民诉法中第二审审理范围的确定与例外

　　Abstract：The Scope of appellate review is restricted by appellant's claim for amending or overruling the judgment of first instance in principle.Chinese appellate review functions as a second trial anda supervision over the trial of first instance, meanwhile the appellee is not vested with the right of incidental appeal.As a result, there are many exceptions to the principle above.The exceptions are stipulated in the second paragraph of Article 323 of the Judicial Interpretation of CCPL.However, no consensus has been achieved among the appellate judges on the application of the paragraph.The author aims to sum up the extent of the meaning of the paragraph and make the application of it predictable.The author also proposes to employ the incidental appeal system in CCPL which can be utilized to balance the parties'procedural autonomy and the function of error correction of appellate court.

　　Keyword：Scope of Appellate Review; Appellant's Claim; Incidental Appeal; Public Interests;

　　一、问题的提出

　　2018年1月23日, “电梯劝阻吸烟案”二审判决一经公布, 即在微博、微信等社交平台上引发热议。[1]但与民法学界、司法实务界、社会公众几乎一边倒的叫好、点赞不同, 民事诉讼法学界产生了明显分歧。[2]争论主要围绕二审法院能否在原审原告部分胜诉且仅有其上诉的情况下, 判决驳回其全部诉讼请求而展开。换言之, 二审法院能否通过改判, 致使上诉人处于较之一审判决更为不利的法律地位。不少学者对二审判决提出质疑, 认为该判决既违反当事人处分原则, 逾越二审审理范围的限制, 又违背上诉“禁止不利益变更原则”。

民诉法中第二审审理范围的确定与例外

　　自上世纪八十年代末“从 (超) 职权主义向当事人主义转型”的命题被引入我国以来, “不告不理”、“不诉不审”已成为民事一审程序的基本原理。但与此同时, 当事人处分权与二审审理范围的关系始终有些暧昧不清。“电梯劝阻吸烟案”即以一种较极端的方式揭示了其中所蕴含的问题:如何确定二审审理范围, 具体说如何理解《民事诉讼法》第168条规定的二审法院“应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查”及《民诉法解释》第323条第1款规定的“应当围绕当事人的上诉请求进行审理”?哪些情况属于这一原则的例外, 也即符合《民诉法解释》第323条第2款规定的“一审判决违反法律禁止性规定, 或者损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益”?二审法院根据《民事诉讼法》第170条第1款行使审级监督职能, 能否逾越上诉请求的范围, 甚至作出对上诉人更加不利的判决?这些问题构成本文探讨的重点。

　　二、第二审审理范围之确定

　　众所周知, 在建国后相当长时期里, 我国民事二审对一审裁判实行全面审查, 对发现的错误予以纠正。[3]在这一历史时期, 二审审理范围并非一个有实质意义的话题。但自1991年《民事诉讼法》第151条对第二审程序作了“最重要的修改”, [4]开始明确第二审法院“应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查”, 也即引入“上诉请求拘束原则”, 实行有限审查。之后, 如何确定二审审理范围就成了绕不开的课题。而首当其冲的, 便是何为“上诉请求”, 以及上诉请求与二审审理范围是何关系。

　　所谓“上诉请求”, 即当事人合法地向第二审法院提出对一审裁判予以撤销或改判的不服申请。[5]针对上诉请求, 二审法院应通过再次审理, 判断其妥当与否。在此意义上, 第二审并非像第一审那样, 直接对以诉提起的救济请求之妥当与否进行审判, 而是以上诉人针对原裁判的不服申请之妥当与否作为审判标的, 原则上也在此范围内进行审理。[6]换言之, 当事人上诉虽然旨在请求二审法院对作为诉讼标的之私法上的权利义务关系或请求权再次审理并作出确定判决, 但是通过对原审裁判声明不服并谋求撤销或改判的方式实现这一目的。故在“诉讼请求 (从中识别诉讼标的) ---一审裁判---上诉请求 (不服申请) ”相互关联的意义上, 二审以上诉人对原审裁判的不服申请而非一审诉讼标的本身作为审判标的。[7]

　　这是二审旨在对因不当裁判而遭受不利益之当事人予以救济的应有之义。因此, 上诉人原则上所承受的最大风险是上诉请求被驳回。如其已在一审判决中取得部分利益, 不因上诉请求撤销原判而视为放弃。规范意义上, “撤销原判决”应理解为“撤销原判决不利于上诉人的部分”。[8]学理上称之为“禁止不利益变更原则”。也因为此, 二审法院所承担的审级职能具有“双重性”:一方面在原审的基础上对一审诉讼标的继续审理, 以作出终局且确定的判断, 是为“续审”的本义;[9]另一方面围绕上诉请求, 对原审的事实认定、法律适用 (含诉讼法) 再次审查并纠正错误, 这是审级监督使然。

