发布文号:
沿海省、自治区、直辖市海洋厅(局)，局属各有关单位，各海域使用论证资质单位：
为了加强海域使用论证资质管理，保证海域使用论证质量，我局依据《中华人民共和国海域使用管理法》和《中华人民共和国行政许可法》，结合我国海域使用管理工作的实际，对2002年局发布的《海域使用论证资质管理规定》进行了修订，并经2004年6月28日局长办公会议审议通过，现予以发布，请遵照执行。
国家海洋局
二○○四年六月二十九日
海域使用论证资质管理规定
第一条 为加强海域使用论证资质管理，保证海域使用论证质量，根据《中华人民共和国海域使用管理法》、《中华人民共和国行政许可法》及我国开展海域使用论证工作的实际情况，制定本规定。
关联法规：
第二条 凡从事海域使用论证工作的单位，必须取得《海域使用论证资质证书》，方可在资质等级许可的范围内从事海域使用论证活动，并对论证结果承担相应的责任。
第三条 海域使用论证资质分为甲、乙、丙三级。
各等级资质条件和承担业务范围由《海域使用论证资质分级标准》(见附件1)规定。
第四条 国家海洋局对海域使用论证资质实行统一管理。
省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门协助国家海洋局对本行政区域内海域使用论证资质单位进行监督管理。
第五条 申请海域使用论证资质的单位，可直接向国家海洋局或国家海洋局委托的机关提出申请。海域使用论证资质申请单位应当提交以下材料：
(一)《海域使用论证资质申请表》(见附件2)一式两份，电子文本一份；
(二)单位法人资格和固定工作场所的证明材料；
(三)单位法定代表人、主要技术负责人简历及任命(聘任)文件复印件；
(四)海域使用论证资质申请表中所列技术人员的任职资格证书、任命或聘用文件、合同、毕业证书及身份证复印件；
(五)海域使用论证资质申请表中所列仪器设备的证明材料；
(六)管理水平的证明文件；
(七)相关工作业绩及证明材料；
(八)需要出具的其他证明材料。
第六条 申请海域使用论证资质的单位，应当如实提交有关材料，并对申请材料的真实性负责。
第七条 申请材料不齐全或不符合规定形式的，受理机关应当在收到申请材料后5个工作日内一次告知申请单位需要补正的全部内容。
申请材料齐全、符合规定形式的，或者申请单位按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理其申请。否则不予受理。不予受理的应当说明理由。
第八条 国家海洋局应就申请材料征求申请海域使用论证资质单位所在地的省、自治区、直辖市海洋行政主管部门的意见，省、自治区、直辖市海洋行政主管部门自收到征求意见文件之日起7个工作日内，应将书面意见反馈国家海洋局。逾期未反馈意见又未说明情况的，按无意见处理。
第九条 国家海洋局组织成立海域使用论证资质审定委员会，定期召开资质审定会议，评审海域使用论证资质申请；需要对申请材料的实质内容进行核实的，由国家海洋局或其委托的部门指派两名以上工作人员进行核查。
海域使用论证资质申请经海域使用论证资质审定委员会评审并公示后，由国家海洋局审批，颁发《海域使用论证资质证书》。
第十条 海域使用论证资质每2年审定一次，具体受理时间由国家海洋局决定并公布。
第十一条 国家海洋局自受理资质申请截止之日起20个工作日内完成审批工作(不含公示时间)。如20个工作日不能完成的，经局领导批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请单位。
申请单位符合条件的，审批机关应当作出予以批准的书面决定，并于作出决定之日起10个工作日内向申请单位颁发《海域使用论证资质证书》。
审批机关作出不予批准决定的，应当向申请单位说明理由。
审批结果应当予以公告。
第十二条 《海域使用论证资质证书》分为正本和副本，由国家海洋局统一印制，正、副本具有同等效力。
第十三条 首次申请海域使用论证资质的单位，其资质等级最高不超过乙级。
第十四条 海域使用论证单位连续2年资质年检合格，方可申请晋升等级。申请晋升资质等级，依照本规定重新办理资质审批手续。除向海洋行政主管部门提供本规定第 五条所列材料外，还需提供下列材料：
(一)单位原资质证书正、副本；
(二)单位近2年来的资质年检合格证明材料复印件；
(三)独立承担不少于5项海域使用论证项目的合同复印件及通过专家评审的证明材料。
第十五条 单位分立、合并后组建的海域使用论证单位，其资质等级根据实际达到的资质条件按照本规定的审批程序核定。
第十六条 资质单位主管论证质量的技术负责人、从事海域使用论证工作的技术人员应当参加海域使用论证业务培训班，领取《海域使用论证岗位培训证书》(以下简称《培训证书》)。《培训证书》有效期为3年，有效期满，需重新参加培训。
海域使用论证业务培训班由国家海洋局或者国家海洋局委托的业务单位举办。
