发布文号: 榕政办[2011]267号
市直有关单位：
为了贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（以下简称《决定》）及《福州市人民政府贯彻落实国务院关于加强市县政府依法行政决定的意见》（以下简称《意见》），做好今年省政府对我市政府绩效考评的准备工作，经研究，决定于2011年12月上旬组织开展全市行政执法案卷评查工作。现将有关事项通知如下：
一、案卷评查作为规范行政执法行为的重要举措，对于完善行政执法程序，提高行政机关的行政执法质量和执法人员的执法水平，保证行政行为的严肃性、稳定性具有重要意义。国务院《决定》和市政府《意见》提出，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查，促进行政执法机关规范执法。近几年省政府对我市政府绩效管理“依法行政”和“行政效率”指标的考评，也都将政府及其部门行政执法案卷情况作为主要的考察内容，其评查结果将直接影响我市绩效评估的总体成绩。因此，各单位一定要提高认识、高度重视，指定专人负责，确保本次评查工作顺利进行。
二、按照省政府法制办下发的绩效评估标准，今年省政府对我市政府及其部门的行政执法行为进行评查，仍主要评查行政处罚和行政许可。现将《行政处罚案卷评查标准》、《行政许可案卷评查标准》及《网上行政审批（行政许可）评查标准》转发给你们，请抓紧做好行政处罚、行政许可案卷的归档整理以及案卷目录的编制工作，并对照评查标准进行自查，凡不符合标准的应立即整改。
三、市政府法制办将于今年12月上旬组织市直有关部门对各执法单位的执法案卷进行抽查，重点评查省政府法制办确定抽查的行政执法部门，请各单位认真做好各项准备工作。因组织不力、存在案卷质量问题影响我市绩效管理指标考核结果的部门，市政府办公厅将予以通报。
附件：1.行政处罚案卷评查标准
2.行政许可案卷评查标准
3.网上行政审批（行政许可）评查标准
二○一一年十一月十八日
附件1：
行政处罚案卷评查标准（一）
（适用一般程序作出行政处罚的案卷）
| 项目及分值 | 序号 | 基本内容要求 | 分值 | 得分 | ||
| 立案 （12分） |
1 | 当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等 | 2 | |||
| 2 | 案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等 | 2 | ||||
| 3 | 涉嫌违法行为的基本情况 | 2 | ||||
| 4 | 适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款 | 2 | ||||
| 5 | 承办人、承办机构的意见和签名 | 2 | ||||
| 6 | 立案时间。在法定期限内完成立案 | 2 | ||||
| 调查取证（35分） | 7 | 两名（含两名）以上行政执法人员共同执法（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名） | 6 | |||
| 8 | 证据合法（19分） | （1）书证（2分） | a、有书证的原件 | 1 | ||
| b、无法取得原件而只有复印件的，应说明与原件核对无误和出处 | 1 | |||||
| （2）物证（2分） | a、取得原物 | 1 | ||||
| b、无法取得原物的，应取得与原物核对无误的复制件或证明该物的照片、录像 | 1 | |||||
| （3）视听资料（2分） | a、取得有关资料的原始载体或复制件 | 1 | ||||
| b、注明制作方法、制作时间、制作人等 | 1 | |||||
| （4）证人证言（4分） | a、写明证人姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况 | 1 | ||||
| 调查取证（35分） | 8 | 证据合法（19分） | b、有证人的签名 | 1 | ||
| c、注明出具日期 | 1 | |||||
| d、有证人身份证明 | 1 | |||||
| （5）现场笔录（3分） | a、载明时间、地点和事件内容 | 1 | ||||
| b、有执法人员和当事人签名 | 1 | |||||
| c、当事人拒绝签名的，应当注明原因；有其他人在场的，由其他在场人签名 | 1 | |||||
| （6）鉴定结论（3分） | a、鉴定委托书 | 1 | ||||
| b、鉴定报告 | 1 | |||||
| c、鉴定机构的资质证明文件 | 1 | |||||
| （7）询问笔录（3分） | a、载明时间、地点、被询问人基本情况 | 1 | ||||
| b、询问人签名 | 1 | |||||
| c、被询问人签名 | 1 | |||||
| 9 | 取证程序合法（4分） | （1）登记保存（3分） | a、物品清单 | 1 | ||
| b、批准文件 | 1 | |||||
| c、符合法定期限 | 1 | |||||
| （2）其他取证措施合法 | 1 | |||||
| 10 | 调查终结报告（案件处理审批文书）（6分） | （1）案件来源记载 | 1 | |||
| （2）当事人基本情况 | 1 | |||||
| （3）违法事实和证据 | 1 | |||||
| （4）明确的法律依据 | 1 | |||||
| （5）承办人、承办机构的意见及签名 | 1 | |||||
| （6）行政机关负责人审批意见 | 1 | |||||