　　为了使上诉请求与二审审理的“双重性”尽可能相契合, 原则上允许上诉人在原审判决的范围内对上诉请求予以变更、追加。在审判实务中, 有部分法院认为上诉人超过上诉期间不得变更、增加上诉请求, 显属不当。[10]上诉期间是约束“上诉”这一诉讼行为的不变期间, 但并不阻断上诉人在期间届满后变更其意思表示 (请求内容) 。而依据《民事诉讼法》第174条, 二审程序无特殊规定的, 适用第一审普通程序;《民事诉讼法》第140条及《民诉法解释》第232条则规定, 当事人有权在一审“法庭辩论终结前”增加 (变更) 诉讼请求。[11]由此出发, 上诉人可在二审法庭辩论终结前变更、增加上诉请求。如二审采用书面审的方式, 则不妨理解为作出判决之前上诉人均可行使该权利。当然, 如果变更、增加的上诉请求超出原审判决的范围 (假定原审判决无漏审漏判情况, 涵盖了全部诉讼请求) , 即构成诉的变更、追加, 属于新案件的范畴。为了保护当事人的审级利益, 除非双方当事人同意, 否则二审法院不应审判 (《民诉法解释》第328条第2款) 。

　　在域外, 为了平衡上诉人与被上诉人的利益, 一方面允许上诉人在二审期间通过变更、增加上诉请求扩张二审审理范围, 另一方面赋予被上诉人在规定期限内提起附带上诉的权利。[12]被上诉人在收到送达的上诉理由书一个月内 (德国) 或口头辩论终结前 (日本、我国台湾地区) 提起附带上诉, 与上诉人变更、增加上诉请求一样, 均是根据二审攻击防御展开情况而扩大不服申请的范围。这在客观上使二审对原审裁判进行较为全面而广泛的审查, 进而作出更加符合实体法律状态的判决, 与二审“双重”职能更趋契合。故域外也称之为“实质而正确裁判保障原则”。[13]遗憾的是, 我国民诉法尚未确立该项制度。

　　当然, 仅有当事人提出的上诉请求, 二审法院并不能判断其妥当与否。上诉人须围绕上诉请求提出相应的事实及法律理由, 被上诉人在必要时也会针对上诉请求提出答辩及理由。由于理论上我国二审实行“续审制”, 当事人符合法定情形的还可提出新的事实主张及新的证据, 也有权申请二审法院调取新的证据。不过, 与一审贯彻辩论主义---法院受制于当事人的事实主张、证据提出---不同, 二审法院并不受当事人所提出之事实及法律理由的拘束。为了行使审级监督职能, 其可通过查阅原审案卷材料、开庭审理或询问当事人, 在上诉人提供的诉讼资料之外, 对与上诉请求有关的事实认定、法律适用 (含诉讼法) 进行审查。[14]故现行《民诉法》第168条规定的是对与上诉请求“有关事实和适用法律”, 而非仅对当事人提出的事实理由及法律理由进行审查。该条用语稍显模糊, 但在“上诉请求---事实认定 (法律适用) ---证据资料”三层次实体内容上, 二审法院得以在第二个层次保留必要的裁量权与灵活性。有鉴于此, 即使上诉人所提的事实及法律理由、证据资料不够充分或恰当, 二审法院仍得在充分审理的基础上作出独立判断, 与原审裁判相比较, 决定上诉请求是否妥当、应否支持。

　　由于二审法院不受当事人所提之事实及法律理由的拘束, 在围绕上诉请求展开审理的过程中, 难免会发现一审裁判存在的与上诉请求无关的错误。如果坐视不理, 有违《民事诉讼法》第170条赋予二审法院的审级监督职能。而等到裁判生效后通过审判监督程序、第三人撤销之诉等予以纠正, 也不符合维护裁判终局性、诉讼经济性的原理。另外, 上诉人的请求不当、不全, 被上诉人未及合法提起上诉等情形在实务中并不少见。[15]有鉴于此, 相关司法解释向来为二审法院超越上诉请求, 扩大审理范围留有余地。