第十七条 海域使用论证报告应当注明承担单位、资质证书等级和编号，并由法定代表人和技术负责人签字。
第十八条 国家海洋局或者国家海洋局委托的机关(以下简称年检机关)负责每年定期审查资质单位是否符合资质等级标准，是否存在论证质量问题，是否有违法违规行为等，并根据需要对提交年检材料的资质单位进行抽查，在20个工作日内作出合格、基本合格、不合格的年审结论。
第十九条 资质单位应当在每年3月份向年检机关提交以下年审材料：
(一)海域使用论证资质年检表一式两份；
(二)海域使用论证资质证书副本；
(三)当年完成的海域使用论证项目合同复印件及专家评审意见复印件；
(四)所在省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门的意见；
(五)《培训证书》复印件；
(六)其他涉及资质等级标准的变动情况及有关证明材料。
第二十条 资质单位符合资质等级标准，没有论证质量问题，没有违法违规行为的，年检结论为合格。
资质单位技术力量、仪器设备、管理水平有1项未达到资质等级标准，或者出现较轻的论证质量问题，没有造成严重损失的，年检结论为基本合格。
资质单位技术力量、仪器设备、管理水平有2项以上(含2项)未达到资质等级标准，或者出现重大论证质量问题，造成严重损失的，或者有第二十五条所列的违法违规行为之一的，年审结论为不合格。
已经按照有关法律、法规和本规定，予以降低资质等级处罚的，年检中不再重复追究。
第二十一条 年检结论不合格或连续两年基本合格的，由国家海洋局给予暂停执业、降低资质等级或者吊销资质证书的处理。
被吊销资质证书的单位，自吊销之日起，3年内不得申请海域使用论证资质。
第二十二条 资质单位变更名称、地址、法定代表人、技术负责人等，应当在变更后的30日内，向发证机关申请更换资质证书，并提交有关的变更文件，由国家海洋局办理证书变更手续。
第二十三条 有下列情形之一的，应当注销《海域使用论证资质证书》：
(一)每年3月31日前，没有参加年检的；
(二)资质单位依法终止的；
(三)《海域使用论证资质证书》按规定被吊销的；
(四)法律、法规规定的应当注销《海域使用论证资质证书》的其他情形。
第二十四条 遗失《海域使用论证资质证书》，资质单位应当在公众媒体上声明作废，并到国家海洋局办理补发手续。
第二十五条 本规定所称资质单位的违法违规行为包括以下内容：
(一)采取欺骗、隐瞒等手段取得资质证书；
(二)越级或超越证书规定范围承担论证项目；
(三)涂改、伪造、出借、转让资质证书，或者允许其他单位以本单位的名义承担论证项目；
(四)不负责任或者弄虚作假，造成论证报告失实；
(五)其他违反法律法规的行为。
第二十六条 论证报告质量低劣或者失实，给国家或者用户造成损失的，资质单位应当依照有关法律法规给予赔偿。
第二十七条 从事资质管理的工作人员在资质审批和管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 本规定由国家海洋局负责解释。
第二十九条 本规定自颁布之日起施行。2002年国家海洋局颁布《海域使用论证资质管理规定》同时废止。
附件1：海域使用论证资质分级标准
一、通用标准
(一)具有法人资格；
(二)有固定的工作场所；
(三)有主管论证质量的技术负责人；
(四)从事海域使用论证工作的技术人员应当熟悉海洋法律、法规和部门规章，能正确运用海域使用管理的有关规范和标准。
二、分级标准
(一)甲级资质：
1.资历：
(1)依照法定程序批准设立的5年以上的机构；
(2)参加过国家或地方海域使用管理有关的法规、规划、规范、标准等编制工作；
(3)从事过海洋功能区划、海域使用规划、海洋开发规划、海洋调查、海洋监测、海洋环境影响评价、海洋工程勘察设计等有关工作。
2.技术力量：
(1)全体技术人员应不少于35人，取得《海域使用论证岗位培训证书》的人员不少于20人；
(2)物理海洋、化学海洋、海洋地质、海洋渔业科学与技术、资源环境区划与管理、测量工程、海洋工程及经济学等专业技术人员应配置齐全；
(3)每个专业至少有2名从事本专业连续工作5年以上的高级职称人员(不含聘用外单位人员和返聘人员)；
3.仪器设备：
(1)具有齐全的、国内先进水平的海上调查设备，能够进行海洋地质勘察、海洋水文气象观测、海洋环境调查和监测、海洋测绘等工作；
(2)具有齐全的、国内先进水平的样品分析测试和数据资料分析整理设备，能够快速应用计算机系统进行海水、海底沉积物、海洋生物等样品的分析测试及数据资料的处理与分析工作；
(3)通过国家计量认证。
4.管理水平：有专门的质量检验机构和专职质量检验人员，具有完善的质量管理保证体系和生产、经营、财务、设备物资等管理制度，并能有效运行。一般应当通过IS09000系列质量保证体系认证。
5.业务范围：承担国务院和地方各级人民政府审批项目用海的海域使用论证工作。
(二)乙级资质
1.资历：