| 审查决定（36分） | 11 | 告知和申辩（6分） | （1）告知书载明当事人基本情况 | 1 | ||
| （2）拟作出处罚的事实、理由和依据 | 1 | |||||
| （3）告知当事人享有的陈述、申辩权 | 1 | |||||
| （4）拟作出处罚的种类和具体数额 | 1 | |||||
| （5）行政执法机关的名称、印章 | 1 | |||||
| （6）送达回证 | 1 | |||||
| 12 | 听证（5分） | （1）依法告知当事人听证权利的听证告知书 | 1 | |||
| （2）当事人放弃听证权利的，应有书面记载 | 1 | |||||
| （3）当事人要求听证的，应制作听证通知书（注明当事人名称、告知权利、听证的时间、地点、听证主持人、告知当事人申请问题权利、执法机关名称及印章等） | 1 | |||||
| （4）听证笔录（听证时间、地点、内容、主持人、记录人签名，听证参加人的签名） | 1 | |||||
| （5）听证报告（包括案情介绍、听证情况简介、处理建议及签名等） | 1 | |||||
| 13 | 行政处罚决定的作出（4分） | （1）按行政处罚的法定批准权限审批 | 2 | |||
| （2）集体讨论决定的讨论记录及参加人员签名等 | 2 | |||||
| （1）当事人基本情况 | 3 | |||||
| （2）违法事实和证据、依据 | 3 | |||||
| 审查决定（36分） | 14 | 行政处罚决定书（21分） | （3）行政处罚的内容 | 3 | ||
| （4）行政处罚的履行方式、期限 | 3 | |||||
| （5）告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限 | 3 | |||||
| （6）作出行政处罚决定的行政机关名称及印章 | 3 | |||||
| （7）作出的日期 | 3 | |||||
| 送达和执行（9分） | 15 | 送达文书规范（有送达材料名称和文号；被送达人及送达地点；送达日期；送达方式；被送达人签名；见证人、送达人签名） | 4 | |||
| 16 | 给予罚款的应使用合法的罚款票据，并执行罚缴分离 | 3 | ||||
| 17 | 没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单，依法对没收财物予以处理并记录在案 | 2 | ||||
| 案卷归档（8分） | 18 | 一案一卷 | 1 | |||
| 19 | 卷皮统一 | 1 | ||||
| 20 | 卷内目录填写规范 | 1 | ||||
| 21 | 卷内材料排列有序 | 1 | ||||
| 22 | 卷内材料有页码 | 1 | ||||
| 23 | 装订整齐 | 1 | ||||
| 24 | 纸张无破损，大小规格统一 | 1 | ||||
| 25 | 卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印 | 1 | ||||
| 备注 | 一、被评查案卷存在下列情形之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣60分：1、实施行政处罚的主体和权限不符合法定要求的；2、实施行政处罚法律依据不符合法定要求的。 | 总得分 | ||||
| 二、被评查案卷的行政处罚决定未执行行政处罚基准的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣20分。 | ||||||
行政处罚案卷评查标准（二）
（适用简易程序作出行政处罚的案卷）
| 项目及分值 | 序号 | 基本内容要求 | 分值 | 得分 | ||
| 行政处罚决定书（88分） | 1 | 使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书 | 8 | |||
| 2 | 有当事人的基本情况 | 8 | ||||
| 3 | 有违法行为的具体时间、地点 | 8 | ||||
| 4 | 有证明违法行为的相关证据 | 8 | ||||
| 5 | 有罚款金额或警告内容 | 8 | ||||
| 6 | 有行政处罚依据（条、款、项） | 8 | ||||
| 7 | 有行政处罚履行方式和期限；实行罚款分离的，应告知当事人罚款缴付的银行名称、地址，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定 | 8 | ||||
| 8 | 有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径和期限 | 8 | ||||
| 9 | 有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章 | 8 | ||||
| 10 | 有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章 | 8 | ||||
| 11 | 有作出行政处罚决定的日期 | 8 | ||||
| 行政处罚决定的执行（12分） | 12 | 当场执行行政处罚决定的，要有明确备注 | 7 | |||
| 13 | 现场收缴罚款的有合法票据 | 5 | ||||
| 备注 | 一、被评查案卷存在下列情形之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣60分：1、实施行政处罚的主体和权限不符合法定要求的；2、实施行政处罚法律依据不符合法定要求的。 | 总得分 | ||||