　　例如, 尽管1991年《民诉法》一改1982年《民事诉讼法 (试行) 》关于二审“不受上诉范围的限制”的 (超) 职权主义表述, 但1992年《民诉法意见》迅速作出补充, 在第180条规定二审法院“对上诉人上诉请求的有关事实和适用法律进行审查时, 如果发现在上诉请求以外原判确有错误的, 也应予以纠正”。不过, 随着当事人主义逐渐深入人心, 突破上诉请求的情形慢慢变成了一种例外。1998年《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第35条规定, 仅在“判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的”, 二审法院才能超越上诉请求进行审查 (理) 。而2015年《民诉法解释》第323条第2款则将例外情形限定在“一审判决违反法律禁止性规定, 或者损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益”。对此, 最高法院解释称:“在二审程序的价值取向和功能定位上, 对当事人处分权的尊重与法律严肃性的确保, 对解决纠纷的追求和对纠正错误的重视, 都是不可偏废的, 必须综合平衡”。[16]

　　不过, 由于上诉请求与二审审理范围之关系本身存在弹性, 且二审法官的态度颇为不同, 有的出于尊重当事人处分权不愿“多管闲事”, 有的为避免出现错案倾向于“有错必纠”, 因此实务上围绕这一条款并未形成确定、可预期的规范操作。下引两则案件大致展示了其中的诸多可能性:

　　案例一:买卖合同纠纷案件中, 原告 (卖方) 起诉请求被告支付货款及违约金。一审判项一支持原告有关货款的诉讼请求, 判项二驳回了关于违约金的诉讼请求。被告对判项一的应付货款数额不服, 上诉请求改判。二审经审理, 除认为一审有关货款判项有误外, 还认为事实认定有误, 上诉人 (买方) 存在逾期付款行为, 应承担违约责任, 遂根据《民诉法解释》第323条第2款改判其支付违约金。[17]

　　案例二:不当得利返还纠纷案件中, 法院依据原告的诉讼请求判决被告返还款项并支付同期银行贷款利息。二审法院认为原告有权获得不当得利的孳息, 但根据《物权法》第116条第2款及按照交易惯例, 应为同期银行存款利息。由于被告未上诉请求改判, 根据《民诉法解释》第323条第2款, 对此法律适用错误不予审理。[18]

　　“案例一”中, 二审法院援引《民诉法解释》第323条第2款作为增加违约金判项的依据, 但一审裁判既未违反法律的禁止性规定, 从案情来看也不涉及国家利益、社会公共利益或他人合法权益, 严格说并不符合该款规定, 有错误适用法律之嫌。单从新增的支付违约金的判项来看, 二审法院不仅有违“上诉请求拘束原则”, 也突破了“禁止不利益变更原则”, 使上诉人处于较之一审更为不利的法律地位 (支付违约金) , 很难回避不尊重当事人的处分权 (未上诉请求撤销或改判即视为服判) 、进行职权式“有错必纠”的责问。与此相反, 在“案例二”中, 二审法院虽认为一审适用法律有误, 但由于当事人未上诉请求改判相关判项, 且该错误不符合《民诉法解释》第323条第2款的规定, 不予审理并改判。当然, “案例二”的二审判决生效后, 不排除原审被告就此申请再审甚至向检察院申请检察监督, 因此存在一些不确定性。[19]这是部分二审法官为避免终审判决被再审撤销, 一旦发现一审裁判存在上诉请求之外的错误, 即引用《民诉法解释》第323条第2款予以撤销或改判的重要原因。

　　如果被上诉人有提起附带上诉的权利, 只要其在二审法庭辩论终结前自行主张或经法官释明, 增加改判买方支付违约金或仅支付同期存款利息的上诉请求, 即可彻底消除违反处分原则、“有错必纠”的责问与纠结。域外恪守“上诉请求拘束原则”及“禁止不利益变更原则”, 应当说与被上诉人有资格提起附带上诉而获得充分之程序保障密切相关。从这一视角来看, 我国并未设立附带上诉制度, 不应过分狭隘、僵化地理解《民事诉讼法》第168条及《民诉法解释》第323条第1款。[20]

　　总的来说, 原则上我国民事二审的审理范围受当事人的上诉请求拘束, 但由于上诉请求遭到制度或人为不恰当的限制 (被上诉人无权提起附带上诉, 上诉人变更、增加上诉请求则可能被错误禁止) , 且审级监督职能内含于民事二审的“双重性”当中, 二审法院在必要时可以逾越上诉请求, 对一审裁判进行审查及纠错。在现行法 (含司法解释) 体系中, 主要规范依据就是《民诉法解释》第323条第2款。因为该款使用的是极具裁量空间的不确定概念, 法官在适用时必须作价值补充, 如上引案例所示, 实践中潜含着法律适用错误及司法不统一的风险, 因而构成法教义或法解释作业的主要对象。第三部分即以该款为中心, 尝试确定第二审审理范围之例外的覆盖区域或“射程”。

