发布文号: 金管证七字第0930155918号
中华民国九十三年十二月二十四日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930155918号函准予备查订定发布
中华民国九十三年十一月二十六日中华民国期货业商业同业公会第一届顾问业务委员会第二次会议通过
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│申报项目 │申 报 标 准 说 明│ 检 附 书 件 │
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│开业 │一、依期货顾问事业管理│一、申报开业，总公司应检│
│ (期货顾问│ 规则第七条第三项规│ 附之文件如下 (一式二│
│事业管理规│ 定，期货顾问事业有│ 份) ： │
│则第七条第│ 期货顾问事业管理规│ ■期货顾问事业开业申│
│一项第一款│ 则第七条第一项所列│ 报书。 (书件一) │
│) │ 应申报之事项，应送│ ■期货顾问事业许可证│
│ │ 由中华民国期货业商│ 照影本。 │
│ │ 业同业公会转送主管│ ■中华民国期货业商业│
│ │ 机关。 │ 同业公会 (以下简称│
│ │二、应于开业前七个营业│ 本会) 之会员证书影│
│ │ 日申报。 │ 本。 │
│ │ │ ■期货顾问事业基本资│
│ │ │ 料登录表。 (书件二│
│ │ │ ) │
│ │ │ ■其它依主管机关及本│
│ │ │ 会所规定应申报事项│
│ │ │ 。 │
│ │ │二、申报开业，分公司应检│
│ │ │ 附之文件如下 (一式二│
│ │ │ 份) ： │
│ │ │ ■期货顾问事业开业申│
│ │ │ 报书。 (书件一) │
│ │ │ ■期货顾问事业分支机│
│ │ │ 构许可证照影本。 │
│ │ │ ■期货顾问事业基本资│
│ │ │ 料登录表。 (书件二│
│ │ │ ) │
│ │ │ ■其它依主管机关及本│
│ │ │ 会所规定应申报事项│
│ │ │ 。 │
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│停业、终止│一、依期货顾问事业管理│申报停业、终止营业，应检│
│营业 │ 规则第七条第三项规│附之文件如下 (一式二份) │
│ (期货顾问│ 定，期货顾问事业有│： │
│事业管理规│ 期货顾问事业管理规│■期货顾问事业停业、终止│
│则第七条第│ 则第七条第一项所列│ 营业申报书。 (书件三) │
│一项第一款│ 应申报之事项，应送│■董事会议事录。 │
│) │ 由中华民国期货业商│■其它依主管机关及本会所│
│ │ 业同业公会转送主管│ 规定应申报事项。 │
│ │ 机关。 │ │
│ │二、自行申报停业、终止│ │
│ │ 营业，应于停业日期│ │
│ │ 、终止营业日期之前│ │
│ │ 一个月申报。 │ │
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│复业 │一、依期货顾问事业管理│一、申报复业，总公司应检│
│ (期货顾问│ 规则第七条第三项规│ 附之文件如下 (一式二│
│事业管理规│ 定，期货顾问事业有│ 份) ： │
│则第七条第│ 期货顾问事业管理规│ ■期货顾问事业复业申│
│一项第一款│ 则第七条第一项所列│ 报书。 (书件四) │
│) │ 应申报之事项，应送│ ■本会之会员证书影本│
│ │ 由中华民国期货业商│ 。 │
│ │ 业同业公会转送主管│ ■期货顾问事业基本资│
│ │ 机关。 │ 料登录表。 (书件二│
│ │二、申报复业，应于复业│ ) │
│ │ 前七个营业日申报。│ ■经理人、业务员之名│
│ │ │ 册及本会之资格证明│
│ │ │ 文件。 │
│ │ │ ■营业处所设备配置图│
│ │ │ 及场地勘验证明。 │
│ │ │ ■营业保证金存放银行│
│ │ │ 出具之保管凭证或其│
│ │ │ 他证明文件。 │
│ │ │ ■最近三个月会计科目│
│ │ │ 月计表或其它财务状│
│ │ │ 况证明文件。 │
│ │ │ ■所提出各项文件所载│
│ │ │ 各事项均属事实之声│
│ │ │ 明书。 (书件九) │
│ │ │ ■其它依主管机关及本│
