合理定位合规检查
www.110.com 2010-07-15 15:40
安信证券认为,稽核检查是券商审计部门的重要职责,合规检查在工作内容和方式上与稽核检查有交叉之处,因此必须对二者加以分工,对合规检查进行合理定位。
首先应认识到,合规检查与稽核审计虽具有共性,但各有侧重,合规检查是对稽核审计工作的有效补充,特别是合规部门在确定检查对象时重点考虑稽核部当年未进行现场稽核的部门或分支机构,将对稽核审查形成有效补充。
同时,合规检查应紧跟监管热点,强调专项性和实效性。根据最新法规要求和业务进展选定检查对象,适时调整检查重点。
此外,与稽核审计部融合协作,信息共享,在开展检查的过程中,合规部门通过多种方式与稽核部门合作,如实现互相沟通,必要时实施联合检查,事后及时沟通审计或合规检查结果
- 上一篇:人人合规 事事合规
- 下一篇:找到可长期持有的股票
相关文章
- ·发包人在合理期限内没有检查的,将会导致什么
- ·不正当竞争监督检查
- ·非物质文化遗产草案:监督检查保护规划实施
- ·央视称春晚植入广告合理 明年更要发扬光大
- ·可以不经许可的合理使用
- ·名字被合理使用不构成侵权
- ·科技进步法执法检查:我国推进科技创新存五大
- ·全国人大常委会将正式启动科技进步法执法检查
- ·福建省人大常委会开展专利法执法检查
- ·湖南常德开展专利执法检查
- ·山东德州城区开展专项检查活动 保护亚运标志
- ·福建省人大常委会到福州开展专利法执法检查
- ·湖北宜昌检查验收09年专利实施和资助项目实施
- ·江苏徐州市专利执法大队开展专利执法检查
- ·新定位 新转变 新发展 新超越
- ·上海市知识产权联席会议办公室开展执法检查
- ·“500万大奖弃奖案”终审落槌 28天兑奖期合理彩
- ·“500万大奖弃奖案”终审落槌 28天兑奖期合理彩
- ·鼓励“非政府组织”在合理合法的前提下维权
- ·江苏:辖区发生重大交通事故 政府作检查并曝光
最新文章
推荐文章