　　三、第二审审理范围之例外

　　最高法院在解释《民诉法解释》第323条时提醒下级法院注意, 如果非上诉部分的错误属于违反法律禁止性规定, 或者损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的, 二审应当直接予以纠正;否则, 二审一般不予干预。[21]不过, 无论最高法院编写的“理解与适用”还是市面上的主流民诉法学教科书, 几乎都未对这几个概念加以界定与解释。有鉴于此, 下文主要结合笔者检索获得的案例, 通过实然与应然相结合的分析, 尝试总结二审审理范围之例外的“射程”, 并提炼出可普遍适用的判断标准。[22]

　　(一) “违反法律禁止性规定”

　　“违反法律禁止性规定”可谓二审法院逾越上诉请求的最常见的事由。此处的“法律”应作宽泛理解。[23]“禁止性规定”通常表现为条文中包含“不得”、“禁止”、“应当”等强制性用语, 或表达类似含义。典型的如, 《审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第30条[24]、《民诉法解释》第330条、331条[25]。二审如发现一审判决借款人承担的违约金或其他费用总计超过24%, 即使借款人未上诉请求改判, 均会以违反法律的禁止性规定为由予以撤销或改判。[26]另外, 二审如认为案件依法不应由法院受理或违反专属管辖的, 也会不顾上诉请求, 直接裁定撤销原裁判, 驳回起诉或移送有管辖权的法院。

　　不过, 《民诉法解释》第323条第2款的“禁止性规定”既不同于判断法律行为效力的强制性规定, [27]主要也不是用以判断一审裁判行为效力的法律规定。例如, 《合同法》第200条规定:“借款的利息不得预先在本金中扣除。利息预先在本金中扣除的, 应当按照实际借款数额返还借款并计算利息。”这是对借款合同效力的强制性规定, 在诉讼中作为法院裁判的法律依据。如果一审未查明利息已预先扣除, 仍判决按借款合同约定的数额偿还, 实践中二审法院一般视为违反法律禁止性规定而依职权予以改判。[28]二审判决的逻辑并非一审法院有违反该条规定的行为, 而是一审应当适用该条而未适用, 构成严重的裁判错误。换言之, 除了专门针对裁判行为的禁止性规定以外, 其他的法律规定只有转化为裁判评价规范, 才具备适用“违反法律禁止性规定”的基础。

　　1. 一审判决违反诉讼法禁止性规定

　　案例三:民间借贷纠纷案件中, 原告起诉请求被告返还借款并支付银行同期存款利息。一审判决被告还款, 并根据《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第9条判决其支付银行同期贷款利息。被告以借款未实际交付为由, 上诉请求撤销一审判决, 驳回原告的诉讼请求。二审经审理驳回上诉请求, 但认定一审判决关于利息的判项超出原告的诉讼请求, 改判上诉人 (被告) 支付同期存款利息。[29]

　　案例四:原告诉请确认双方签订的合同有效, 继续履行合同。被告反诉请求解除合同。一审判决双方继续履行合同相关条款。被告上诉请求驳回原告的诉讼请求, 支持其反诉请求。二审认为, 一审针对确认合同有效的诉请“虽在论理部分加以确认, 但在判决主文部分没有体现”, 应予以纠正, 遂变更相关判决主文, 增加确认合同有效的内容。[30]

　　“案例三”与“案例四”恰如一枚硬币的两面, 前者属于超过诉讼请求而为判决 (“超裁”) , 后者属于对诉讼请求未作完全判决 (“漏判”) 。当事人未注意这一程序错误, 也未上诉请求二审法院予以撤销或改判。但根据《民事诉讼法》第200条第11项的规定, “原判决、裁定遗漏或者超出诉讼请求的”属于再审应予立案再审的情形, 可以视为性质最严重的程序违法。由此来看, 二审法院当作违反诉讼法的禁止性规定, 显属正当。不过, 《民诉法解释》第392条又对该项规定以“但书”的形式作了限制, “但当事人未对一审判决、裁定遗漏或者超出诉讼请求提起上诉”, 以相同理由申请再审的法院不予立案再审。换言之, 是否对该程序错误申请撤销或改判属于当事人处分权的范畴, 法院不应依职权干预。就此而言, 将这两种情形归入违反诉讼法的禁止性规定似乎又缺乏根据。

