美国知识产权战略

　　知识产权战略是美国最为重要的长期发展战略之一。20世纪70年代，欧亚发达国家和新兴工业国家(地区)在经济上崛起，使美国产业界感到了巨大的竞争压力，朝野上下对此进行了深刻反思，结论之一就是美国在经济竞争中最大的资源和优势在于科技和人才，而由于知识产权保护不利，使得外国能够轻易模仿，并凭借劳动力和制造业的廉价成本优势实现了经济快速发展。为此，美国总统卡特在1979年提出"要采取独自的政策提高国家的竞争力，振奋企业精神"，并第一次将知识产权战略提升到国家战略的层面。从此，利用长期积累的科技成果，巩固和加强知识产权优势，以保持美国在全球经济中的霸主地位，成为美国企业与政府的统一战略。

　　20年来，美国实施知识产权战略主要沿着三种轨迹不断伸延。一是根据国家利益和美国企业的竞争需要，对专利法、版权法、商标法等传统知识产权立法不断地修改与完善，扩大保护范围，加强保护力度。近年来，随着生物、信息及网络技术的发展，一些新兴技术形式不断纳入知识产权的保护范围，例如将网络营销模式等理念列入专利保护范围，在功能基因方面，美国专利申请已达4000多项，知识产权优势明显;二是国家加强调整知识产权利益关系、在鼓励转化创新方面强化立法，自1980年《拜杜法案》到1986年《联邦技术转移法》以及1998年的《技术转让商业化法》，1999年美国国会又通过了《美国发明家保护法令》，使美国大学、国家实验室在申请专利，加速产、学、研结合及创办高新技术企业方面发挥更大的主动性，2000年10月众参两院又通过了《技术转移商业化法案》，进一步简化归属联邦政府的科技成果运用程序;三是在国际贸易中，一方面通过其综合贸易法案的"特殊301条款"对竞争对手予以打压，另一方面又积极推动WTO的知识产权协议(TRIPS)的达成，从而形成了一套有利于美国的新的国际贸易规则。

　　美国的知识产权战略最初虽然是在其经济发展由强转弱、面临危机的情况下提出的战略性应对措施，然而作为一项国家战略，无论经济状况如何，美国政府和企业都始终贯彻实施。20世纪90年代，美国经济保持了持续增长的势头，据美国专利商标局的统计，10年来，除个别年份外，美国的专利申请一直保持快速上升势头，特别是1995年以后呈加速趋势，每年的专利申请增加率接近或超过10%。美国是世界第一大专利国，在巨大基数之上每年还有如此巨大的专利增量，只能解释为一种战略导向的力量。

　　作为支持国家知识产权战略实施的基础，美国的科技活动近十余年也处于十分活跃的时期。美国1993年的R&D投入为1174亿美元，2000年达到19985.5亿美元，同期，美国企业也大幅增加了R&D投入，企业R&D投入占美国全部R&D的比重从58.3%上升为68.2%;美国企业在R&D执行结构中的比例也从70.8%上升为75.3%。

　　与此同时，作为国家战略实施的重要组成部分，美国十分重视知识产权战略的研究工作。例如，美国CHI研究公司的"专利记分牌"就是颇具特色的一项研究。CHI成立于1968年，其特点是运用文献计量分析方法，对科学论文和专利指标进行研究，享有很高的国际声誉。目前，CHI首创的一套专利引用指标已被发达国家广泛采用。例如:美国国家科学基金会两年一度编写出版的《美国科学与工程指标》报告均采用这一研究成果作为专利分析的重要内容。OECD科技指标系列手册即弗拉斯卡蒂系列手册中的《专利手册》全面介绍了这套指标的概念和计算方

法。

　　自2000年起，《企业技术评论》杂志根据CHI的数据库和研究成果，每年发表一次《专利记分牌》的统计结果，用技术实力(综合指标)及专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命周期等5项指标分别为在美国专利申请量最大的150家公司按8个高新技术领域排定名次。以此清晰地分析世界各大公司在美国知识产权市场的竞争态势。

