设想，甚至是假想。

 

　　《哈佛大学法律评论》指出，美国专利实施率一般仅约5%，绝大部分专利主要用于“跑马圈地”。而且，企业一般定期清理、放弃数百，甚至上千篇专利。例如，IBM公司曾一次性放弃600多项专利，使之进入公有领域。国外物理、通讯、机械、电学领域提前失效的专利，中途放弃的专利申请数以万计。在中国，某跨国化工巨头也放弃了数百篇发明专利申请。

 

　　在空调领域，美国也有很多专利属于概念化设计。例如，US4359876号文献涉及一种室内空调传感器的应用。US4016641号文献涉及一种为空调器调节移动房屋的方法。US4227382号文献涉及一种用于接收预热水的空调分流系统。US4413672号文献涉及一种空调中心控制台的控制系统。US4287939号文献涉及一种具有本地和远程控制能力的空调控制系统。US4196628号文献涉及一种便携式湿度检测设备及其用于空调机的方法。US3962885号文献涉及一种移动房屋用空调。US7574283号文献涉及一种空调装置上基于网络的远程监控和管理系统。US5012973号文献涉及一种内置远程温度传感器的窗体空调编程温度计。US3959985号文献涉及一种移动房屋的空调锁定系统。US6970539号文献涉及一种空调机的远程操作系统及其操作方法，以及操作远程命令的工作站。这些专利，在申请文件提交的时侯，并不存在相关产品的样品、实物。

 

　　此外，美国发明专利的技术高度参差不齐，相当一部分属于中国的实用新型。这种专利的权利要求很长，往往很难恰好产生对应的产品。例如，US7207185号文献涉及一种车辆用空调设备。它公开了压缩机、第一压力监视点、第二压力监视点、分油器、控制阀门等部件的改进设计，权利要求很长。市场化产品摒弃其权利要求1的任何一个必要技术特征，都会使之沦为概念化设计。在空调器领域，这样的一些发明会串起来再现发明人的技术构思过程。但是，市场上出现的产品往往仅用到其中一两个专利，大部分专利没有保护作用。

 

　　第四，市场化。因应市场需求的发展变化，不断调整专利挖掘、部署的方向，这是西方企业专利工作的基本要求。也就是说，专利要主动适应市场，而不能让市场适应专利。为此，根据人们生活方式、消费习惯的变化，企业要逐步调整专利技术研发的方向。在空调行业，国外新出现的专利，体现出了人们对市场变化的快速反馈。例如，US7584626号文献涉及一种工业车辆空调系统。US7582009号文献涉及一种加热器、通风器、空调器的气流量调节器。US7575511号文献涉及一种车辆、加热器、通风器、空调器的温度门。US7543458号文献涉及一种小型飞行器的便携式蒸汽循环空调。这些专利技术迎合了新的市场需求。

 

　　再如，US7574870号文献涉及一种创新型空调系统及其空调方法。US7574283号文献涉及一种具有网络远程监控系统的空调装置。US7572178号文献涉及一种车辆空调、加热、通风装置的安装室。US7562698号文献涉及一种车辆空调系统。US7550888号文献涉及一种车辆空调的鼓风马达。US7542824号文献涉及一种空调器的控制装置。US7540903号文献涉及一种通风加热器、空调器的气流颗粒电离装置。这些专利技术也能满足新的市场需求。

 

　　三、空调行业的国内专利竞争形势

 

　　（一）诉讼形势

 

　　国内空调行业的专利纠纷主要有两种：

 

　　第一，霍尼韦尔等外资企业发起的纠纷。例如，霍尼韦尔已在华投资5亿多美元，雇员5000多人，今年还将投资中国汽车、航空工业数亿美元，已经成为一家本地化企业。为了抵制专利侵权，霍尼韦尔公司在国内赢得了一些专利纠纷，还专门为中国空调制造企业设立了认证制度。购买R-410A一揽子专利许可的中国公司，可以通过该制度获得认证标识的使用权。对购买许可的中国公司，霍尼韦尔公司将向欧洲采购商予以推荐。霍尼韦尔宣称，中国最大的空调制造商海尔、海信、长虹、美的公司已经购买该许可。