　　当然, 最高法院在解释该条制定目的时, 提到另一种意见认为遗漏或超出诉讼请求是法院依职权审查事项, 即使当事人未提出上诉, 二审也应当纠正, 否则二审判决即为错误判决。[31]上述“案例三”中, 二审对一审“超裁”改判在结果上有利于上诉人, 不违反“禁止不利益变更原则”。而上诉请求系撤销一审判决及改判驳回原审原告的诉讼请求, 故二审的审判标的是一审判决应否撤销或改判, 二审法院在此范围内纠正一审适用法律错误, 并未超出“上诉请求拘束原则”。严格来说, 二审不援引《民诉法解释》第323条第2款也可作出改判。“案例四”中对判决主文的变更主要具有形式意义, 未改变一审判决形成的权利义务格局。

　　2. 一审判决违反实体法禁止性规定

　　案例五:遗产继承纠纷案件中, 当事人上诉请求撤销一审判决第二项, 改判四个继承人关于A房屋及B临时用地证范围内的房屋的继承份额。二审法院审理认为, B临时用地证范围内的建筑物使用期限已超过2年, 违反了《土地管理法》的相关规定, 对该建筑物的认定属于国家有关行政机关的职权范围, 不宜通过民事审判进行认定或处理。各方当事人虽对此没有提起上诉, 但一审法院直接认定并作出分配不当, 依法予以纠正。[32]

　　案例六:借款合同纠纷案件中, 法院判决支持原告的诉讼请求。被告以未收到案涉款项为由提起上诉, 请求撤销原判决, 驳回诉讼请求。二审法院依据职权调查的事实认定, 原审原告在没有依法报经批准的情况下开展发放贷款的金融业务, 构成了“从事经常性放贷业务”, 违反《银行业监督管理法》及相关行政法规的禁止性规定。有鉴于此, 尽管双方均未就合同效力问题提起上诉, 双方的《借款协议》无效, 据此改判。[33]

　　“案例五”中一审法院未注意《土地管理法》对临时用地的用途及使用期限均有规定, 导致涉嫌非法占地的建筑物被作为合法遗产加以分割。关于临时用地上的永久建筑物是否违法, 应否责令拆除、交还土地及处以罚款, 属于行政机关的职权范围而非法院的民事诉讼主管范围。一审法院正确的做法是根据《民事诉讼法》第124条第3项, 告知原告向有关机关申请解决。因此, 也可理解为一审判决违反了民诉法关于法院主管范围的强制性规定。

　　“案例六”的二审法院根据职权调查发现, 原审原告仅于2017年1月3日至8月11日期间, 就向辖区内同一基层法院提起同类民间借贷诉讼达124件, 立案标的金额达1838万余元, 遂认定其构成“从事经常性放贷业务”。二审法院认为, 原告的行为违反法律的禁止性规定, 且双方的借贷合同旨在规避国家信贷政策和房地产调控政策, 对金融市场监管和金融秩序维护产生不利影响, 应认定为无效。显然, 由于双方当事人签订的借贷合同违反法律的禁止性规定而无效, 一审判决有效, 等于纵容了当事人的违法行为, 错误严重, 应予纠正。

　　(二) “损害他人合法权益”

　　之所以将一审裁判损害他人合法权益作为二审审理范围的例外情形, 主要是因为有些民事诉讼会牵涉案外人的合法权益, 而案外人无权通过提起上诉请求获得救济, 在判决生效后也仅在极有限的情况可以申请再审 (《民事诉讼法》第227条) 或提起第三人撤销之诉 (《民事诉讼法》第56条第3款) 。如果一审裁判损害的是诉讼当事人, 当事人不上诉即视为对裁判错误的服从与接受, 除非违反法律的禁止性规定或损害国家利益、社会公共利益, 二审法院不予审查及纠正。当然, “合法权益”是一个相对宽泛的概念, 并不限于法定的民事权利义务。故损害他人合法权益, 不限于直接侵害他人的民事权利或加重他人的民事义务。

　　案例七:甲公司 (破产管理人代表) 诉请乙公司支付货款, 乙公司辩称货物质量有瑕疵, 原告尚欠其三包索赔款若干, 另计算出应付质保押金若干, 主张从货款中予以扣除。一审判决从应付货款中扣除三包索赔款, 但不扣除质保押金。乙公司不服, 上诉请求改判甲公司支付质保押金。二审除驳回乙公司的上诉请求外, 认为一审错误认定乙公司的抵销权, 导致未经法定前置程序确认了乙公司的破产债权人地位和债权数额损害了甲公司其他破产债权人的利益。二审遂撤销一审判决, 改判乙公司全额支付拖欠货款。[34]

