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博州政发31号
关于印发博尔塔拉蒙古自治州人民政府投资项目管理办法（试行）的通知
各县市人民政府，阿拉山口口岸管委会，赛里木管委会，州人民政府各部门：
《博尔塔拉蒙古自治州人民政府投资项目管理办法（试行）》已经自治州人民政府第36次常务会议研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二〇〇七年七月五日
博尔塔拉蒙古自治州人民政府投资项目管理办法
（试行）
第一章总则
第一条为了规范政府投资项目管理，建立健全科学的政府投资决策程序和组织实施程序，确保工程质量，提高投资效益，根据有关法律、法规，结合我州实际，制定本办法。
第二条本办法所称政府投资项目是指以政府为建设主体的投资项目。主要包括：
㈠财政预算内、外资金投资项目；
㈡国际金融组织和外国政府援助、贷款项目；
㈢使用各类专项建设资金项目；
㈣法律、法规和本级人民政府规定的其他政府投资项目。
对使用上级财政资金的政府投资项目，国家、自治区另有规定的，从其规定。
第三条政府各部门应逐步建立职责明确、配合协调的项目管理体系。
州发改委为政府投资项目的综合管理部门，负责审批政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、项目初步设计（工程概算）；会同州财政局编制和实施建设项目资金平衡计划；指导和协调招投标工作，核准招标范围和方式，对建设项目的招投标过程实施监督检查；组织开展建设项目的稽察；组织项目的竣工验收，并进行项目后评价等综合管理工作。
州财政局负责政府投资项目财政性资金预算安排，下达工程概（预）算评审、预（决）算批复；拨付建设资金，对资金使用实行全过程监控和追踪问效；参与招投标活动，对标底的合理性进行评审；对纳入政府采购目录的工程类项目，依法组织政府采购等工作。
州建设局负责对政府投资项目中房屋建筑和市政基础设施建设工程的勘察、设计、施工、工程质量、施工安全、监理等进行监督管理；组织相关行业主管部门进行政府投资的城建项目的前期工作、投资计划编制和申报；制定工程建设标准、工期定额、用地指标、经济参数、工程计价依据及管理制度并监督指导实施；负责政府投资项目中房屋建筑和市政基础设施建设工程的招投标监管。
州审计局依法对政府投资项目和以政府投资为主的建设项目预算执行情况和决算进行审计监督，依法对与政府投资项目有关的部门和单位进行审计或调查；对政府投资重大建设项目实行跟踪审计或审计调查；列入州人民政府年度审计项目计划的政府投资项目，由审计机关依法进行审计，审计机关对政府投资项目的审计结果，作为项目法人或建设单位工程结算的依据。
州监察局负责对政府投资项目活动中的行政管理部门及其公务员和由政府任命的其他工作人员执行有关法律、法规的情况进行监督检查。
州国有资产管理委员会负责政府投资项目建成后国有资产移交、产权登记和监管工作。
政府投资项目涉及到的行业行政主管部门，按各自职责对项目进行管理和监督。
第四条政府投资项目建设应当遵循以下规定：
㈠严格执行国家基本建设程序，依法办理有关审批手续，禁止“边勘察、边设计、边施工”；
㈡坚持概算控制预算、预算控制决算的原则；
㈢实行项目法人制（项目主管部门责任制）、招投标制、工程监理制、合同管理制、工程质量责任制；
㈣禁止转包和违法分包。
第二章项目立项审批
第五条各县市、口岸委、赛管委及州直各相关部门每年年底前，向州发改委提交下年度计划投资项目，经行业评审后列入州级项目库。州发改委对项目筛选汇总后上报州人民政府研究确定，州人民政府对研究确定后的计划投资项目批转州发改委，州发改委向项目法人或建设单位下达立项批复，并抄送州财政局、审计局、监察局及相关行业行政主管部门。
项目法人或建设单位收到立项批复后方可依次进行项目建议书、可行性研究报告、初步设计等前期准备工作。
第六条政府投资项目应当按照有关规定由州发改委审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计（工程概算）。其中规模较小、技术、经济方案比较简单的项目，可以合并编报，进行一次性审批。
第七条立项批复文件下达后，项目法人或建设单位应当依法办理规划、用地、环境评价等预审手续；对于城市规划、建设用地、环境评价、安全评价、资金落实等建设条件具备的建设项目，州发改委下达年度基本建设计划；项目法人或建设单位收到年度基本建设计划批文后，应及时将项目施工图设计和概算申请文件上报州发改委、财政局；州财政局对工程概算进行评审，出具评审意见，转送州发改委；州发改委结合州财政局出具的工程概算评审意见，下达项目概算批复文件。
