顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证

　　券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：

　　一、关于证券公司的设立

　　证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会(以下简

　　称“中国证监会”)批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负

　　责监督管理。

　　(一)证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是

　　一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家;成熟一批，审批一批。在

　　分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。

　　经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：

　　ゾ纪类证券公司：1.符合证券市场发展需要;2.注册资本最低限额为人

　　民币五千万元;3.证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高

　　级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件;4.有健全的管理制度和内

　　部控制制度;5.有符合要求的营业场所和合格的交易设施;6.有符合中国证

　　监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统;7.符合中国证监会规定的

　　其他条件。

　　综合类证券公司：除应具备经纪类证券公司的条件外，还应具备下列条件

　　：1.注册资本不少于人民币五亿元;2.近三年新股发行主承销次数不少于五

　　家;3.近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上;4.近

　　三年连续盈利;5.有规范的自营业务与经纪业务分开管理的体系;6.五名以

　　上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从

　　业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应

　　的会计、法律、计算机专业人员;7.近一年内无重大违规记录。

　　设立证券公司分公司要有十家以上证券营业部;证券公司下设证券营业部

　　的证券营运资金不少于人民币五百万元。

　　(二)证券公司可以由国有独资或股份制经营。证券公司的股东应符合法律

　　、法规和有关政策的规定。1.有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东

　　：(1)金融机构(证券公司和信托投资公司除外);(2)近三年有重大违法

　　、违规经营记录的;(3)累计亏损达到注册资本百分之五十的;(4)未决诉

　　讼标的金额达到净资产百分之五十的。2.单个股东直接或者间接向证券公司

　　投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表

　　单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。

　　3.新设证券公司的股东应当以货币出资。

　　(三)证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可

　　以从事以下业务：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、

　　鉴证，代理登记开户。

　　综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券

　　的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证

　　券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。

　　(四)期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合

　　国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。改组过程中，其股东的

　　入股资本应当经具有证券业务资格的会计师事务所进行评估，且货币资金占入

　　股资本的比例不得低于百分之三十。

　　(五)设立证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，分为筹建和开业两

　　个阶段，具体程序由中国证监会另行规定。

　　二、关于证券公司的变更

　　(一)证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所

　　和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公

　　司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。

　　(二)鼓励证券公司通过收购、兼并或者合并等方式进行资产