　　案例八:在执行异议之诉中, 案外人起诉请求停止对案涉商铺的拍卖执行程序, 判令相关房产归其所有。一审判决停止执行, 且第三人 (被执行人) 协助原告办理案涉商铺的产权过户手续。被告 (申请执行人) 不服, 上诉请求撤销原判决, 改判在300万元范围内第三人不协助办理过户手续, 不停止执行。二审法院经审理认为, 案外人排除执行的异议成立, 但一审判决被执行人协助办理产权过户手续错误, 尽管上诉人仅请求对300万元份额部分予以撤销, 由于该判项超出原审原告的诉讼请求, 损害他人合法权益, 一并予以撤销。

　　“案例七”中二审法院认为, 根据《企业破产法》第40条的规定, 只有取得破产程序中的债权人资格, 才有权向破产企业管理人主张抵销;而破产债权人须经过债权申报、管理人审查、编制债权表、债权人会议核查、法院裁定确认等法定程序确认。一审认定被告的抵销权, 相当于未经法定程序直接确认了其破产债权人的地位。这一法律适用错误使破产中企业的财产不当减少, 损害了其他破产债权人的民事权益。显然, 这是一种事实上的经济利益受损, 而非法律上的民事权利义务受影响。

　　“案例八”中的上诉请求为300万元范围内对原审判决予以撤销及改判, 这是上诉人 (申请执行人) 的上诉利益 (执行债权) 决定的。而二审法院之所以超出上诉请求的范围对判令第三人协助过户的整个判项予以撤销, 除了一审判决有“超裁”错误之外, 主要原因在于可能损害被执行人 (本案无独立请求权第三人) 及被执行人的其他债权人的民事权益。本案原审原告的诉讼请求除了排除执行, 实为要求法院判决第三人履行合同义务, 而非对案涉商铺的产权予以确认。在第三人缺席且其可能的债权人均不在场的情况下, 直接判决确认所有权, 有损害他人合法权益的风险。[35]

　　总的来说, 在笔者的检索范围内, 一方面二审裁判援引《民诉法解释》第323条第2款的案件总量相对有限, 符合该款作为二审审理范围之例外的定位;[36]另一方面, 引用该款几乎全适用的是“违反法律禁止性规定”及“损害他人合法权益”, 损害国家利益、社会公共利益的案件尚未发现一例。其中, 违反法律禁止性规定主要不是指一审违反禁止性、强制性裁判规定 (包含在诉讼法及用于指导裁判的各类司法解释中) , 而是一审裁判未正确适用的法律本身含有禁止性或强制性。常见的如行政法、经济金融管理类法中的有关条款, 民法中涉及民事行为有效无效的条款 (《民法总则》第153条、《合同法》第52条、53条) 等。至于损害他人合法权益, 往往并非指向具体的案外人或案外人提出明确的主张, 而是作为一种二审裁判说理或论证的手段, 增强一审裁判事实认定或法律适用错误的不可接受性。而且, 这几个事由经常一并使用, 相互补强。

　　对于上述发现, 大致可以作如下总结:其一, 第二审审理范围之例外的“射程”并没有确定不变、清晰可辨的边界, 而在很大程度上取决于个案中二审法官的司法裁量。其二, 剔除像“案例一”那样有滥用《民诉法解释》第323条第2款之嫌的案件外, 在二审法官有意识地作为例外适用该款并展开说理的案件中, 主要衡量因素包括 (1) 错误适用法律条文的性质 (禁止性还是授权性、强制性还是任意性) ; (2) 裁判错误的严重程度 (对当事人的权利义务是否产生重大影响) ; (3) 裁判错误是否可能影响案外人的权益。其三, “禁止不利益变更原则”似乎并未获得实务界的明确承认, 二审法官在改判时往往并不将是否会给上诉人带来不利益纳入考虑范围。例如, “案例五”、“案例七”的二审判决均不利于上诉人。

　　四、“电梯劝阻吸烟案”二审判决评析

　　如上文所述, 实践中二审法院以损害国家利益或社会公共利益为由突破上诉请求进行审理的情况很少见。而“电梯劝阻吸烟案”恰好提供了一个典型样本, 使本文的分析得以继续展开。