(1)参加过国家或地方海域使用管理有关的法规、规划、规范、标准等编制工作或提供过被采纳意见；
(2)从事海洋功能区划、海域使用规划、海洋开发规划、海洋调查、海洋监测、海洋环境影响评价、海洋工程勘察设计等有关工作。
2.技术力量：
(1)从事海域使用论证工作并取得《海域使用论证岗位培训证书》的技术人员不少于15人；
(2)物理海洋、化学海洋、海洋地质、海洋渔业科学与技术、资源环境区划与管理、测量工程、海洋工程及经济学等专业技术人员应基本配置齐全；
(3)每个专业至少有1名从事本专业连续工作3年以上的高级职称人员(不含聘用外单位人员和返聘人员)；
3.仪器设备：
(1)具有基本齐全的海上调查设备，能够进行海洋地质勘察、海洋水文气象观测、海洋环境调查和监测、海洋测绘工作；
(2)具有齐全的样品分析测试和数据资料分析整理设备，能够进行海水、海底沉积物、海洋生物等样品的分析测试及数据资料的处理与分析工作；
(3)通过国家计量认证。
4.管理水平：具有完善的质量管理保证体系和生产、经营、财务、设备物资等管理制度，并能有效运行。
5.业务范围：承担省级以下(包括省级)人民政府审批项目用海的海域使用论证工作。
(三)丙级资质
1.资历：
(1)为国家或地方海域使用管理有关的法规、规划、规范、标准提供过被采纳意见；
(2)从事过海洋功能区划、海域使用规划、海洋开发规划、海洋调查、海洋监测、海洋环境影响评价、海洋工程勘察设计等工作。
2.技术力量：
(1)从事海域使用论证并取得《海域使用论证岗位培训证书》的技术人员不少于5人；
(2)物理海洋、化学海洋、海洋地质地貌、海洋渔业科学与技术、测量工程等专业应基本配置齐全；
(3)每个专业至少有1名中级职称人员(聘用外单位人员和返聘人员数量不能超过技术骨干人员总数的1/3)；
3.仪器设备：
(1)具有海上调查设备，能够进行海洋水文气象、海洋环境等基本要素的观测和监测、海洋测绘工作；
(2)具有基本齐全的样品分析测试和数据资料分析整理设备。
4.管理水平：具有完善的质量管理保证体系和生产、经营、财务、设备物资等管理制度，并能有效运行。
5.业务范围：承担县级人民政府审批、不改变海域自然属性的项目用海的海域使用论证工作。
附件2：
编号
海域使用论证资质申请表
(格式)
申请单位：_____________________(印章)
申请时间： 年 月 日
国家海洋局监制填表说明
《海域使用论证资质申请表》是申请海域使用论证资质核定、升级等的专用表格，请按要求填写：
1、本表通常用计算机打印，也可用钢笔或毛笔填写，要求字迹工整，格式规范，不得涂改。
2、“单位简历及奖罚”栏，所填写的项目应是与海域使用论证有关的奖励或处罚事项，与之无关的不得罗列。
3、“技术人员”，按《海域使用论证资质分级标准》中要求的专业填写。
4、“培训人员”，按取得《海域使用论证岗位培训证书》编号的先后顺序填写。
5、“仪器设备”，填写所有权明确归己、按合同租借的海上外业调查设备、样品分析测试设备和数据处理设备，并累计台数；闲置或不能正常使用的仪器设备不能列入。
6、“工作业绩”，“规模及复杂程度”填写该项目的规模，如用海面积、投资额等，有复杂要求的，可简单说明；“工作时间”是指从承接项目到向海洋行政主管部门提交论证成果的时间；“论证质量及评审意见”，以专家评审意见为准，填写“合格”或“不合格”，无评审结果的，此栏可空缺。
7、“年检情况”，应至少填写近两年度的年检情况。
8、“审查意见”，“上级主管部门意见”填写申请单位按隶属关系所属的直接上级主管部门的审查意见。如无上级主管部门，此栏可空缺。
“省、自治区、直辖市海洋行政主管部门意见”栏中，意见应明确，按如下格式填写“经审核，该单位申报材料真实，符合X级资质分级标准要求，同意申请X级资质”，由审核部门领导签字，并加盖公章。
9、申请单位所提交的申请表必须与标准申请表规格一致，纸张应为A4纸；如填写内容较多，可加页。
10、申请表应与附件材料分别组织，其他要求提供的材料统一收在附件材料中。附件材料只需一份，应列出详细目录及页码范围，以便查找。
一、基本情况
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┃ 申请单位 │ ┃
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┃ 法定代表人 │ │ 职务 │ │ 电 话 │ ┃
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┃ 技术负责人 │ │ 职务 │ │ 电话 │ ┃
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┃ 联系人 │ │ 电话 │ │传真 │ ┃
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┃ 通讯地址 │ │ 邮 编 │ ┃