 

　　第二，新昌县制冷部件厂等内资企业发起的纠纷。例如，新昌县制冷部件厂凭借保护空调配件的30多项专利，在杭州、北京、绍兴等地对涉嫌侵权的制造商奥克斯、销售商国美提起专利侵权诉讼。红外线光波空调专利技术的控制人，格兰仕公司也对涉嫌侵权的格力空调发起了一系列维权行动。2009年，瀚艺集团启动了“雷霆计划”，对一批空调制冷侵权企业发起了专利维权行动。2009年，北京专利权人张委三诉广东美的商用空调设备有限公司、和记黄埔地产有限公司等侵犯专利权纠纷案审结。该案中，原告用：ZL00103523.1号专利起诉被告22款空调产品侵权，并索赔450万元。经法院调解，原告撤销了诉讼。

 

　　（二）部署形势

 

　　我国是全球空调企业的专利部署、竞赛中心，公开的专利文献主要分布在如下技术领域：

 

　　第一，节能环保技术。如：200810082158.2号文献涉及一种环保空调。其壳体内设有加热器、加湿器、沼气炉，一隔板将沼气池分为两个腔体，每个腔体顶部设有沼气管，沼气管与点火灶底部连接。再如，02135027.2号文献涉及一种环保节能空调系统，包括小区生活污水净化处理系统、园林自然冷却循环系统、用户生态环保空调系统组成，能将生活污水处理成中水进入空调冷凝器换热。

 

　　第二，新材料技术。如：200610157753.9号文献涉及一种用于制造中央空调排风软管的高韧聚丙烯材料及其制备方法。再如，200710016508.0号文献涉及一种空调风扇用抗菌防尘材料及其制作方法。通过搅拌增溶剂、分散剂，永久性抗静电剂、抗菌剂与塑料基材聚合形成结构连续且均匀分布的共聚物，该共聚物具备原有塑料基材不具备的防静电、除尘、抗菌性能。

 

　　第三，加湿技术。如：200520119381.1号文献涉及一种移动式家用空调。其中，一个大隔网安装在吸气板管的进气口处；湿帘整体为长方体，内部构造呈波纹蜂窝状。再如，01803808.5号文献涉及一种具有加湿功能的空调器。它包含一个室外单元、一个加湿单元，导线穿过设置在加湿单元底板中的开口，将室外单元中的电气设备盒和加湿单元电气设备连接起来。

 

　　第四，空气净化技术。如：01136369.X号文献涉及一种换气用空气净化装置和安装空气净化装置的空调机。空气净化装置外周表面缠有发热体，内周表面涂有活性炭。再如，00114077.9号文献涉及一种铁路列车空调空气净化系统及其净化方法。净化系统包括空调机组、排风机、排风帽、高效吸附器、负离子发生器、再热装置、蒸汽加湿装置。

 

　　第五，紫外线杀毒杀菌技术。如：03269555.1号文献涉及一种双波段紫外线杀菌空调机，其中，蒸发器机体进风口处安装着A波段和C波段紫外线发生装置。再如，00221723.6号文献涉及一种带紫外线杀菌灯的空调器。其回风口至出风口之间的通风管道中设有尼龙滤网，尼龙滤网在回风口后面，尼龙滤网后面的通风管道中设有紫外线灭菌灯。

 

　　第六，静音技术。如：200710027215.2号文献涉及一种具有静音功能的空调器多档运行控制方法。开机后，手动按静音键，则空调器检测环境温湿度，直接控制风机按设定风档或不同的风机电机转速运行。再如，99240509.2号文献涉及一种静音空调机。它设置有雾化板、水位开关、排气扇组成的滴水雾化器。空调机的冷凝水流经室内机、室外机雾化器，经雾化后排出，不产生滴水和噪音。

 

　　第七，变频技术。如：200510031526.7号文献涉及一种汽车大客车变频节能环保空调。它在车箱上部设有顶置空调机组，空调内设有蒸发器、蒸发风机、冷凝器、冷凝风机、压缩机等，车箱内设有电气变频控制系统。再如，200520121033.8号文献涉及一种变频环保节能水冷空调控制器。它通过与中央控制回路连接的控制面板、中央控制回路内的程序，控制电源开关电路和逆变器，输出变频电源驱动风扇电机。

