距离五粮液被立案调查已逾三个月,中小股东极为关心的证监会行政处罚依旧未出台,许多五粮液受损的股东已经开始着急,因为行政处罚直接关系到案件能否立案。昨日,壹财经维权律师、广东威戈律师事务所律师刘国华分析透露,证监会对五粮液行政处罚或在明年出台。
9月9日中午,五粮液发布公告称,其因涉嫌违反证券法规受到中国证监会立案调查。随后,证监会相关负责人表示,五粮液存在三方面违法违规行为:未按照规定披露重大证券投资行为及较大投资损失,未如实披露重大证券投资损失,披露的主营业务收入数据存在差错。而自曝光证监会调查五粮液之后,其股价在当日大幅下挫,但之后随着大盘反弹,也逐渐走高。截至昨日,五粮液已经上涨到29.68元。
但是在深圳、广州、上海等地的多位股民表示,即便近期五粮液股票有所反弹,他们此前的损失仍未补平。对于股民最为关注、关心的行政处罚一事,刘国华律师表示:按照最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,股民起诉须有有关机关的行政处罚或者人民法院的刑事裁判文书。
那行政处罚何时能出台呢?刘国华律师表示,按照目前的国内证券执法体制,证监会立案调查的案件,在稽查部门完成调查后,将交由专职的行政处罚委员会委员审理。后者按照“主审——合议”制原则,由主审委员审查案件的事实和证据,如有疑问,可退回稽查部门重新调查;如事实确凿证据充分,则根据法律规定提出处理意见,然后由处罚委员会合议作出决定,在此基础上形成行政处罚告知书,告知当事人。
此外,被处罚人如果对处罚决定不服,可以申请陈述申辩意见或要求听证。处罚委可按照规定组织召开听证会,听取被处罚人的申辩。听证结束后还要进行合议,其程序类似于法院的“合议庭”,判断原来要处罚的事实是否清楚,证据是否充分,认定是否准确,并决定是否修改原处罚内容,形成最终的行政处罚决定书。
那证监会对五粮液虚假陈述的行政处罚出台需要多久?刘国华律师认为,那要看五粮液的违法事实到底有多少,也要看五粮液是否要求听证,如要求,他个人认为春节前行政处罚很难出台。根据近年来经验预测,证监会对五粮液案行政处罚,很可能在明年出台。
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