| 二、被评查案卷的行政处罚决定未执行行政处罚基准的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣20分。 | ||||||
附件2：
行政许可案卷评查标准（一）
（适用一般程序作出行政许可的案卷）
| 项目及分值 | 基本内容要求 | 分值 | 得分 | ||
| 行政许可申请的收件（8分） | （1）申请人基本情况（4分） | a、申请人营业执照、名称预先核准书或公民身份证复印件 | 2 | ||
| b、委托代理人申请行政许可的，必须附具委托书和代理人营业执照或身份证复印件 | 2 | ||||
| （2）有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期，并有收件承办人和申请人或代理人签字确认 | 2 | ||||
| （3）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章 | 2 | ||||
| 对申请的处理（25分） | （1）不需受理的，必须以书面形式明确告知不需要取得行政许可，并依法送达 | 5 | |||
| （2）不予受理的，申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，告知申请人向有关行政机关申请，并依法送达 | 5 | ||||
| （3）更正的，当场更正的修改部分应由申请人或其代理人加盖申请人印章或捺印手印 | 5 | ||||
| （4）补正的：申请人提交申请材料，但申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容（逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理），告知申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并依法送达 | 5 | ||||
| （5）受理的，申请人提交申请材料，申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具书面的行政许可申请受理通知书，并依法送达 | 5 | ||||
| 审查（20分） | （1）对申请人提交的申请材料进行审查后必须由审查人员签注审查意见、审查日期 | 4 | |||
| （2）根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，现场审核人员必须两名以上（含两名，下同）持证执法人员共同执法，案卷中有共同执法的文书记载或在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名 | 4 | ||||
| （3）由受理行政机关审查后依法应报上级行政机关决定的行政许可，受理行政机关应告知申请人或其代理人，并在法定期限内作出初步审查意见，将全部申请材料报送上级行政机关 | 3 | ||||
| （4）直接关系他人重大利益的行政许可事项，有行政许可申请事项利害关系人告知书（公示告知的，应有公示文书复印件和张贴记录），并有申请人、利害关系人陈述和申辩记录 | 3 | ||||
| （5）依法应由行政许可实施机关委托社会中介组织检测、检验、检疫的，应当出具书面委托书，并附具社会中介组织检测、检验、检疫结果报告 | 3 | ||||
| （6）行政许可实施机关在法定期限内不能作出决定而经批准延长期限的，有延长期限及其理由的书面告知书，并送达申请人；行政许可实施机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，行政许可实施机关将所需时间书面告知申请人，并有送达回证 | 3 | ||||
| 听证（12分） | （1）法律规定应当告知当事人听证权利的，有告知听证权利的文书 | 3 | |||
| （2）听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等 | 3 | ||||
| （3）听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等 | 3 | ||||
| （4）听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等 | 3 | ||||
| 决定（21分） | （1）准予行政许可决定（15分） | a、有申请人姓名或者单位名称、地址（住址） | 3 | ||
| b、有行政许可的种类和依据 | 3 | ||||
| c、有准予许可的明确表示 | 3 | ||||
| d、有作出行政许可决定的行政机关名称和印章 | 3 | ||||
| e、有作出行政许可决定的日期 | 3 | ||||
| （2）不予行政许可决定（6分） | a、有不予许可的理由和法律依据 | 3 | |||
| b、有告知当事人如对决定不服，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限 | 3 | ||||
| 送达（6分） | （1）送达文书或许可证照手续规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序 | 2 | |||
| （2）法定收费的应有票据 | 2 | ||||
| （3）证照类许可应有证照内容摘要或备份 | 2 | ||||
