2007年04月09日

                  XX集团与XX水电开发有限公司股权转让纠纷一案代理词

    声明：（因涉及顾问单位相关商业秘密，案件部分内容予以删除） 
                                                 案情背景关联 
 
    2001年7月19日，XX水电开发有限公司（以下简称XX公司）、XX开发有限公司（以下简称XX公司）、XX水电实业有限公司（以下简称XX公司），三公司共同出资，经XX市工商行政管理局依法登记成立了XX电力开发有限公司（以下简称XX公司）。并分别对该XX公司出资额及占有股份比例为，750万－76.9％、150万－15.4％、75万－7.7％。 
     该XX公司现有下属开发项目－－XX水电站，现在开发融资阶段。因该司项目投资资金尚有缺口，其中2002年11月29日通过中国工商银行XX分行筹得资金捌仟万元，其余资金拟待通过其他方式另行筹集。 
2003年9月8日XX、XX、XX三公司与广东XX集团有限公司（以下简称XX公司）签定股权转让合同。但该协议未对每比例股所代表现值金额、每股东所转让具体股份比例量等股权转让实质内容有具体约定。实际亦并未有在股权转让中进行股权评估－－股权转受让各方比例确定－－每比例股权对价额－－支付股权对价到股权转让方帐户（或资金监管帐户）－－工商公示公信变更登记等股权转让关键实质性内容履行。 
 
    一、股权转让协议效力问题(以该协议是否可以实际履行为焦点) 
 
    1、XX等三公司虽与XX公司有签定股权转让协议之行为，但该协议现仍仅停留在股权转让意向阶段,也就是说股权出让方与受让方仅仅有这样一个意思表示。因该协议转让方与受让方并未对实际股权转让进行评估、估价，确定各股东转受让各方比例，每比例股权现值对价额和XX公司支付股权对价到XX等股权转让方帐户（或资金监管帐户）等股权转让核心实质内容的约定，亦未对该部分内容重新达成补充协议。所以，该协议在未能另行达成补充协议的前提基础上，无论从事实要件或法律要件上讲，该股权协议都没有任何操作性可言，且事实上也无法实际履行。 
 
    2、作为股权转让，其一核心内容是，股权受让方要支付出让方股权对价给出让方。然而，本案中XX等三公司仅与XX集团公司存有一份股权转让协议之情况（实则意向），其实际上并没有收到任何关于原告支付股权对价的受益结果。这也足以表明该股权转让协议并未有任何实际履行的状况出现。 
    3、从目前XX公司所查工商登记所公示的情况来看，直到目前为止，XX公司的股东依然为XX等三公司，而没有任何关于原告为XX公司股东身份的记载。至于原告所谓其是XX公司股东的说法，显属无本之源。 
 
    二、 公司实际注入资金主体（资金投资方向）| 
 
    1、公司一旦成立就独立于其股东而独立存在,转让股份是股东行为,而非公司行为. 也就是说转让自己在XX公司股份属于三个股东(即,X/X/X)的权利和行为, 其和XX公司并无关系.三股东之简以及三股东和XXX公司之间皆为独立主体，这是首先要明确强调的概念。 
    2、那么，从原告XX公司所提供证据来看，原告分别4次通过中国银行对XX公司进行投入资金而后用于XX水电站项目工程的建设开发，而该项目工程实为XX公司完整享有，是该项目真正受益人或原告投入资金接受者，而非XX等股东，而本诉中原告却一直在回避和模糊公司与股东独立性这样一个概念, 反而有意将XX公司主体与XX公司股东转让股权关系混为一坛, 进行诉讼，其显然与法律规定相悖。 
 
    综上所述，XX公司等股权转让方虽与XX公司有股权转让初步意向的约定，但该协议并未生效实际履行，且未进行工商公示变更登记。故其XX公司当然不享有XX公司股东身份资格，亦即股权转让实际并不成就。至于XX公司对力源公司投入资金事实，属另外一层法律关系，其与XX公司等股东转让股权并无关系。原告将其投资公司股东列为诉讼被告，显属诉讼主体不适格，故建议法院依法驳回原告对XX公司之诉讼请求。 

    案件事实综合分析：
 （因该部分涉及主体事实分析，本部分予以删除）、、、、、、
    备论: 
    至于XX直接把款打到XX户头以证明其支付股权对价的说法显然缺乏依据： 
    其一, 在股权转让意向阶段其冒然将款打到XX公司帐户,属其单方行为, 应由自己承担相应责任. 

    其二, 原告称其已受让股权, 但从XX公司目前工商登记来看, 直到目前为止XX公司的股东依然是三个股东, 更不能反映出所谓原‘股东”身份, 也就是说股权转让从客观法律层面来讲并未成就。

    其三，假设在股权转让成就情况下，三股东有无指定原告将款打到XX户头。 
 
    一、该协议是否可以实际履行（着手点） 
    二、XX公司资金注入方向（从反向方向说明股权转让效力） 
    三、查《工商登记管理条例》有关股东变更登记规定(从法律规定上进行界定) 
    四、完整意义上的股权转让流程－－可以产生股东变更的实际效果（针对该协议与真正可以达到转让效果的转让进行区分比较） 
    五、X公司虽有以XX公司股东之名对XX公司股东会议参与讨论，但其股东之名并未实际得到确定且亦无法实际确定，其参与XX公司股东会议实为投资者、资金拆借人或不当得利之相关主体身份。