为加强我省证券市场管理，规范行为，维护川股的良好形象，根据中国证监会《关于执行＜＞规范上市公司配股的通知》的规定，结合我省实际，特就我省上市公司配股的有关问题作如下规定：

　　一、上市公司向股东配股必须符合下列基本条件：

　　1、配股募集资金的用途必须符合国家行业政策的规定；

　　2、前一次发行的股份已经募足，并间隔12个月以上。前一次发行包括配股等发行方式；间隔时间是指从公司前一次募足股份后的工商注册或变更登记日，至本次配股说明书的公布日，其间隔不少于12个月；

　　3、公司在最近三年内连续盈利；公司净资产税后利润率三年平均在10％以上，其中上一年净资产税后利润率在15％以上，属于能源、基础设施类的公司可为10％以上；

　　4、公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏；

　　5、公司预期利润率超过同期存款利率水平；即本次配股募集资金后，公司预测的净资产税后利润率应超过同期银行个人定期存款利率；

　　6、配售的股票限于普通股，配售的对象为根据决议规定的日期在册的本公司全体普通股东；

　　7、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30％；若国家股、法人股股东放弃配股，其配股额度不得向个人股股东转让；

　　8、前一次发行股票所募的资金用途与当时该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或股东大会有关决议相符；

　　9、有关本次配股的股东大会的召集，召开方式和表达方式符合《公司法》有关规定；

　　10、公司所确定的配股价格必须高于公司配股前每股净资产，必须低于公布正式配股日前两周该股平均市价的40％。

　　二、上市公司有下列情形的，省证券委对其配股的申请不予转报。

　　1、不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务的；

　　2、近三年有重大违法行为，特别是在股权管理、信息披露、财务管理、募股资金运用、决策程序规则、保护中小股东权益等方面有违规、违法行为的，有证券欺诈等行为的；

　　3、其申报材料存在虚假陈述的；

　　4、国家股股东放弃配股，没有出具国有资产管理局或国有股持有单位的正式文件的。

　　三、公司配股申请的审核程序

　　1、公司申请配股需提交下列文件：

　　（1）申请报告；

　　（2）市、地、州人民政府的转报报告；

　　（3）董事会决议；

　　（4）股东大会决议；

　　（5）配股说明书；

　　（6）承销协议；

　　（7）前一次募足股份后的工商注册登记或变更登记的文件；

　　（8）公司上一次配股募集资金使用的情况说明；

　　（9）本次配股募集资金使用的可行性报告。

　　2、上市公司配股方案获准同意后，应按国家有关上市公司信息披露的规则，及时公告配股的有关事宜。