司法考试经济法考点强化：证券法原则与证券法宗旨

发布日期：2014-06-09 文章来源：互联网

学术界有人提出，保护投资者利益是我国证券法的基本原则。我们认为，证券法原则是根据证券法立法宗旨而确立的基本行为规范，属于法律规范范畴。但相对于具体行为规范而言，证券法原则具有更高的抽象程度，也具有更广泛的适用性，不同于证券法宗旨。证券法宗旨是证券法规范意欲达到的、为立法者所肯定之目的。保护投资者利益，是各国证券法共同承认的宗旨和目的，可以通过多种途径予以实现。确立证券法原则，是实现保护投资者利益的重要方面和手段。例如证券法通过确立公开、公正、公平、诚信和高效的法律原则，保护投资者在获得充分信息的基础上进行证券投资，获得同等的法律保护；证券法通过确立信息披露规则和交易程序规则等，展现证券法基本原则的精神和内涵，努力实现对投资者利益的保护。在这个意义上，证券法原则虽然也属于行为规范，但却是在法律宗旨与具体法律规范之间构建出的抽象行为准则，具有更广泛的适用性。如果将保护投资者利益作为证券法原则，就会降低保护投资者利益这一法律宗旨的地位；反之，如果将保护投资者利益归结为具体规则，则更失妥当。

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