第1节 – 简 介

1.对许多种类的食品而言，通常被社会所接受的食品安全水平反应了人类安全消费的历史。人们认识到，在许多情况下，获得与食品相关的风险管理知识是通过其长期的食用过程而得到的。如果食品能在其发展、初级生产、加工、贮藏、处理和准备过程中给予适当的注意，那么就可以认为是安全食品。
2.与食品相关的危害要经过食品法典委员会风险分析程序进行潜在的风险评估，如有必要，制定措施管理这些风险。食品法典委员会^[1]的一般性决定以及法典的工作原则^[2]作为风险分析守则的指导。
3.尽管为解决化学危害问题进行了长期的风险分析（如：农药残留、污染物、食品添加剂和加工辅料），风险分析被日益用来解决微生物危害和营养方面的问题，但对有机食品的原则却未得到特别的评估。
4.风险分析措施也通常适用于食品，包括现代生物技术食品。然而，认识到，当用于有机食品而不是用于可能存在于食品中的零星危害时，这种措施需要进行修改。
5.本文件中的原则应结合风险分析的工作原则进行阅读，因为这些原则是对工作原则的补充。
6.如认为恰当，可以使用由其它管理当局进行的风险评估，以帮助风险分析并避免工作的重复。

第2节 –范围和定义

7.这些原则的宗旨是为现代生物技术食品安全和营养方面进行风险分析时提供一个框架。本文件没有涉及食品有关环境、种族、道德和社会及经济方面的研究、发展、生产和销售。^[3]
8.以下定义适用于这些原则：“现代生物技术”适用于：
i)体外核酸技术，包括重组脱氧核糖核酸(DNA)及将核酸直接注入细胞或细胞器，或 ii)生物科以外的融合细胞，可以克服自然生理生殖或重组屏障，这项技术不在传统育种和选育中使用。^[4]“传统对比物” 是指相关生物/品种， 其成分和/或产品具有根据通常作为食品而建立安全水准的基础。^[5]

第3节 – 原则

9.现代生物技术食品风险分析程序应与法典风险分析工作原则保持一致。风险评估
10.风险评估包括安全评估，其目的是确立危害、营养或其它安全方面的担忧是否存在，如存在的话，要收集其性质和严重性的信息。安全评估应包括现代生物技术食品与传统对比物的比较，重点放在确立相似性和差异方面。如果安全评估确立了新的或发生变化的危害、营养或其它安全方面的担忧时，要鉴定其相关联的风险，以决定对人类健康的影响。
11.安全评估由有机食品或由其组成成分与传统对比物的评估而定性：

A)要考虑到所产生的预期和非预期的效应；
B)确立新的或发生变化的危害；
C)确定主要营养成分的变化对人类健康的影响；

12.销售前的安全评估应根据结构完整且统一的措施并应在个案的基础上实施。使用适当方法获得的具有科学基础的数据和信息以及利用适当统计技术进行的分析应既有质量又有数量并能经得起科学的检验。
13.风险评估应适用于现代生物技术食品所有有关方面。对于这类食品的风险评估方法是基于对科学为依据的多学科数据和信息的考虑并参照了在相应的指导原则中提到的因素。^[6]
14.风险评估的科学数据通常通过各方面的渠道获得，如产品的发明者、科学论述、普通技术信息、独立科学家、管理机构、国际组织和其它有关各方。数据应使用适当的科学为依据的风险评估方法进行分析。

15.风险评估应考虑所有现有的来自不同检验程序的科学数据和信息，其前提是这些程序科学上是可行性的并且衡量的参数是可以比较的。

风险管理

16.根据风险评估结果，现代生物技术食品的风险管理应与其风险成比例，如适当的话，根据食品法典委员会^[7]总的决定以及风险分析工作原则考虑其它合法因素。
17.应认识到，不同的风险管理措施，就管理与安全和营养对人类健康影响方面相关的风险而言，可以取得相同水平的保护，因此可以视为等同。
18.风险管理人应考虑在风险评估确立的不确定因素，执行管理这些不确定因素的适当措施。
19.如适当的话，为获得销售批准和销售后的监督，风险管理措施可以包括食品标签的相关条件。^[8]
20.销售后监督可以成为特殊情况下适当的管理措施。在风险评估过程中，应在个案基础上考虑其需要和用途，其实用性应在风险管理中得到考虑。销售后监督可以为以下目的执行：