| 案卷归档（8分） | （1）一案一卷，封面填写规范 | 1 | |||
| （2）使用统一的卷皮 | 1 | ||||
| （3）卷内目录填写规范 | 1 | ||||
| （4）卷内材料排列有序。原则上按办案过程顺序排列文书，也可将许可决定书放在卷首，重复材料一般应剔除 | 1 | ||||
| （5）卷内材料逐页编号，案卷封面、卷内目录、备考表不编号 | 1 | ||||
| （6）装订整齐无金属物（特殊材料除外） | 1 | ||||
| （7）纸张无破损、大小规格统一（一般用a4纸） | 1 | ||||
| （8）卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，当事人提供的材料使用铅笔、圆珠笔或传真件的，入卷前应予复印 | 1 | ||||
| 备注 | 被评查案卷存在下列情形之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣40分： 1、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的；2、应依照《行政许可法》第四章第六节特别规定实施的行政许可而未依法实施的； | 总得分 | |||
行政许可案卷评查标准（二）
（适用当场作出行政许可的案卷）
| 项目及分值 | 基本内容要求 | 分值 | 得分 | ||
| 行政许可申请 的收件 （20分） | （1）申请人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址等 | 10 | |||
| （2）有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期，并有收件承办人和申请人或代理人签字确认 | 10 | ||||
| 对申请的处理（25分） | （1）不需受理的，必须以书面形式明确告知不需要取得行政许可，并依法送达 | 5 | |||
| （2）不予受理的，申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，告知申请人向有关行政机关申请，并依法送达 | 5 | ||||
| （3）更正的，当场更正的修改部分应由申请人或其代理人加盖申请人印章或捺印手印 | 5 | ||||
| （4）补正的：申请人提交申请材料，但申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容（逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理），告知申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并依法送达 | 5 | ||||
| （5）受理的，申请人提交申请材料，申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具书面的行政许可申请受理通知书，并依法送达 | 5 | ||||
| 审查（10分） | 对申请人提交的申请材料进行审查后必须由审查人员签注审查意见、审查日期 | 10 | |||
| 决定（35分） | （1）准予行政许可决定（25分） | a、有申请人姓名或者单位名称、地址（住址） | 5 | ||
| b、有行政许可的种类和依据 | 5 | ||||
| c、有准予许可的明确表示 | 5 | ||||
| d、有作出行政许可决定的行政机关名称和印章 | 5 | ||||
| e、有作出行政许可决定的日期 | 5 | ||||
| （2）不予行政许可决定（10分） | a、有不予许可的理由和法律依据 | 5 | |||
| b、有告知当事人如对决定不服，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限 | 5 | ||||
| 送达（10分） | （1）送达文书或许可证照手续规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序 | 5 | |||
| （2）法定收费的应有收费票据 | 5 | ||||
| 备注 | 被评查案卷存在下列情形之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣40分： 1、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的； 2、应依照《行政许可法》第四章第六节特别规定实施的行政许可而未依法实施的； | 总得分 | |||
附件3：
网上行政审批（行政许可）评查标准
| 项目 | 序号 | 评查内容 | 评分方法及标准 | 扣分 |
| 申请与 受理（25分） | 1 | 行政许可项目合法。行政许可项目的依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录在网上审批服务平台上公布。（5分） | 查网上审批服务平台公布的内容。未公布行政许可项目的依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录的，扣5分。 | |
| 2 | 行政许可申请书格式。申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供格式文本。（5分） | 查申请书格式文本。申请书格式文本书写不规范的、申请书格式文本中包含与申请行政审批事项没有直接关系内容的，扣5分。 | ||