│ │ │ 会所规定应申报事项│
│ │ │ 。 │
│ │ │二、申报复业，分公司应检│
│ │ │ 附之文件如下 (一式二│
│ │ │ 份) ： │
│ │ │ ■期货顾问事业复业申│
│ │ │ 报书。 (书件四) │
│ │ │ ■期货顾问事业分支机│
│ │ │ 构许可证照影本。 │
│ │ │ ■期货顾问事业基本资│
│ │ │ 料登录表。 (书件二│
│ │ │ ) │
│ │ │ ■经理人、业务员之名│
│ │ │ 册及本会之资格证明│
│ │ │ 文件。 │
│ │ │ ■营业处所设备配置图│
│ │ │ 及场地勘验证明。 │
│ │ │ ■最近三个月会计科目│
│ │ │ 月计表或其它财务状│
│ │ │ 况证明文件。 │
│ │ │ ■所提出各项文件所载│
│ │ │ 各事项均属事实之声│
│ │ │ 明书。 (书件九) │
│ │ │ ■其它依主管机关及本│
│ │ │ 会所规定应申报事项│
│ │ │ 。 │
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│期货顾问事│一、依期货顾问事业管理│申报公司本身或其负责人、│
│业或其负责│ 规则第七条第三项规│业务员、其它从业人员，因│
│人、业务员│ 定，期货顾问事业有│业务上关系发生诉讼或仲裁│
│、其它从业│ 期货顾问事业管理规│，或为破产人或强制执行之│
│人员，因业│ 则第七条第一项所列│债务人，或有银行退票或拒│
│务上关系发│ 应申报之事项，应送│绝往来之情事，应检附之文│
│生诉讼或仲│ 由中华民国期货业商│件如下 (一式二份) ： │
│裁，或为破│ 业同业公会转送主管│■期货顾问事业管理规则第│
│产人或强制│ 机关。 │ 七条第一项第二、三、四│
│执行之债务│二、申报公司本身或其负│ 款规定应申报事项申报书│
│人，或有银│ 责人、业务员、其它│ 。 (书件五) │
│行退票或拒│ 从业人员，因业务上│■相关机构 (司法机关、仲│
│绝往来之情│ 关系发生诉讼或仲裁│ 裁机构、金融机构或票据│
│事 (期货顾│ ，或为破产人或强制│ 交换所等) 出具之证明文│
│问事业管理│ 执行之债务人，或有│ 件 (或公司声明书) 。 │
│规则第七条│ 银行退票或拒绝往来│ │
│第一项第二│ 之情事，应于知悉或│ │
│款) │ 事实发生之日起五日│ │
│ │ 内申报。 │ │
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│负责人或业│一、依期货顾问事业管理│申报负责人或业务员有期货│
│务员有期货│ 规则第七条第三项规│顾问事业管理规则第十九条│
│事业顾问管│ 定，期货顾问事业有│所定之情事，应检附之文件│
│理规则第十│ 期货顾问事业管理规│如下 (一式二份) ： │
│九条所定之│ 则第七条第一项所列│■期货顾问事业管理规则第│
│情事 (期货│ 应申报之事项，应送│ 七条第一项第二、三、四│
│顾问事业管│ 由中华民国期货业商│ 款规定应申报事项申报书│
│理规则第七│ 业同业公会转送主管│ 。 (书件五) │
│条第一项第│ 机关。 │■违反期货顾问事业管理规│
│三款) │二、申报负责人或业务员│ 则第十九条情事之相关文│
│ │ 有期货顾问事业管理│ 件 (或公司声明书) 。 │
│ │ 规则第十九条所定之│ │
│ │ 情事，应于知悉或事│ │
│ │ 实发生之日起五日内│ │
│ │ 申报。 │ │
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│负责人、业│一、依期货顾问事业管理│申报负责人、业务员或其它│
│务员或其它│ 规则第七条第三项规│从业人员，有违反期货交易│
│从业人员，│ 定，期货顾问事业有│法或主管机关依期货交易法│
│有违反本法│ 期货顾问事业管理规│所发布命令之行为，应检附│
│，或主管机│ 则第七条第一项所列│之文件如下 (一式二份) ：│
│关依期货交│ 应申报之事项，应送│■期货顾问事业管理规则第│
│易法所发布│ 由中华民国期货业商│ 七条第一项第二、三、四│
│命令之行为│ 业同业公会转送主管│ 款规定应申报事项申报书│
│ (期货顾问│ 机关。 │ 。 (书件五) │
│事业管理规│二、申报负责人、业务员│■违反期货交易法或主管机│
