关于设立证券业协会作出的规定
www.110.com 2010-07-15 16:08
条文:在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
释义: 本条是对设立证券业协会作出的规定。
一.设立证券业协会的前提是国家对证券市场集中统一的监督管理,不能违背这个原则,也不应当与这个原则相抵触。在立法过程中曾有一种主张,即场内集中的交易由政府的主管部门管理,场外的证券交易由证券业协会来监督管理,这种将场内、场外证券交易分割监督管理的考虑值得商榷,虽然在本法中未对场外交易作出规定,但是上述主张与对证券市场集中统一监督管理的体制并不协调。所以为使设立证券业协会与集中统一监督管理体制相适应,在本法中明确规定前提条件是必要的。
二.确立了证券业协会的法律地位,证券业协会的组成、权力机构、章程制定、职责、组织领导等,都由法律作出规定。
三.明确证券业协会的自律性质,任务为对其会员进行教育,监督、检查会员行为,使之遵守法律,并依法维护会员的合法权益,为会员提供服务,实行自律性管理。这种自律性管理是针对会员自身的管理,并不是一种行政职能。
- 上一篇:关于对证券机构进行审计监督作出的规定
- 下一篇:关于监督管理机构的规定
相关文章
- ·关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通
- ·(规定)关于做好证券市场个人投资者证券交易
- ·上海市关于外商投资设立研发机构的暂行规定
- ·关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定
- ·关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规
- ·关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规
- ·关于同意设立景宏证券投资基金的批复
- ·关于同意设立汉盛证券投资基金的批复
- ·关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规
- ·关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的
- ·关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的
- ·关于证券投资基金设立审核有关问题的通知 证监
- ·仲裁法关于仲裁委员会和仲裁协会的规定
- ·关于证券公司违反承销业务规定的责任
- ·证券业协会属于什么性质的组织?
- ·为什么证券公司必须加入证券业协会?
- ·证券业协会的权力机构是什么?
- ·证券业协会的章程是怎样制定的?其章程应当载
- ·证券业协会应当履行哪些职责?
- ·证券业协会的性质
最新文章
推荐文章