 

　　第八，压缩机技术。如：200710025497.2号文献涉及一种环销结构的涡旋式车用空调压缩机，包括机壳、动盘组件、静盘组件、曲轴组件、偏心套、离合器组件、前盖组件等，前盖组件与动盘组件相对的一面上至少设有两个定位销，每个定位销上均套装有一个用于防止动盘组件自转的定位环，在动盘组件相对位置处设有相应数量的插销。再如，200810052402.0号文献涉及一种风管式商用空调器双定速压缩机的均油系统。02150550.0号文献涉及一种空调器用压缩机的空载时间补偿方法。

 

　　第九，制冷剂技术。如：02126637.9号文献涉及一种不破坏臭氧层的碳氢混合制冷剂及其制作方法。它将液相的丁烷30-70％和丙烷20-60％分别精馏、过滤、冷却、提纯成品后备用，再取液相七氟丙烷0-10％与上述丁烷和丙烷在低温下均匀搅拌混合。再如，02139513.6 号文献涉及一种高温环境下空调压缩机用制冷剂的产品发明。该产品与氟里昂R22相比，ODP和GWP指标均降低40％以上。

 

　　第十，太阳能技术。如：200720085698.7号文献涉及一种环保节能别墅型太阳能中央变容空调热水系统。该空调系统由多套独立的子系统构成，包括热泵、四通阀、电子节能节流器、蒸发器、冷凝器、冷媒管，热泵通过冷媒管与四通阀、电子节能节流器、蒸发器、冷凝器相连。再如，00115960.7号文献涉及一种太阳能空调。它在交通工具的车顶安装硅太阳能板，硅太阳能板的输出端连接大容量蓄电池，蓄电池输出端与逆变电源相连。

 

　　第十一，地源热泵技术。如：00256429.7 号文献涉及一种取水式地温空调。它由潜水泵或其他小型吸水泵、井、连接管道、储水桶、微管散温器、风机等组成。潜水泵或其他小型吸水泵出水口的连接管道与微管散温器进水口的连接管道之间有一个储水桶。再如，200420080710.1号文献涉及一种环保空调。它由主机、储水装置、保温管道、水泵、地下掩埋管道构成恒水循环回路，并通过一定量的循环水吸收大地冷热能量。02114067.7号文献涉及一种环保型节能地源中央空调。它根据地下温度与地面温度反差，使通过地下管道或坑道的空气与管道或坑道壁进行热交换而使空气变冷或变热。

 

　　第十二，互联网技术。如：200820055924.1号文献涉及一种基于互联网进行远程控制管理的中央空调计费系统。它由一个嵌入式智能控制器、液晶显示模块、流量计、温度传感器组成，嵌入式智能控制器与液晶显示模块、流量计、温度传感器连接，并经RJ45接口与互联网计算机管理中心的主控机连接。再如，01141883.4 号文献涉及一种网络式空调器远程监控系统。它包括上位机、下位机，下位机是空调器，其控制电路中包括微处理器，上位机是通过通讯接口与调制解调器相连接的计算机；上、下位机之间通过公共电话网实现数据和信息传送。

 

　　此外，我国在汽车空调、家用空调、商用空调的整机应用设计上，涌现出了大量创新设计。例如，200610125438.8号文献涉及一种再生能源汽车环保空调。200820186375.1号文献涉及一种包含负氧离子发生器、雾化器、空气湿度传感器的健康空调。02135820.6 号文献涉及一种多功能家用中央空调。200720053272.3号文献涉及一种特大型湿膜式中央环保空调。

 

　　在半导体制冷、电磁制冷、脉管制冷等领域，我国也公开了不少专利文献。例如，200720111609.1号文献涉及一种环保微型半导体空调机。02107664.2 号文献涉及一种电磁空调机。02114677.2号文献涉及一种电磁悬浮空气膨胀吸收式制冷方法及其制冷空调机组。200820054984.1号文献涉及一种脉动热管式空调排风系统余热回收装置。