第二十九条 “大额交易”是指以下情形之一：

　　(一)单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

　　(二)法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。

　　(三)自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。

　　(四)交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

　　第三十条 “可疑交易”是指以下情形之一：

　　(一)客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测;

　　(二)没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途;

　　(三)客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付;

　　(四)长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大;

　　(五)客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金;

　　(六)客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证;

　　(七)客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑;

　　(八)与洗钱高风险国家和地区有业务联系;

　　(九)其他情形。

　　第三十一条 本制度由公司负责制定、解释和修改。

　　第三十二条 本制度自下发之日起施行。

　　******期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度