第八条政府投资项目工程概算批准后，任何单位和个人不得擅自变更。
第九条对确需调整项目建设内容、设计内容以及工程概算的，项目法人或建设单位应当向州发改委提出变更申请，经州发改委审核后，报州人民政府批准。
第三章项目投资预算审批
第十条经州发改委立项批复的政府投资项目，应当严格执行预算审批制度，按照“先评审、后编制”的工作机制，为项目支出预算的编制和调整提供科学、合理、可靠的依据。
第十一条项目法人或建设单位将批复的项目建议书、可行性研究报告、初步设计（工程概算）、土地、规划、环境评价、施工设计图等财政部门要求提供的文件和相关资料，应及时报送州财政局进行投资预算评审。
第十二条州财政局收到项目法人或建设单位报送的相关材料后，对项目投资预算进行评审，编制投资项目财政支出预算，对所有项目支出预算汇总后上报州人民政府审批。
第十三条根据自治州的可用财力、上级对项目的投资及其他资金来源情况，州人民政府确定项目当年财政支出预算规模，批转州财政局办理项目当年财政投资预算批复手续。
第十四条州财政局根据州人民政府确定的投资项目当年财政支出预算规模，向项目法人或建设单位下达项目当年财政投资预算批复文件，同时上报州人民政府，并抄送州发改委、审计局、监察局、国税局、地税局及相关行业行政主管部门。
第四章项目实施管理
第十五条项目法人或建设单位组织项目建设应当符合州发改委批准的建设规模、标准、内容和工程概算，严格控制和节约投资。
第十六条项目建设过程中，除因地质、地貌、技术、水文及设计漏项、设计错误等不可预见因素变化外，不得擅自突破批准的建设规模、标准、内容。若确需调整，按本办法第九条规定办理。
第十七条政府投资项目的实施应当依法实行招投标制，州财政局会同行业行政主管部门对标底进行审核。州发改委、财政局、监察局及相关行业行政主管部门按照各自职责派员对项目招投标活动进行监督；项目法人或建设单位将中标结果报州发改委、财政局及相关行业行政主管部门备案。
第十八条州人民政府法制办、发改委、财政局及相关行业行政主管部门对项目法人或建设单位拟签的合同进行联审；项目法人或建设单位根据联审的意见与中标单位签订正式合同。
第十九条合同自签订后在办理相关手续前，承包人应当将合同报工程项目所在地相关行业行政主管部门备案。备案后的合同依法变更，应当在15日内向原报备机关备案。当事人就同一建设工程另行订立的合同与备案的合同内容不一致的，以备案的合同作为工程价款结算的依据。
第二十条项目法人或建设单位向州财政局提出建设资金拨付书面申请时，应当附有监理单位签署意见的项目建设进度情况材料。如果项目法人或建设单位委托中介机构对项目实施全过程管理和造价监控的，还应当附有该中介机构签署的书面意见材料。
第二十一条州财政局收到建设资金拨付书面申请后，按照“先评审、后拨款”的工作机制，依照“按计划、按预算、按合同、按进度”的评审原则，进行评审。根据评审意见及时准确将建设资金拨付到项目法人或建设单位基建专户，或直接拨付给商品或劳务供应商。
第二十二条对纳入政府采购目录的工程类项目，项目法人或建设单位向州财政局提交政府采购申请，州财政局按照“先评审、后采购”的工作机制，对采购预算进行评审，并依法开展政府采购活动。
第二十三条政府投资项目实行项目报告制度，项目法人或建设单位出现较大金额索赔、重大违纪问题、配套资金严重不足、工期延误、其他重大事项等，应当及时报告相关行业行政主管部门及州发改委、监察局、财政局、审计局等。
第二十四条项目法人或建设单位应及时向州财政局报送财务结算资料，州财政局对财务结算资料进行评审，并向项目法人或建设单位出具评审结论，作为工程结算的依据。
第二十五条项目法人或建设单位对评审结论有异议的，报请州人民政府安排审计，并将审计结果反馈州财政局，作为工程结算的依据。
第二十六条施工单位对工程结算有异议的，应按国家、自治区相关规定执行，也可以依照合同约定申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第二十七条州财政局对项目实施过程进行专项核查和追踪问效，结果上报州人民政府并抄送相关部门。
第二十八条州发改委牵头对政府投资项目实行稽察，稽察结果上报州人民政府。
第二十九条项目法人或建设单位应当严格执行项目统计制度。在规定时间内，及时准确地向统计部门及州发改委、财政局、审计局、国税局、地税局及相关行业行政主管部门报送项目的工程进度、投资完成情况和资金到位情况等相关信息。
