浅析“法律诊所”业务

针对企业法律顾问问题的调查研究一
-----“法律诊断”业务
北京蓝鹏（成都）律师事务所·周艳涛

目前在律师行业进行法律顾问服务存在很多问题，我将其原因归结为四个方面：1、我国目前法律制度不健全，企业更多的是希望通过钻空子实现其经营目的，对通过合法途径规避法律的意识不强；
2、我国企业法律顾问制度建立的背景是为了应对国有资产的流失，对民营企业在本领域的关注与引导的力度不够；
3、企业规模与经营成本的限制，我国中小企业在国民经济中的作用日益突出，但同时其经营状况也日渐恶劣，主要表现在其运营的成本提高、融资、市场等方面，这样一来使得企业很难有更长远的打算，也就限制了其聘请专业的企业法律顾问进行规范化管理的步伐；
4、专业市场不规范，从业人员专业素质参差不齐，这样一来我们可以看到在此领域存在的市场空间，但其中的相关问题也是显而易见的，主要是人员专业素质、企业资源、企业信赖、体系化的管理等等。
从实务的角度看，即使是传统方式的法律顾问制度往往也会因法律顾问的工作方式、企业经营者与顾问间的信任程度、法律顾问的勤勉程度等原因使风险的防范效率大打折扣，可以说，仅仅依靠传统的顾问方式对于企业的法律风险防范来说仍有不足。因此，对于那些未设法律顾问的企业来说，通过法律专业机构对企业进行定期的“法律诊断”就不失为一种经济且有效的法律风险防范手段；而对于设有法律顾问的企业来说，进行“法律诊断”则是传统法律顾问制度的有力补充。所以，针对市场需求开展“法律诊断”业务有其可开发性。
　　一、“法律诊断”的概念及其特征
　　“法律诊断”具体来说就是指通过聘请专业法律机构，定期或不定期地对企业的全部或者某一领域的业务进行审查，指出存在的法律问题，预测潜在的法律风险，并针对性的提出排除风险的方案、预案。我们也可以将其称之为“法律体检”。
　　法律诊断所预期实现的目标是通过对企业的历史、现状、经营涉及到的法律事项以及各事项之间的联系进行全方位审查，指出潜在的法律风险，并提出排除法律风险的方案。严格地讲，它强调的是通过对企业的全部或某一领域的业务进行审查，而非仅对某一单一事项诸如一份合同的审查。
　　与常年法律顾问或项目法律顾问着重于对风险事项的事前审查、提前预防不同的是，法律诊断往往是对已经发生的事实进行的事后判断，其关注点从事前预防延后到事后判断、从事后处理提前到风险发生前的预案制定，从而使得这种顾问方式更加具有针对性和现实性。
　　二、可以委托进行法律诊断的机构
　　进行法律诊断，通常是聘请具有执业资格的律师事务所及其律师进行。当然也可以通过会计师事务所、专业咨询公司、专利/商标事务所等机构与律师事务所合作对某些专业问题进行诊断。比如，通过会计师事务所可以对企业的财务、税务方面的问题进行审查，判断企业潜在的财物风险和税务风险；通过专利/商标事务所可以对企业的知识产权方面的问题进行审查，判断企业潜在的知识产权方面的风险。企业可以根据自己的实际情况和现实需要选择“主诊医师”和诊断方式。特别是对于中小型企业来说，选择这种方式进行法律诊断既经济又有实效。
　　三、法律诊断需要审查的内容
　　法律诊断需要审查的对象应当包括企业经营涉及到的可能出现法律风险的所有方面。当然根据实际需要也可以仅就某一单一领域的事项进行审查。一般来讲，法律诊断应当审查的内容包括但不限于如下事项：
　　1.企业主体资格状况——企业是否合法成立，企业法人资格是否有瑕疵等；
　　2.对外投资及分支机构的状况——投资手续是否完备合法，与子公司间的关联交易是否合法等；
　　3.企业的经营状况——包括公司高管人员的任职、行为有无违法，是否有超范围经营的情况，是否证照齐全等；
　　4.企业的财产状况——企业的财产权取得程序是否合法，所有权证是否完备合法有效等；
　　5.知识产权状况——知识产权取得、相关合同是否合法，所有权证是否完备有效等；
　　6.纳税情况——企业适用的税率是否正确，是否有偷漏税现象；
　　7.合同——内容是否合法，履行状况；
　　8.对外担保状况；
　　9.债权状况；
　　10.正在进行中的诉讼或仲裁案件的状况；
　　11.有无行政违法行为等。
　　四、法律诊断的步骤和方法
　　一般来讲，法律诊断应遵从以下步骤：
　　1.听取企业的介绍；
　　2.审查企业提供的资料；
　　3.必要时到有关部门调查；
　　4.出具法律审查报告；
　　5.与企业共同采取措施排除风险；
　　6.跟踪风险排除情况。
　　总结：传统的法律顾问制定所选定的法律顾问就像专门聘请的“私人医生”其专业性、忠诚度、及时性都是最优的，但是成本也就很高，这种方式不适合于中小企业，但中小企业也需要“法律医生”提供服务，这种服务不仅是“生病后的医治”也应当包括日常的“体检”，法律诊断业务就是介乎于两者之间的一种法律顾问的服务形式。