A)验证对消费者健康产生潜在后果情况的出现或可能发生的情况、造成的影响及其严重性的结论；及
B) 监测养分摄入水平的变化以及引进可能会极大改变营养状况的食品，并确定对人类健康影响的后果。

21.需要特殊工具促进实施和执行风险管理措施。这些可以包括适当的分析方法；参考资料；及产品的追踪^[9]，目的是能及时将产品从市场召回，一旦确立对人类健康的风险或支持销售后的监督，正如在20段所述的情况那样。

风险通报

22.有效的风险通报在风险评估和管理的各个阶段都是重要的。这是一个互动的过程，包括所有有关方面，如：政府、工业、科技界、新闻媒体和消费者。
23.风险通报应包括透明的安全评估和管理决策程序。这些程序应在所有阶段全部记录在案并接受公众的审查，同时要尊重对保护工商信息机密的合法性。尤其对安全评估和其它决策阶段准备的报告应向各有关方面提供。
24.有效的风险通报应包括可以信息反馈的磋商程序。磋商程序应是互动性。应听取所有有关方面的意见，并且在磋商阶段提出的相关食品安全和营养问题应在风险分析过程中得到解决。

一致性

25.应采取一致的措施以便鉴定和管理现代生物技术食品带来的安全和营养风险问题。应避免食品和类似传统食品给消费者带来的不合理的风险水平。 
26.在鉴定和管理现代生物技术食品风险时，应提供一透明且设计周密的管理框架。这包括数据需求的一致性、评估框架、风险可接受水平、通报和磋商机制以及及时决策程序。

能力建设和信息交流

27.应努力提高管理当局的能力，特别是发展中国家的管理当局；评估、管理和通报风险，包括执行现代生物技术食品的项目或解释其它机构或认可的专家机构进行的评估，包括获得分析性技术。此外，发展中国家的能力建设，或者通过双边安排，或者得到国际组织的资助以得到执行，并都应有效实施这些原则。^[10]
28.管理当局、国际组织和专家组织和工业界通过适当的联络点，但不应局限于法典联络点，还应包括其它恰当手段，加强信息的交流，包括分析方法的交流。

审议程序

29.风险分析方法以及实施应与新的科学知识及其它相关风险分析信息保持一致。
30.认识到生物技术领域的快速发展，现代生物技术食品安全评估措施应在必要时加以审议，以确保新出现的科学信息纳入到相关的风险分析程序。当出现新的有关风险评估的科学信息时，评估应重新进行审议并纳入新的信息，如必要，风险管理措施也应作相应调整。

[1]这些决定包括涉及在法典决策过程中科学作用原则和考虑其它因素的范围以及包括有关食品安全风险评估作用的原则 (食品法典委员会程序手册；第十三版)。
[2]“在食品法典委员会框架下实施风险分析工作原则”(在2003年食品法典委员会第26届会议上通过；食品法典委员会程序手册；第十三版)
[3]本文件不涉及饲料及动物性饲料，但利用现代生物技术繁育的动物除外。
[4]该项定义摘自生物多样性公约项下的卡塔赫那生物安全议定书。
[5]认识到，在可预见的将来，现代生物技术食品将不当作传统对比物。
[6]请参见重组－DNA植物食品的安全评估指导原则(CAC/GL 45-2003)及利用重组－DNA微生物食品的安全评估指导原则(CAC/GL 46-2003)。
[7]见脚注 1。
[8]请参见食品标签法委员会关于通过特定转基因技术/遗传工程在法典评价程序第3步规定的有关食品和食品添加剂标签拟议的指导原则草案。
[9]认识到产品追踪还有其它用途。这些用途应与SPS协定和TBT协定有关规定保持一致。两项协定涵盖了实施产品追踪的地区，并根据49届执委会的决定，考虑在法典范畴内实施产品追踪。[Page]
[10]请参阅SPS协定第9条技术援助条款及TBT协定第11条。