英国金融服务局对野村证券处以290万美元罚款
www.110.com 2010-07-15 15:40
英国金融服务局24日对野村证券处以290万美元的罚款,因该公司衍生品业务中出现过失。
综合外电11月24日报道,英国金融服务局(FSA)24日对野村证券(Nomura)处以175万英镑(合290万美元)的罚款,称该公司国际股权衍生品业务中存在普遍的系统和管理过失。
FSA表示,这些过失是明显较为严重的,因为这些过失是基本的系统的,并在长期延续的,直到2008年6月被野村证券识别出来。
野村证券获得了罚款减轻,因为该公司完全合作并同意尽快调整。
(李爱娟 编译)
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