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┃ 申请等级 │ ┃
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┃ 现有资质证书 │ ┃
┃ 及证书编号 │ ┃
┃ 承接任务范围 │ ┃
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┃ 单位简历及奖罚 │ ┃
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二、技术人员
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┃序号│姓名│性别│年龄│职称│所学专业│从事专业│身份证号码│ 备注 ┃
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三、培训人员情况表
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┃序号│姓名│性别│年龄│职称│所学专业│从事专业│培训证书编号│ 备注 ┃
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四、仪器设备
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┃序号│名称│ 型号规格 │数量│ 性能(精度) │ 备注 ┃
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五、工作业绩
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┃序号│项目名称│规模及复杂程度│工作时间│论证质量及评审意见│ 备注 ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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注：在“项目名称”一栏中，必须注明“负责”或“参与”海域使用论证报告书编制工作的程度。
六、年检情况
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┃ 年度 │ 年检部门 │ 年检结论 ┃
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┃ │ │ ┃
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┃ │ │ ┃
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┃ │ │ ┃
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┃ │ │ ┃
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┃备注： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
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七、审查意见
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┃ │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ ┃
┃上级主管部门意见│ ┃
┃ │ ┃
┃ │签字(公章) ┃
┃ │ 年 月 日 ┃
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┃ │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ ┃
┃省、自治区、直辖│ ┃
┃市海洋行政主管部│ ┃
┃门意见 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │签字(公章) ┃
┃ │ 年 月 日 ┃
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┃ │ ┃
┃ │ ┃
┃ 审批部门意见 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │签字(公章) ┃
┃ │ 年 月 日 ┃
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