│则第七条第│ 或其它从业人员，有│ 关依期货交易法所发布命│
│一项第四款│ 违反期货交易法或主│ 令之公司声明书。 │
│) │ 管机关依期货交易法│ │
│ │ 所发布命令之行为，│ │
│ │ 应于知悉或事实发生│ │
│ │ 之日起五日内申报。│ │
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│变更登记机│一、期货顾问事业申请变│申报变更登记机构名称，应│
│构名称 (期│ 更登记机构名称，应│检附之文件如下 (一式二份│
│货顾问事业│ 依期货顾问事业管理│) ： │
│管理规则第│ 规则第七条第三项规│■期货顾问事业办理变更登│
│七条第一项│ 定，期货顾问事业有│ 记许可申报书。 (书件六│
│第五款) │ 期货顾问事业管理规│ ) │
│ │ 则第七条第一项所列│■股东会变更登记机构名称│
│ │ 应申报之事项，应送│ 之决议纪录。 │
│ │ 由中华民国期货业商│申请换发期货顾问事业许可│
│ │ 业同业公会转送主管│证照应检附之文件如下 (一│
│ │ 机关。 │式二份) ： │
│ │二、前揭申请案经主管机│■期货顾问事业办理变更登│
│ │ 关核准后，始得办理│ 记换发许可证照申报书。│
│ │ 换发期货顾问事业许│ (书件七) │
│ │ 可证照，其申办程序│■期货顾问事业许可证照 (│
│ │ 同上。 │ 或期货顾问事业分支机构│
│ │ │ 许可证照) 正本。 │
│ │ │■许可证照费每张一千五百│
│ │ │ 元 (支票；汇票) 。 │
│ │ │■期货顾问事业公司章程。│
│ │ │■主管机关核准变更之函件│
│ │ │ 。 │
│ │ │■经济部变更事项登记表影│
│ │ │ 本。 │
│ │ │■其它依主管机关规定应提│
│ │ │ 出之文件。 │
│ │ │※本项目需并同期货商、证│
│ │ │ 券商及证券投资顾问事业│
│ │ │ 变更登记机构名称、资本│
│ │ │ 额、营业处所暨换发许可│
│ │ │ 证照办理。 │
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│变更登记资│一、期货顾问事业申请变│申报变更资本额应检附之文│
│本额 (期货│ 更登记资本额，应依│件如下 (一式二份) ： │
│顾问事业管│ 期货顾问事业管理规│■期货顾问事业变更登记许│
│理规则第七│ 则第七条第三项规定│ 可申报书。 (书件六) │
│条第一项第│ ，期货顾问事业有期│■期货顾问事业依主管机关│
│五款) │ 货顾问事业管理规则│ 规定填报经会计师复核之│
│ │ 第七条第一项所列应│ 案件检查表。 │
│ │ 申报之事项，应送由│■最近年度会计师查核报告│
│ │ 中华民国期货业商业│ 书、资产负债表、损益表│
│ │ 同业公会转送主管机│ 、股东权益变动表及现金│
│ │ 关。 │ 流量表。 │
│ │二、前揭申请案经主管机│■其它依主管机关规定应提│
│ │ 关核准后，始得办理│ 出之文件。 │
│ │ 换发期货顾问事业许│申请换发期货顾问事业许可│
│ │ 可证照，其申办程序│证照应检附之文件如下 (一│
│ │ 同上。 │式二份) ： │
│ │ │■期货顾问事业办理变更登│
│ │ │ 记换发许可证照申报书。│
│ │ │ (书件七) │
│ │ │■主管机关核准变更资本额│
│ │ │ 之函件。 │
│ │ │■经济部变更事项登记表影│
│ │ │ 本。 │
│ │ │■期货顾问事业许可证照 (│
│ │ │ 或期货顾问事业分支机构│
│ │ │ 许可证照) 正本。 │
│ │ │■许可证照费每张一千五百│
│ │ │ 元 (支票；汇票) 。 │
│ │ │■其它依主管机关规定应提│
│ │ │ 出之文件。 │
│ │ │※本项目需并同期货商、证│
│ │ │ 券商及证券投资顾问事业│
│ │ │ 变更登记机构名称、资本│
│ │ │ 额、营业处所暨换发许可│
│ │ │ 证照办理。 │
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│变更登记营│一、期货顾问事业申请变│申报变更营业处所应检附之│
│业处所 (期│ 更登记营业处所，应│文件如下 (一式二份) ： │
│货顾问事业│ 依期货顾问事业管理│■期货顾问事业办理变更登│