　　《专利记分牌》不仅注重专利数量，而且其指标设计还可满足对企业质量的分析。例如，一件专利被后来的专利引用越多，说明该专利对后来技术发展的影响越大，处于核心技术专利的位置。《专利记分牌》采用当前影响指数(企业专利被引用数/行此专利平均被引用数)可以反映专利质量和实际的技术影响力。如果实际被引用数与平均值相等，当前影响指数即为1。这个指数大于1，说明该企业专利在技术上有较大影响，小于1，则说明影响较小。再如:综合技术实力二企业专利数量x当前影响指数。该项指标通过对专利数量规模进行质量加权描述企业的技术实力。因为专利数量指标只能衡量技术发明活动的规模，无法反映其质量。将企业专利数量与当前影响指数相乘后，有关专利的数量指标就被会它的影响指标放大或缩小。2002年《专利记分牌》中生物技术/制药领域的美国A的metrix公司2001年的专利授权量只有54件(该领域专利数量最多的公司为432件)，但当前影响指数高达4.31，其综合技术实力在该领域排名第厂。此外，由《专利记牌》统计指标生成的其他评价指标如"幸利活动指数"、"相对技术实力"、"技术生命周期"、"科学联系"等指标均可从不同方面反映专利的质量与技术水平。

　　另外，《企业技术评论》杂志每年还评选出5项最具影响力的专利，预言这些专利可能导致某些行业发生演变，甚至导致新的产业诞生。2002年评出的将对未来产业发展产生重要影响的5项专利为:每平方厘米存储量达5.4GB的硬盘驱动器(IBM公司)、炭纳米管融合技术(NEC公司)、使无线数据传输速度提高3倍的天线构造(朗讯公司)、干细胞(威斯康星校友研究会)、文字文件分类器(微软公司)。

　　美国的专利战略研究具有长远的战略考虑和长期的基础性布局。早在20世纪70年代前期，CHI就与美国国家科学基金会合作，首次建立了全美国的科学文献计量指标;在20世纪80年代，CHI把科学论文引用分析技术扩展到专利引用分析，用于分析企业竞争动力向、技术跟踪和其他产业技术分析。CHI多年来投入巨资建立了一套专利数据库，还收录和建立了100万条以上的非专利参考文献数据和几十万个企业的标准名录。在如此雄厚的数量资源基础上，CHI不仅为国家的宏观政策分析和研究提供服务，如与美国国家科学基金会的合作，更重要的是首次为面向企业的经济分析提供了一种独特的数据资源。

　　CHI在1998年与美国商务部技术政策办公室和美国竞争力委员会的一项合作研究，利用美国专利商标局的发明专利批准量数据建立专利技术指标，对美国、欧洲、日本和包括中国在内的其他一些国家和地区在5个重要技术领域的技术研究开发的竞争力、技术实力和技术发展方面进行了比较。为支持美国政府和企业实施知识产权战略发挥了重要作用。

　　2.几点启示

　　美国加快实施知识产权战略及其对于这个战略进行了大量深入研究的情况确实便我们感觉到一股咄咄逼人的巨大压力，结合我国为应对WTO的挑战所提出的专利战略的研究与实施情况，引发起一些思考。

　　1)争夺知识产权是维护国家发展的战略主权和市场竞争主导权的激烈斗争。

　　《企业技术评论》文章中所反映的美国企业在所谓后COM时代的生存战略问题是重要的，"或有专利，或被淘汰"，如此鲜明的语言表明美国企业和政府对于知识产权的高度重视。当今世界，在科技、经济和综合国力竞争日益激烈的国际环境下，知识产权制度作为激励创新、保护科技投入、优化科技资源配置、调节公共利益与技术垄断关系、维护市场竞争秩序和重要法律机制，在国家经济、社会发展和科技进步中的战略地位进一步增强，已成为世界各国发展高科技，增强国家综合竞争能力的战略性措施。

　　必须强调指出，在美国的知识发展战略中美国的国家利益、企业利益是第一位的，发展中国家只是处于扩大其知识消费市场的从属地位，是维持美国扩大其知识生产利润的加速器。由于信息不守恒定律地位的作用，知识的生产、传播和利用遵从与物质和能量完全不同的特殊规律和市场规则，知识产权的法律保护已成为现代经济的主要基石之一，也是维护国家利益的战略性武器。以电子信息技术、生物技术和航空航天技术为代表的新技术革命浪潮席卷全球，使一些主要发达国家再次充分认识到知识产权战略对于维护国家经济、科技优势及增强国家竞争实力的至关重要性，它已不再是传统法律意义上的民事私权，而成为获得国家及产业竞争优势的主要手段，成为国家产业发展战略的重要组成部分。