　　围绕本案二审判决有无违反当事人处分原则, 是否违反“禁止不利益变更原则”, 民诉法学界可谓众说纷纭, 莫衷一是。归根结底, 争论应回归至一个问题:本案是否处于二审审理范围之例外的“射程”内?由于二审认为一审错误适用《侵权责任法》第24条, [37]从条文用词及语义来看并非禁止性或强制性法规范, 难以构成最常见的“违反法律禁止性规定”;而从案情来看, 本案既不涉及国家利益, 也很难拟制出受一审裁判损害的案外人, 故也不属于损害国家利益或他人合法权益。二审判决认为, 一审判令杨某分担损失, “让正当行使劝阻吸烟权利的公民承担补偿责任, 将会挫伤公民依法维护社会公共利益的积极性, 既是对社会公共利益的损害, 也与民法的立法宗旨相悖, 不利于促进社会文明, 不利于引导公众共同创造良好的公共环境”。由此, 问题进一步缩小为:本案一审判决是否构成“损害社会公共利益”?

　　(一) “损害社会公共利益”

　　有评论认为, 本案原告田某以诉的方式请求法院裁判的是一起侵犯公民生命权的民事纠纷, 诉讼标的在于《侵权责任法》第6条第1款规定的过错损害赔偿请求权是否成立, 因而是一起典型的私益诉讼。社会公共利益通常体现在环境污染、侵犯消费者权利、家事纠纷等案件类型中。这是基于当事人攻击防御及法院审理判决的标的或对象来识别社会公共利益。如果诉讼标的具有公益性, 意味着公众 (不特定的众多人) 与裁判结果具有法律上的利害关系, 如一审作出错误裁判, 由公众共同承受错判带来的不利益, 即公共利益受损;[38]反之, 如果诉讼标的不具有公益性, 公众不为裁判效力所及, 也就无所谓公共利益受损。从判决效力相对性 (就主观范围而言, 原则上仅拘束当事人及其继受人) 出发, 这种观点合乎诉讼法理。[39]由此看来, 本案一审裁判适用法律错误仅损害原审被告杨某的利益, 并不构成损害社会公共利益。

　　但是, 通过诉讼标的、判决效力范围来判断案涉利益是否具有公共性, 存在以下几方面的疑问。第一, 我国法院尚未完全接受判决效力相对性原则, [40]既然判决会超越诉讼“主观范围”而对案外人的民事权益产生影响 (从而适用第三人撤销之诉) , 遵循同一逻辑, 也可视为在例外情况下对处于延长线上的公众之利益产生影响;第二, 在解释论上, 一审法院未对公益诉讼作出正确裁判, 就构成损害社会公共利益, 二审法院可以不顾上诉请求而对全案审查、进行“有错必纠”, 则在此类型案件中“上诉请求拘束原则”名存实亡, 故严格按诉讼标的的公益性来决定《民诉法解释》第323条第2款的适用性并不妥当;第三, 作为特定时空下社会价值之体现的“公共利益”, 在社会主义国家中的外延要比大陆法系国家为宽, 更不用说普通法系国家, [41]仅从诉讼标的、判决效力范围来判断公共利益是否因错误裁判受损, 似乎与一般政策不吻合。

　　重返法规范本身, 在《民诉法解释》第323条构建的二审审查制度语境下对“损害社会公共利益”的界定恐怕不宜过窄, 而应保持适当的开放性和包容性。本案中, 一方面公共场合吸烟行为有害公众健康, 影响公共环境, 故各地制定的规范文件、公约都规定公民有权制止公共场合的吸烟行为。[42]但因为劝阻吸烟引发的纠纷不在少数, 整体上未形成明确的行为规范。另一方面, 本案一审判决经过媒体的报道, 已成为公众关注的热点话题, 裁判结果无疑会对公众理解行为规范产生影响, 具有超越判决效力主观范围的“外部性”或溢出效应。这种外部效应由不特定的公众分享或共担, 影响社会风气、公共道德的形成。[43]本案一审判决不考虑杨某的行为与受害人的死亡之间是否构成法律上的因果关系, 判令其承担补偿责任, 有可能向公众释放错误的司法信号, 导致公众在劝阻吸烟时有更多顾虑 (对方是否有隐疾?会不会因此承担民事责任?) , 影响“禁烟”政策的执行, 最终损害公共利益。