│管理规则第│ 规则第七条第三项规│ 记许可申报书。 (书件六│
│七条第一项│ 定，期货顾问事业有│ ) │
│第五款) │ 期货顾问事业管理规│■董事会变更营业处所之决│
│ │ 则第七条第一项所列│ 议纪录。 │
│ │ 应申报之事项，应送│申请换发期货顾问事业许可│
│ │ 由中华民国期货业商│证照应检附之文件如下 (一│
│ │ 业同业公会转送主管│式二份) ： │
│ │ 机关。 │■期货顾问事业办理变更登│
│ │二、前揭申请案经主管机│ 记换发许可证照申报书。│
│ │ 关核准后，始得办理│ (书件七) │
│ │ 换发期货顾问事业许│■本会所开立之场地堪验证│
│ │ 可证照，其申办程序│ 明。 │
│ │ 同上。 │■主管机关核准变更营业处│
│ │ │ 所之函件。 │
│ │ │■经济部变更事项登记表影│
│ │ │ 本。 │
│ │ │■期货顾问事业许可证照 (│
│ │ │ 或期货顾问事业分支机构│
│ │ │ 许可证照) 正本。 │
│ │ │■许可证照费每张一千五百│
│ │ │ 元 (支票；汇票) 。 │
│ │ │■其它依主管机关规定应提│
│ │ │ 出之文件。 │
│ │ │※本项目需并同期货商、证│
│ │ │ 卷商及证卷投资顾问事业│
│ │ │ 变更登记机构名称、资本│
│ │ │ 额、营业处所暨换发许可│
│ │ │ 证照办理。 │
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│变更登记负│一、期货顾问事业申请变│申报变更登记负责人暨换发│
│责人 (期货│ 更登记负责人，应依│期货顾问事业许可证照 (或│
│顾问事业管│ 期货顾问事业管理规│期货顾问事业分支机构许可│
│理规则第七│ 则第七条第三项规定│证照) ，应检附之文件如下│
│条第一项第│ ，期货顾问事业有期│ (一式二份) ： │
│五款) │ 货顾问事业管理规则│■期货顾问事业办理变更登│
│ │ 第七条第一项所列应│ 记申报书。 (书件八) │
│ │ 申报之事项，应送由│■无期货顾问事业管理规则│
│ │ 中华民国期货业商业│ 第十九条情事之声明书。│
│ │ 同业公会转送主管机│ (书件十) │
│ │ 关。 │■期货顾问事业许可证照 (│
│ │ │ 或期货顾问事业分支机构│
│ │ │ 许可证照) 正本。 │
│ │ │■经济部变更事项登记表影│
│ │ │ 本。 │
│ │ │■许可证照费每张一千五百│
│ │ │ 元 (支票；汇票) 。 │
│ │ │※本项目需并同期货商、证│
│ │ │ 券商及证券投资顾问事业│
│ │ │ 变更登记经理人暨换发许│
│ │ │ 可证照或分支机构许可证│
│ │ │ 照办理。 │
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│变更登记分│一、期货顾问事业申请变│申报变更登记分公司经理人│
│公司经理人│ 更登记分公司经理人│暨换发期货顾问事业许可证│
│ (期货顾问│ ，应依期货顾问事业│照 (或期货顾问事业分支机│
│事业管理规│ 管理规则第七条第三│构许可证照) ，应检附之文│
│则第七条第│ 项规定，期货顾问事│件如下 (一式二份) ： │
│一项第五款│ 业有期货顾问事业管│■期货顾问事业办理变更登│
│) │ 理规则第七条第一项│ 记申报书。 (书件八) │
│ │ 所列应申报之事项，│■无期货顾问事业管理规则│
│ │ 应送由中华民国期货│ 第十九条情事之声明书。│
│ │ 业商业同业公会转送│ (书件十) │
│ │ 主管机关。 │■期货顾问事业许可证照 (│
│ │ │ 或期货顾问事业分支机构│
│ │ │ 许可证照) 正本。 │
│ │ │■经济部变更事项登记表影│
│ │ │ 本。 │
│ │ │■本会之期货顾问事业经理│
│ │ │ 人资格证明文件。 │
│ │ │■许可证照费每张一千五百│
│ │ │ 元 (支票；汇票) 。 │
│ │ │※本项目需并同期货商、证│
│ │ │ 券商及证券投资顾问事业│
│ │ │ 变更登记经理人暨换发许│
│ │ │ 可证照或分支机构许可证│
│ │ │ 照办理。 │
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