美国金融业监管局对美林，瑞银等旗下证券经纪部门处以罚款，因为它们不正当销售基金并缺乏适当监管。

　　综合外电2月29日报道，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)28日表示，证券经纪公司包括美林(Merrill Lynch & Co)和瑞银(UBS AG)旗下的部门已同意支付240万美元罚款并补偿超过2000万美元给客户，以解决对不正当共同基金销售和转让的调查。

　　该监管机构对保诚证券公司(Prudential Securities Inc)罚款105万美元，对瑞银金融服务公司(UBS Financial Services Inc)罚款100万美元，这两家公司在销售B级和C级基金时有不正当行为，还缺乏适当的管理。

　　美林公司因类似问题被罚款25万美元，保诚旗下的Pruco Securities因不正当销售B级基金被罚款10万美元。

　　富国银行(Wells Fargo & Co')旗下的富国证券公司(Wells Fargo Securities Inc)也没有进行恰当管理但它没有被罚款，因为它发现问题后采取措施自己补救，已经偿还给客户612,000美元。

　　美国金融业监管局表示，美林，瑞银和富国2002年至2004年的监管系统不完善，保诚证券的监管系统在2002年和2003年不完善。

　　美国金融业监管局监管5000多家证券经纪公司。