发布文号: 发行监管函【2003】 020号
各具有主承销资格的证券公司，资产管理公司：
为提高首次公开发行股票，上市公司新股发行和上市公司发行可转换债券(以下简称首发，配股，增发和可转债)审核工作的效率，规范首发，配股，增发和可转债申请文件电子版格式，根据我会有关规定，特对首发，配股，增发和可转债申请文件电子版(以下简称电子申请文件)格式提出如下要求.
一，报送要求
所有书面申请文件均需制成电子文件.电子申请文件作为申请文件原件的电子版本，由若干个WORD文件组成(报表可用EXCL文件)，WORD文件(或EXCL文件)必须由软件OFFICE97以上版本编写，其内容必须与申请文件原件完全一致.首次报送申请文件时，电子申请文件与申请文件原件同时报送.首次文件报送后，需要补充说明的文件，只报送和专项补充说明文件完全一致的相应电子文件.发行前，报送与封卷归档的申请文件原件完全一致的电子文件.
电子文件保存在光盘(不可擦写的)上，每次报送光盘两份.光盘标签上加盖公司公章，发行人要出具对报送的电子文件和书面文件一致的承诺函，以确保电子文件的真实性，准确性和完整性.
二，文件命名要求
申请文件每章中的每一节设为一个WORD文件，格式为'章号-节号标题内容.doc'，节号和标题内容之间无空格.章节号和标题内容分别按照9号准则一《首次公开发行股票申请文件》(证监发字【 2001】3 6号)，10号准则一《上市公司新股发行申请文件》(证监发字【2001】52号)和12号准则一《上市公司发行可转换公司债券申请文件》(证监发牢【2001】64号)的所列目录要求—一对应，如果有特殊情况不能完全相同的，必须在文件名开头书写对应的章节号;如果增加章节，可按格式自行命名，但章节号应排在基本要求的章节号之后;如果发行人不必书写某些章节，可将其空缺，但是后续的节号不变.
所有电子文件必须平行存放在一个文件夹里，不要设立子文件夹.
三，排版格式要求
(一)页眉左方为该章名称，页眉右方为该节的名称，如果节名太长，可简略.字体为宋体，五号：页脚正中为页码.页码标准是(章号)-(节号)-(序号)，例如第一章l-l的页码标注为：l-l-l，l-l-2，l-l-3，......
(二)当文档中存在目录时，例如 l-l招股说明书(申报稿).doc中存在目录，要求用WORD的自动形成目录功能形成目录，可跳转;标题1，采用黑体小二号字;标题 2，采用黑体三号字;标题 3，采用黑体小三号字;其余文字均采用正文文本，一般陈述性文字采用宋体小四字号，段落行距1.5倍行距，其余可自行定义.
(三)文件中涉及批示等加盖公章或有签字的文件，用扫描仪扫入(150DPI，黑白图像)，以图片形式插入文件中.一个图片的大小最好为30-150K字节.要求压缩品质在20%以上，以不牺牲空间为准，但须清晰.
(四)文档保存时，将显示比例全部调整为 100 %.
四，其他要求
WORD文档内容制作过程要注意控制图片的空间大小，制作图片按照以下要求操作：
(一)将纸张统一为标准A4纸.
(二)用扫描仪以150DPI，黑白照片扫入，存为JPG文件.
电子申请文件与正式书面申请文件同时报送，对不符合要求的电子文件，我部不予受理.
2003年3月17日