　　我国的知识产权制度经过20年的建设，尽管取得了很大成绩，但对于在计划经济体制下成长起来的我国大多数基层政府机关、企事业单位的领导来说，能够从维护国家发展主权和市场竞争主导权的角度认识知识产权的战略意义，从经济和市场的角度真正领会知识产权的深刻内涵，并善于在实践中加以灵活运用者为数甚少。许多企业家，甚至经济管理部门的干部对于物质商品市场竞争的严酷性、复杂性常有深刻体会，而对保护知识产权的重要性不仅缺乏足够认识，也不掌握必要的保护政策和法律知识，与发达国家企业和科研机构在思想观念和运用知识产权保护企业利益的技能方面形成强烈的反差。因此，充分认识知识产权的战略意义、广泛普及知识产权知识仍然是一项十分艰巨的任务。

　　2)实施专利战略必须以企业为主体，政府为主导。

　　专利战略上升到国家层面，政府就必须担负起指导实施的主导作用，甚至直接出面行使法律赋予政府的权利，运用知识产权和贸易规则保护本国企业的利益，这是市场经济条件下政府职能的要务之一。美国政府在实施国家知识产权战略中的主导作用有目共睹，并且不断建构保护本国利益的法律基础，长期积累运用知识产权取得战略优势的经验和能力，以势压人，以强凌弱，极为霸道。我国刚刚加入WTO，政府在运用知识产权的战略武器指导国际化市场竞争的经验和能力方面均十分欠缺，甚至有些人对于政府在实施国家战略中发挥主导作用畏首畏尾，犹豫不定。发达国家政府在实施知识产权战略方面的强硬作为，应当是一种极好的借鉴和警示。

　　制定中期科学和技术发展规划，应当注重全面加强我国的知识产权保护和管理工作，从战略上对我国的各类知识产权发展进行部署。以增加我国知识产权总量、提高原创性知识产权质量为目标，充分发挥知识产权制度在规范科技管理、调节利益关系、激励和保障技术创新方面的重要功能和作用，创造有利于科技成果转化和产业化的机制和环境，扶持和保护具有自主知识产权的高新技术产业的形成和发展，提升国家创新能力和综合竞争力。国家立法、司法机构应当加快适应经济全球化的环境变化，不断提高保护知识产权的立法与司法水平，各级政府应在充分了解WTO规则的基础上，加强为社会公众和企业提供知识产权保护服务的能力，支

持并充分发挥各种行业协会和中介机构的作用，全力保护企业及创新者的合法权益。

　　企业是技术创新的主体，也是实施专利战略的主体。《企业技术评论》所公布的"专利记分牌"所显示的8个高新技术领域中获得专利数量排名前150位的公司，绝大多数是世界知名的大公司，正是它们以及未列入的类似企业掌握着当今世界的工业知识产权，美国2000年企业获得的发明专利授权占总量的75%以上，显示出企业在实施知识产权战略的主体地位。而从我国的实际情况看，1998年国内专利申请总数为96233件，而其中企业仅占28.2%，1999年国内专利申请中企业占29.7%。2000年这一指标缓慢上升到30%。科研机构、高等院校的知识产权意识和保护水平较企业要好，但也表现得参差不齐。目前，我国的专利产品结构与世界大多数国家很不相同，不仅大企业的专利控制率较低，而且机构专利申请率也很低，非职务发明的比例特别高。2001年中国专利中本国人职务发明占本国人发明专利申请量比重仍然仅为49%;而2001年美国专利中本国人职务发明专利授权量占本国人授权总量的比重为82%。产生这种现象的原因或许有中国国情下的合理原因，但是法人产权不明晰造成企业、事业单位普遍忽视知识产权，对本企业的知识产权疏于管理显然是一个重要原因。此外，我国对职务成果与非职务成果缺乏一套科学的、可操作的界定办法也是一个重要原因。