第三十条项目法人或建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全项目档案，并在工程竣工验收后，及时向相关行业行政主管部门移交项目档案。
第五章项目竣工财务决算
第三十一条政府投资项目竣工财务决算应由项目法人或建设单位编制。项目法人或建设单位应组织财务、计划、统计、工程技术和物资等专业人员共同完成。
设计、监理、施工等单位应积极配合，向项目法人或建设单位提供相关资料。
第三十二条政府投资项目竣工财务决算编制的依据主要包括：
㈠立项批复、可行性研究报告、初步设计、概算及概算调整批准文件；
㈡招投标文件；
㈢历年投资计划；
㈣经州财政局审核批复的财政投资预算；
㈤承包合同、工程结算等有关资料；
㈥有关的财务核算制度、办法；
㈦其他有关资料。
第三十三条项目法人或建设单位在竣工财务决算编制前，委托中介机构对工程进行审核，并出具审核报告，项目法人或建设单位在审核报告的基础上编制竣工财务决算。
第三十四条政府投资项目包括两个或两个以上独立概算的单项工程的，单项工程竣工并交付使用时，应编制单项工程竣工财务决算；建设项目是大中型项目而单项工程是小型的，应按大中型项目编制内容编制单项工程竣工财务决算；整个建设项目全部竣工后，还应汇总编制该项目的竣工财务决算。
第三十五条项目法人或建设单位应对竣工财务决算的真实性、完整性负责。
第三十六条根据项目隶属关系，无主管部门的，项目法人或建设单位按规定程序将竣工财务决算送州财政局评审；有主管部门的，应由主管部门签署审核意见后，由主管部门将竣工财务决算送州财政局评审。
第三十七条州财政局对项目法人或建设单位编制的竣工财务决算进行评审后，出具评审结论，并据此给项目法人或建设单位出具竣工财务决算批复。
第三十八条经州财政局批复的竣工财务决算应作为资产形成、资产移交和投资核销的依据。
第三十九条项目法人或建设单位及相关部门应将州财政局批复的竣工财务决算及相关资料，按国家《会计档案管理办法》要求，整理归档，永久保存。
第六章项目后评价及资产移交
第四十条政府投资项目按照批准的设计文件建成后，在州财政局出具评审结论或州审计局出具审计报告后，应及时提出验收申请，报州发改委组织相关部门对项目进行验收，重大项目的评价结果应上报州人民政府。
第四十一条项目法人或建设单位应将州财政局批复的竣工财务决算和州发改委出具的项目验收报告及其他相关资料，送州国有资产管理委员会办理国有资产移交和产权登记手续。国有资产产权接受单位应及时入帐，州国有资产管理委员会应建立国有资产产权及资产管理档案。
第七章法律责任
第四十二条项目法人或建设单位在政府投资项目管理中有下列行为之一的，由行政主管部门责令限期整改，情节严重的依法追究项目法人或建设单位及其负责人和直接责任人的行政责任，构成犯罪的，移送司法机关依法追究责任：
㈠未按基本建设程序办理相关手续擅自开工的；
㈡未经批准擅自变更或提高建设标准、扩大用地及建设规模、增加建设内容的；
㈢未依法实行招投标和政府采购的；
㈣未依法签订合同或未实行工程监理的；
㈤未按规定组织竣工验收或验收不合格投入使用的；
㈥未办理国有资产移交及产权登记的；
㈦其他违反有关法律、法规行为的。
第四十三条行业行政管理部门及其工作人员在政府投资项目管理中有下列行为之一的，由行政主管部门责令限期改正，情节严重的对主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的，移送司法机关依法追究责任：
㈠出具虚假专业审查意见的；
㈡违规批准可行性研究报告、设计文件和项目投资概算的；
㈢违规下达投资计划的；
㈣违规批准增加和拨付建设资金的；
㈤滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；
㈥为不具备条件的申请人办理审批手续的；
㈦其他违反有关法律、法规行为的。
第四十四条任何部门和单位不得滞留、挤占、截留、挪用、置换政府投资项目建设资金。违反规定的，除全额收回外，将依法追究当事人和有关负责人的法律责任。
第四十五条政府投资项目发生重大质量或安全事故的，依法追究有关单位和个人的行政责任，构成犯罪的，移送司法机关依法追究责任。
第八章 附则
第四十六条本办法适用于投资规模在50万元以上（含50万元）以及纳入招投标范围的政府投资项目。
第四十七条本办法由州发改委、财政局、建设局、审计局在各自职权范围内负责解释。
第四十八条本办法自公布之日起施行，各县市、阿拉拉山口口岸可参照执行。
附件:政府投资项目管理程序示意图1
政府投资项目管理程序示意图2
政府投资项目管理程序示意图3