　　必须承认, 这种解释进路有将“社会效果”纳入司法判断之嫌。故在普通民事案件中, 如果一审裁判不存在明显的外部性或溢出效应, 不会对公众关于行为规范、社会道德的认知产生重大影响, 应尽量遵循判决效力的相对性原则, 仅从诉讼标的是否具有公益性来判断一审裁判有无损害社会公共利益。但在本案这种特殊个案中, 将其归入二审审理范围之例外的“射程”, 对上诉请求之外的一审裁判错误予以纠正, 释放正确的司法信号, 减轻甚至解除劝阻吸烟者的后顾之忧, 有其正当性与必要性。由于我国不存在附带上诉制度, 对“损害社会公共利益”这一例外作稍稍宽泛的界定, 也符合二审审级职能的“双重性”。

　　(二) 本案恰当的处理方式

　　本案一审裁判属于典型的法律适用错误。根据《民事诉讼法》第170条第1款第2项, 原判决适用法律错误的, 以判决方式依法改判、撤销或者变更。换言之, 对法律适用错误有三种纠正方式。其中, 撤销、变更两种处理方式由2012年《民事诉讼法》修改时增加。据称, 目的是为了弥补原《民诉法》第153条仅规定了维持原判、改判、发回重审三种方式, 不足以回应实践中常见的事实认定或法律适用有误, 但裁判结果正确的情形。[44]就此而言, 二审撤销、变更仅适用于理由有误而结果正确的一审裁判。但是, 实务中变更、撤销也用于纠正一审裁判主文的瑕疵 (如表述有误、有遗漏、多余) 。甚至在案件被“发 (回) 改 (判) ”相当于“错案”的审判质效考核机制下, 有些二审法官以变更替代对主文的改判, 从而减轻一审法官的考核压力。[45]

　　原则上, 当事人提起上诉承担的最大风险是上诉请求被驳回。由于本案仅原审原告田某上诉请求撤销原审判决并改判, 而杨某放弃上诉, 甚至在二审中表示愿意捐赠田某一定费用, 出于尊重当事人处分权, 二审只应在驳回田某上诉请求与支持其上诉请求的范围内进行审判。本案二审判决撤销原判决并驳回田某的诉讼请求, 等于职权干预处分权, 违反禁止不利益变更原则。有多位学者提出, 本案以指出一审适用法律错误, 但驳回上诉维持原判为妥。或者说, 变更法律适用错误之处, 但对原判决主文不予改判。这样既非对一审法律适用错误坐视不理, 而是根据《民诉法解释》第323条第2款进行了“审理”, 并按照《民事诉讼法》第170条通过“变更”予以纠正, 又尊重了当事人的处分权, 不违反“禁止不利益变更原则”。这的确是一种颇为妥当、周全的裁判方式。

　　当然, 从二审裁判文书来看, 杨某之所以放弃上诉甚至主动表示愿意捐赠, 应当说与遭到死者子女“殴打”, 被逼迫“下跪道歉”, 因被起诉而“承受了巨大的心理压力”有关。而《民事诉讼法》第170条增加“变更”这一裁判方式, 主要是为了应对裁判理由有误而裁判结果正确的情形。但本案一审裁判通过错误适用《侵权责任法》第24条, 使杨某不当地分担了不应承担的补偿责任, 裁判结果显属有误。在“改判”与“变更”之间, 理由与结果一并予以纠正的改判似乎更加可取。如不对一审判决结果进行改判, 二审判决生效后也存在一定的被再审撤销的不确定性。另外, 上文的案例检索分析发现, 二审法官普遍还未形成不得作不利于上诉人利益之改判的规范意识。综合这些方面来看, 本案二审并没有特别可责备之处, 在现阶段属于可接受、未明显滥用裁量权的方案之一。

　　结语

　　我国民事二审自实行全面审查转型以来, 审理范围一直处于变动不居的状态。这不仅体现在司法解释始终对“上诉请求拘束原则”设置例外, 而且例外情形在实务中常常沦为空洞的标签或修辞, 缺乏规范的实质内容。鉴于民事一审裁判品质、当事人代理率、上诉请求受不当限制等现实情况, 为该原则设置若干例外情形有其合理性。在当下阶段, 有必要从理论与实务上进行梳理、归纳、提炼, 充实《民诉法解释》第323条第2款规定之四种例外的内容, 使其成为判断、拘束二审法院滥用司法裁量权的规范工具。上文总结二审审理范围之例外的“射程”, 用意就在于此。但从长远来看, 应把握下一次民诉法修改的机会, 增设附带上诉制度, 赋予被上诉人在二审审理终结前提起附带上诉的权利, 从而使上诉请求与二审“双重”审级职能更为契合, 达到当事人处分自由与二审纠正错误的平衡。届时, 可逐渐减少例外并对例外作缩小解释, 直至像域外那样收敛于“上诉请求拘束原则”, 彻底取消例外规定。