“失效专利”探讨

摘要：认为专利是在五种状况下成为失效专利的,提出失效专利两个效用。
　　关键词：专利　失效　效用
　　“专利法"自1985年4月1日实施以来,业已有十余年了。 一个新的词汇──失效专利——出现在人们的面前,对此众说纵纭,对于失效专利如何评价,它的范畴、定义及其效用,笔者在此发表一下浅见。
　　一、失效专利的范畴
　　专利是在哪些状况下而成为失效专利呢?
　　一.专利超过了"专利法"的规定期限而成为失效专利:
　　按1993年1月1日起生效的修改后的“专利法"规定,发明专利的专利权有效期限为20年,实用新型与外观设计的专利权均为10年。
　　而按1984年颁布的专利法规定,发明专利有效期15年,实用新型和外观设计专利权均5年(期限届满前可续展3年),均自申请日起计算。“专利法"自1985年实施以来,已有十余年了,早期申请的专利大多已过了期限而成为失效专利。
　　二.专利权人提前终止专利权而成为失效专利:尽管“专利法"规定了有效期限,但是,大多数专利权人末到期限便提前终止了其专利权。从国外专利情况来看,据资料,“英国,专利权维持到第10年的不足50%,维持到届满者仅占18%;法国,维持到第10年的约25%,维持到届满者仅5%;德国,专利权平均寿命9年,维持届满者仅占4%。 "(曾永珠 丽娜主编 《实用专利全书》P217 国防工业出版社1994年6月第1版)专利权人一般是按照“专利法"第47条规定提前终止专利权的: “专利权人在期限届满前终止:1.没有按照规定缴纳年费的; 2.专利权人以书面声明放弃其专利权的。"专利权人提前终止的原因主要有:1.发现原先的发明不够先进,需要进行改进,或者发现他人的发明更加先进; 2.实施困难:包括自己实施与技术转让 ,若难于实施,又要每年缴纳专利年费,只好放弃专利权。
　　三.专利申请人已申请了专利,但放弃获得专利权而成为失效专利:实用新型与外观设计,当专利局作出授予专利权的决定时,专利申请人未缴纳专利证书费与年费而无法获得专利权;发明专利,则未提出进行实质审查而无法获得专利权。专利申请人放弃获得专利权的原因基本上与提前终止的原因相同。
　　尽管已提出专利申请,却未获得专利权的不能称为“专利",但其发明的内容已记载在申请日以后分布的专利申请文件中(如《专利公报》)而为公众所知。
　　准确地说,这不能称之为失效专利。仅能称为“失效的专利申请"。因其从未取得过专利权。1993年1月1日后,未授权的实用新型和外观设计专利申请也不再公布,公众自然也无从知晓。仅有发明专利申请的发明内容可能记载在申请日以后公布的专利申请文件中而为公众所知。?
　　四.被中国专利局撤消专利权而成为失效专利:根据“专利法"第41条规定:“自专利局公告授予专利权之日起六个月内,任何单位或个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的,都可以请求专利局撤消该专利权。"撤消的理由是:不符合专利法第22条或第23条规定。
　　五.被中国专利局宣告无效而成为失效专利:根据“专利法"第48条规定: “自专利局公告授予专利之日起满六个月后,任何单位或个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的,都可以请求专利复审委员会宣告该专利无效。"无效宣告的理由是:不符合专利法第22条、第23条、第26条第三款、第四款、第33条或“专利法实施细则"第2条、第12条第一款的规定,或者属于专利法第5条、第25 条的规定的,或依照专利法第9条规定不能取得专利权的。由于专利权宣告有全部无效与部分无效之分,由此产生失效专利也有全部失效与部分失效之分。
　　不过,对于第四种、第五种还须说明一下:尽管被专利局撤消或宣告无效专利权的理由可以有多种,但是,若该项专利是因为要根据“专利法"第22、23条规定“不具备新颖性"而失去专利权成为失效专利的,那么,在其申请并获得专利权的另一项专利则是有效的专利,无偿使用该项失效专利便可能对另一项专利产生了侵权行为。

二.失效的专利与失效的发明
　　失效专利,仅仅是专利的失效,就是说这项发明未能获得专利法的保护,可以任人无偿地使用,但是,这项发明并没有失效,依然是有用的发明、先进的技术,可以发挥出经济效益。“失效专利"这一提法似乎有点不太确切,不过既然被公众认可,也就默认俗成罢了!语言文字中确实有一些不合;逻辑的说法诸如“养病",生病了,巴不得病早点“滚蛋",为何还要“养着病"呢?
　　失效的发明:尽管这项发明获得了专利权,但却是发明的失效,有几种情况可称之为“失效发明":
　　一.在该项发明之前已有相似相同的发明并获得了专利权。由于实用新型专利外观设计专利,仅通过初步审查,未进行实质审查,因此,相似相同的两项以上发明都有可能先后获得专利权,作为后提出的发明可称之为“失效发明",因为先前已有人作出了这一发明;在专利权方面,后提出专利申请者,可能遭到以下情况:1、无法获得专利权;2、获得专利权后,被中国专利局根据“专利法"第41条规定撤消了其专利权;3、获得专利权后,被中国专利后根据“专利法"第48条规定宣告为无效专利。
　　二、这项发明,尽管是一项发明创造,并获得了专利权,但是与先前的其他发明相比,在技术上,它是落后的技术;在经济效益上,产生的效益较低。
　　三、这项发明,在当时算是先进的,但是随着社会进步、科技发展,新的发明超过了它而使该发明落后了;或者该产品(或技术)已是淘汰的产品(或技术),对其改进的产品已无“市场"了,难以推广了。例如:对煤炭炉灶的改进,但是随着生活水平的提高、科技的发展,人们使用煤气或电气来煮饭,改进的煤炉灶已无多大的用处了。
　　三、失效专利的两个效用
　　失效专利的第一个效用:任何单位或个人可以无偿地使用之,由此获得经济效益。专利权作为工业产权之一,是专利局授予发明人、设计人对其发明创造亨有的专有权。专利权是一种财产权,具有排他性,任何单位或个人未经专利权人的许可不得实施其专利。失效专利则丧失了这种权利,即失去了专利法对其的保护,任何单位或个人都可以无偿地使用。
　　失效专利的第二个效用:任何单位或个人可以无偿地对失效专利进行改进,并得以实施。在专利许可证的贸易中,有一种方式:原发明的专利权人与改进该发明的专利权人之间需要达成协议,因为改进者是在原发明基础上进行的改进,改进者在实施中(包括自己实施与技术转让),须向原发明者支付一定的专利技术使用费。举个例:假设现在还没有盛水的杯子,A发明了杯子,B对A杯子进行了改进,加了个手柄,加了手柄的杯子将杯子的功能更加完善:方便打水;杯子盛热水时不怕烫手。但是,手柄不可能脱离杯子单独存在,否则,将失去手柄的功能,就是说,B改进A的发明而作出一项新的发明,不可能脱离A的发明。若是A的发明成为失效专利,在B改进后并实施过程中,则无须向A支付专利技术使用费。
　　第一个效用与第二个效用的相同点,是:任何人都可以无偿地使用失效专利。不同点:第一个效用,任何人直接实施失效专利;第二个效用,对失效专利进行改进后再实施。

作者：张康德