1989 年欧盟理事会通过了历史上的第一个合并控制条例, 该条例于1990 年9 月实施。在新千年到来之前, 正是欧盟合并控制条例实施10 周年之际。遵循着条例的要求及惯常的做法, 欧盟委员会开始了对合并控制条例实施情况的审查, 并希望借此时机进一步完善欧盟的合并控制制度。但事情的发展远远超出了小范围的修修补补, 最后以全新的合并控制条例取代了旧的合并控制条例。了解欧盟合并控制法这一根本变化的背景和内容, 对于我们更好地制定、实施自己的合并控制制度很有裨益, 同时也有助于我国企业合并更好地遵循、应对欧盟的合并控制制度。

　　一、欧盟合并控制法的变革过程

　　1989 年制定的合并控制制度, 确立了集中管辖制度(一站式制度) , 对于符合条例规定的具有欧共体规模的合并, 由欧盟委员会进行审查评估; 成员国只能根据竞争法之外的、符合欧共体法律的一般原则(如资金自由移动、企业自由设立) 的理由, 对合并采取相应的措施。对于不具有欧共体规模的合并, 各成员国进行审查。在实体审查标准上, 合并控制条例采取了支配地位标准, 禁止造成或强化合并实体的市场支配地位并因此削弱欧共体市场竞争的合并。在法律适用的实践中, 市场支配地位(dominant position) 这一概念, 由单一企业享有, 发展到包括几个企业共同享有的集体支配地位(collective dominant position) 这一情形。[1 ] 同时, 该制度采取了事先通知制度, 在完成合并之前合并方须向欧盟委员会通知, 以取得欧盟委员会的批准。

　　2000 年9 月, 欧盟召开了合并控制制度建立10 周年纪念大会, 肯定了该制度实施以来的成绩。同时, 根据条例原来的要求, 委员会应对交易额及移交制度进行审查。欧共体合并控制条例实施后的10 年, 正是新旧世纪交替、全球经济一体化进一步加剧的时期, 同时欧盟又面临着新一轮的更大规模的扩大。全球性合并、欧盟统一货币、市场一体化等, 对合并控制制度提出了新的要求和挑战。另一方面, 在这10 年里, 欧盟成员国纷纷制定了自己的合并控制法, 即将加入欧盟的国家也有自己的合并控制法。协调欧盟与成员国之间在合并控制方面的关系, 也是完善制度的考虑之一。因此, 欧盟委员会决定借此时机, 对合并控制条例的实施情况进行全面的审查,根据新的情况, 完善合并控制制度。这个时候, 欧盟委员会预期的对合并控制制度的完善, 并不涉及根本性变革问题, 只是为了更好地适应新的环境而做出一定的调整。这一点可以从欧盟委员会自己的态度中看出。在欧盟法院做出的15 项合并案件裁决中, 撤销了委员会决定的有两项。这一记录, 被欧盟委员会引以为傲。[2 ]

　　2001 年7 月, 对美国有关当局同意的美国公司霍尼维尔和通用的合并, 欧盟委员会做出了否定的裁决, 引起了美国对欧盟合并控制方法的新的关注, 开始了欧美之间就合并控制政策与手段的深层次探讨。2001 年12 月, 欧盟公布了《合并控制条例审查绿皮书》, [3 ] 对合并条例的完善提出了自己初步的看法和意见, 旨在征求社会各界的意见、引起广泛的讨论。2002 年年中,欧盟一审法院连续撤销了欧盟委员会做出的三项禁止合并的决定, 使欧盟委员会认识到了根本改革的迫切性, 并于2002 年11 月提出对合并控制条例进行根本性改革。2002 年的最后一天, 欧盟委员会颁布了《合并控制条例横向评估准则草案》, [4 ] 征求社会各界意见。这是欧盟合并控制制度历史上第一次做出的制定合并评估准则的努力。2003 年1 月1 日, 欧盟公布了《合并控制条例(草案) 》, [5 ] 并就新的方案做出了说明。一年后, 2004 年1 月, 欧盟正式公布了新的《合并控制条例》, [6 ] 2 月欧盟委员会公布了《横向合并评估准则》[ 7 ] 以及程序性的《最佳行为守则》, 4 月底欧盟委员会公布了《欧共体合并条例实施条例》, [8 ] 对条例的实施做出了程序性规定。这些法律和准则均于欧盟新成员正式加入欧盟之日, 即2004 年5 月1 日起正式生效。

　　如上所述, 欧盟对合并控制制度的改革, 尽管是由欧盟委员会主导的, 但改革的程度和进度并不由欧盟委员会自己完全控制。商业界、法律界的要求, 欧盟法院的监督, 以及与其他国家合并制度的协调, 特别是与美国合并控制制度的协调, 共同制约着欧盟合并控制制度的改革与完善。新成员于2004 年5 月1 日正式加入欧盟, 对欧盟合并控制制度的完善规定了最后期限。

　　二、合并控制制度改革中的问题欧盟的合并控制制度从1990 年起适用的10 多年的时间里, 已经积累了丰富的经验, 获得