与侵权责任纠纷、期货强行平仓纠纷、期货经纪合同纠纷、隐私权纠纷、侵占期货交易保证金纠纷案

发布日期：2017-04-27 作者：110网律师

上诉人（原审被告）：***。
　　法定代表人：何放，该公司执行董事。
　　委托代理人：左青云，北京市大成（深圳）律师事务所律师。
　　委托代理人：邢某某，北京市大成（深圳）律师事务所实习律师。
　　被上诉人（原审原告）：***（原万达期货股份有限公司）。
　　法定代表人：张岩，该公司董事长。
　　委托代理人：武某某，该公司首席风险官。
　　委托代理人：代某某，河南陆达律师事务所律师。
　　上诉人***（以下简称欣华欣公司）与被上诉人***（以下简称华信万达期货公司）侵权责任纠纷一案，华信万达期货公司于2015年1月23日向河南省郑州市中级人民法院（以下简称原审法院）提起诉讼，请求判令：1、欣华欣公司立即偿付华信万达期货公司35296022.02元损失，并按同期银行贷款利率支付利息损失176480.11元（从2014年12月17日起算，暂计算至2015年1月16日，请求计算至实际付款之日）；2、本案诉讼费用由欣华欣公司承担。原审法院于2015年9月2日作出（2015）郑民四初字第101号民事判决。欣华欣公司不服，向本院提起上诉。本院于2015年10月14日受理后，依法组成合议庭，于2016年3月15日公开开庭进行了审理。欣华欣公司的委托代理人左青云，华信万达期货公司的委托代理人武某某、代某某，到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
　　原审法院经审理查明：成都大角牛化工材料有限公司（以下简称大角牛公司）于2014年5月13日在华信万达期货公司处开立期货交易账户。该期货账户在2014年7月1日至2014年12月11日间陆续买入“甲醇1501”合约，累计持有套期保值多单5610手。2014年12月16日前后，该账户出现交易保证金不足问题，且未按相关规定和华信万达期货公司的通知及时追加保证金。华信万达期货公司于16日晚夜盘交易时段开始实施强行平仓，截至2014年12月22日全部持仓平仓，2014年12月25日确定该期货账户穿仓38244022.02元。后华信万达期货公司通过处置仓单弥补损失2448000元、并收到转账偿付该账户50万元，华信万达期货公司仍损失35296022.02元。
　　原审法院另查明：郑州商品交易所（2015）16号纪律处分决定书认定：对大角牛公司、欣华欣公司等四名当事人在“甲醇1501”合约交易中，建仓及持仓变动方向存在一致性，四名当事人之间部分存在本人或高级管理人员或法定代表人交叉任职、互联网下单行为存在关联、存在巨量资金往来等情况。四名当事人存在具有实际控制关系账户但不如实申报相关信息、隐瞒事实真相等违规事实。以上事实有相关企业工商登记信息、当事人期货账户开户登记资料、当事人相关交易记录、银行回单等为证。2、在大角牛公司期货账户进行期货交易期间，欣华欣公司向大角牛公司陆续不断地汇入巨额资金。3、在造成华信万达期货公司穿仓损失后，欣华欣公司工作人员邬兴盛、经理姜为等人对欣华欣公司实际利用大角牛公司期货账户进行期货交易的事实认可，且积极筹款弥补给华信万达期货公司所造成的穿仓损失。大角牛公司法定代表人许晓明对其期货账户是被欣华欣公司利用进行期货交易的事实也予以认可。
　　原审法院认为：虽然华信万达期货公司、欣华欣公司并没有签订期货经纪合同，但是华信万达期货公司提供的郑州商品交易所郑商监察二部函（2015）33号、郑商监察二部函（2015）34号、郑商监察二部函（2015）98号及（2015）16号等文件显示，郑州商品交易所将大角牛公司、欣华欣公司等4名客户认定为一个实际控制关系账户组并进行了纪律处分；依据是根据相关企业工商登记信息、当事人期货账户开户登记资料、当事人相关交易记录、银行回单等。在“甲醇1501”合约交易中，建仓及持仓变动方向存在一致性，四名当事人之间部分存在本人或高级管理人员或法定代表人交叉任职、互联网下单行为存在关联、存在巨量资金往来等情况。郑州商品交易所上述文件已经界定欣华欣公司在“甲醇1501”合约交易中的不当行为。
　　关于华信万达期货公司提供大角牛公司法定代表人许晓明、欣华欣公司人员邬兴盛及经理姜为的录音证据是否合法的问题，原审法院经审查认为，该录音证据虽然未征得被录音人的许可，但录音内容主要是相关人员在谈论“甲醇1501”合约交易中的内容，并未侵犯个人隐私和其他违反法律的事项。在相关录音中，许晓明对该公司期货账户实际上是由欣华欣公司利用进行期货交易并造成华信万达期货公司损失的事实并不否认。在大角牛公司期货账户进行期货交易期间，欣华欣公司向大角牛公司陆续汇入巨额资金，欣华欣公司虽否认汇款用于期货交易，但仍有数亿元不能说明汇款用途。华信万达期货公司相关人员与欣华欣公司经理姜为关于追加期货交易保证金的往来短信也可以佐证大角牛公司期货交易账户用于期货交易的资金来源于欣华欣公司。大角牛公司期货账户给华信万达期货公司造成穿仓损失后，欣华欣公司邬兴盛、姜为分别给华信万达期货公司电话联系，表示积极筹款弥补华信万达期货公司损失（华信万达期货公司实际收到50

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