　　近期应加快研究制定调整科技成果及知识产权的归属政策，要在总结科技体制改革和科技创新的成功经验的基础上，科学地界定职务成果与非职务成果，依法规范科技人员在从事知识、技术创新活动中应当享有的权利，激励和保护科研机构、高新技术企业组织研究开发和技术创新的积极性，合理调整单位与个人在技术发明和创新转化中所产生的权利与义务关系，以调动两方面的积极性和创造性。

　　知识产权战略首先应当是一种企业战略，是企业市场竞争的战略性武器。在国家知识产权战略的实施过程中，仅仅各级政府十分重视知识产权工作是不够的，知识产权战略必须落实到企业。从国际专利发展的客观进程看，自然人持有专利所有权的比例过高可能不利于专利技术的实施和产业化，因为大多数个人不具备完成专利技术产业化过程所需要的技术、资金和产业化管理能力。亚伯拉罕.林肯称专利制度是"给天才之火加上利益之油"。我国目前的情况下，如何合理利用"利益之油"将大量的个人技术专利通过多种交易方式实现知识产权或使用权的转化，进而完成商品化、产业化必然要经过一个十分艰难的过程。

　　3)切实加强知识产权宏观战略和对策研究。

　　发达国家的经验表明，成功地实施专利战略必须以强有力的专业化研究作为技术支撑。以科技创新体系为基础实施专利战略，必须突出强调的是个"新"字，而"新"在技术上表现为进步，在市场上表现为独有，在法律上就应当再现为一种权利。由于竞争的需要，各个层次的创新主体都必须研究竞争对手的知识产权状况，确定自己的知识产权战略，选择自身发展的技术路线，而不能闭门"创新"。因此，必须在宏观技术政策、科技规划的制定和微观的企业技术创新活动中研究各个专业技术领域的国内外知识产权状况，了解并掌握他人在知识产权方面的动向，做到知己知彼，扬长避短，确定跨越发展的技术路线，形成自己的技术优势领域。美国CHI公司和其他专利研究为我们树立了很好的榜样。为了进行专利战略研究必须先期进行大量的基础研究的准备，CHI公司在政府的支持下，长期坚持专利指标的研究，并投入巨资，建立了专门的大型专利科技统计指标数据库，才取得了目前的成果。美国

知识产权战略研究的战略眼光的确值得我们深思。

　　当前应抓紧部署围绕科技发展的政策方向和重大课题，进行知识产权态势和知识产权管理、保护对策研究，提出综合性、全局性的知识产权战略研究报告，为相关技术领域的发展提供知识产权方面的宏观政策指南。要结合科技规划、重大专题、课题的立项和进展，进行知识产权方面的评估和分析，以信息技术、生物技术和新材料等相关高新技术领域的重大课题为重点，掌握和了解国外及其他地区在相关专业技术领域的知识产权状况，确定自己的知识产权发展战略，突破国外的专利封锁，准确确定"有所为"的技术发展方向，指导高新技术产业及产品结构调整，形成具有原创性的自主知识产权群，提高新技术产业竞争的控制能力，并通过有原创性的自主知识产权群，提高新技术产业竞争的控制能力，并通过有效的知识产权管理和保护，提升技术创新在科技、经济竞争中的实际效益，促进我国自主知识产权高技术产业的发展，提高国际竞争能力。

　　4)应当关注我国专利的质量问题。

　　美国CHI公司颇具特色的专利指标研究给我们的一个启示就是加强原始创新，提高专利技术水平和质量应当成为实施专利战略的主要导向。目前，有关部门已经注意到我国国内专利申请在质量上的严重不足，到2000年底，我国受理本国人的三种专利 (发明、实用新型和外观设计)申请累计达到116万多件，但国内专利申请大部分为技术含量相对较低的实用新型和不属于技术上的创新的外观设计专利，而国外的专利申请大部分为发明专利申请。因此，国内专利申请数量上的优势，并非是真正的技术优势。不加区分地谈论专利，这种认识的主要关注点仍然主要集中在发明专利的数量增长方面。而当前国外专利指标研究的热点更集中在发明专利的质量评价上，他们关注专利质量是在一个更高的层面上研究专利发展问题。有报道说，日本特许厅甚至呼吁要采取措施减少专利申请数量。世界专利研究的这种趋势提醒我们，实施专利战略应当具有更为长远的战略眼光。