，除提交本办法第十一条规定的申报材料外，还应当提交下列文件：

　　(一)中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件;

　　(二)从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明，以及最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明;

　　(三)申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明。

　　第十三条　其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除提交本办法第十一条规定的申报材料外，还应当提交下列文件：

　　(一)从事公司并购重组财务顾问业务3年以上执业经历的说明，以及最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明;

　　(二)董事、高级管理人员符合本办法规定条件的说明;

　　(三)申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明。

　　第十四条　财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：

　　(一)证券从业资格证书;

　　(二)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;

　　(三)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;

　　(四)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;

　　(五)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;

　　(六)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;

　　(七)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;

　　(八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;

　　(九)中国证监会规定的其他文件。

　　第十五条　财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　第十六条　中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。

　　中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。

　　第十七条　证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

　　(一)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;

　　(二)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;

　　(三)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;

　　(四)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;

　　(五)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;

　　(六)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　第十八条　上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。