关于辖属内控制度自查情况报告

　　稽查办：

　　为进一步加强内控管理，规范操作规程，建立健全和完善内部约束机制，防范金融风险，本社于二00六年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内控制度”检查，对照查出中的问题，认真加强对业务技能学习，按照合规、合法性要求，逐条逐项进行落实整改，做好查漏补缺，现将不足情况报告

　　如下：

　　一、管理岗情况

　　1、网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。

　　2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实，末能起到业务的事中事后监督责任。

　　二、手续制度

　　1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。

　　2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等情况。

　　三、值班守库

　　1、末能真正执行二十四小时不离人，出现午、晚班空岗。

　　2、末能按“三防一保”要求规定，出现末能准时到岗，个别网点单人守库。

　　综上，我社针对存在问题，及时落实整改，时常开展职工政治思想教育、职业道德教育，逢会必讲，增强安全防患意识和安全保卫责任感，确保安全无事故。

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　　2006.08.17