| 3 | 一次性告知。申请材料不齐全或不符合法定形式的，应当当场或在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。（5分） | 查行政许可申请材料补正告知书。申请材料不齐全，未一次告知补正的全部内容的，扣5分。 | ||
| 4 | 申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求补正材料的，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的受理凭证，并依法送达。（5分） | 查行政许可申请受理凭证。文书内容不规范或未送达给申请人的，扣5分。 | ||
| 5 | 申请事项依法不需要取得行政许可或不属于本机关职权范围的，应当出具加盖本行政机关专用印章的不予受理决定，并依法送达。（5分） | 查行政许可不予受理凭证。文书内容不规范或未送达给申请人的，扣5分。 | ||
| 审查与 决定 （40分） | 6 | 当场作出行政许可决定。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场做出行政许可决定。（10分） | 查当场行政许可决定书。准予许可决定书应包含申请人基本情况、许可的种类和依据、准予许可的明确表示、许可机关名称和印章、许可日期。每缺少一项内容的，扣2分。 | |
| 7 | 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。（5分） | 查行政许可现场核查记录和核查程序。核查记录内容、程序不规范的，扣5分。 | ||
| 8 | 行政许可利害关系告知。行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人。（5分） | 查行政许可陈述申辩告知书。未告知的扣5分。 | ||
| 9 | 行政许可内部审批规范。内部审批流程应当在网上审批服务平台公布，并严格按照流程办理。（10分） | 查行政许可内部审批表（图）。内容不完整、审批程序不规范的，扣10分。 | ||
| 10 | 行政许可的决定。申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定；行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提出行政诉讼的权利。（10分） | 查准予行政许可决定书或不予行政许可决定书。准予许可决定书应包含申请人基本情况、许可的种类和依据、准予许可的明确表示、许可机关名称和印章、许可日期。每缺少一项内容的，扣2分。不予许可决定书应包含申请人基本情况、不予许可的理由和依据、告知申请人救济途径的内容、机关名称和印章、日期。每缺少一项内容的，扣2分。 | ||
| 期限与 送达（20分） | 11 | 行政许可决定作出的期限。行政机关应当在网上审批服务平台上公布的承诺办理期限内作出行政许可决定。（5分） | 查准予行政许可决定书，未按照承诺办理期限实施的，扣5分。 | |
| 12 | 行政机关未能在承诺期限内作出许可决定的，经有权机关负责人批准，可以适当延长，并应当将延长期限的理由告知申请人。（5分） | 查延长行政许可批准时限告知凭证。未将延长期限的理由告知申请人的，扣5分。 | ||
| 13 | 办理行政许可，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，所需时间不计算在审批期限内。行政机关应当将所需时间告知申请人。（5分） | 查告知凭证。未告知的，扣5分。 | ||
| 14 | 行政许可证书的送达。行政机关作出准予行政许可的决定，应当在规定期限内向申请人送达许可证件。（5分） | 查行政许可送达记录。没有送达记录的，扣5分。 | ||
| 听证 （15分） | 15 | 法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告。（4分） | 查行政许可听证公告。未进行公告的，扣4分。 | |
| 16 | 行政机关应当于举行听证的七日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告。（3分） | 查举行行政许可听证通知书或行政许可听证公告。未按法定期限通知的，扣3分。 | ||
| 17 | 涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。（5分） | 查行政许可听证告知书或公示、行政许可听证笔录。未书面告知申请人、利害关系人听证权利的，扣3分；未在法定期限内组织听证的，扣2分。 | ||
| 18 | 行政机关应当指定审查该行政许可申请的工作人员以外的人员为听证主持人。举行听证时，审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由。 听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或盖章。（3分） | 查行政许可听证笔录。未按规定指定听证主持人的，扣1分；未提供审查意见的证据、理由的，扣1分；听证笔录书写不规范或无听证参加人员签字或盖章的，扣1分。 | ||
| 备注 | 1、本评查标准满分100分，对照评分方法和标准扣分。评查项目为选择性项目的，没有选择的项目可不扣分。2、应依照《行政许可法》第四章第六节特别规定实施的行政许可而未依法实施的，本件案卷另加扣40分。 | 总得分 | ||
