土地承包经营权物权性的缺失

    [摘　要]《中华人民共和国物权法（草案）》第二次审议稿将农村土地承包经营权作为用益物权之一加以规定，但是某些条文对其具体制度的设计上使得土地承包经营权的物权性有所缺失，应强化农村集体作为集体土地所有权主体地位，强调农村土地承包经营权作为一种用益物权的独立性，使其拥有完整的用益物权性。

    [关键词]土地承包经营权 用益物权 独立性 集体所有

    在提交给全国人大常委会的《中华人民共和国物权法（草案）》第二次审议稿中，农村土地承包经营权作为用益物权的一章被加以规定，立法机关将土地承包经营权视为我国物权体系中用益物权之一已无疑义（至少在形式上已经给予了确认），但是某些条文中对土地承包经营权具体制度的设计上仍然存在一些问题，使得土地承包经营权的物权性有所缺失，包括它作为一种用益物权这一类物权共性的缺失，以及作为它设立前提——集体土地所有权界定的缺失。这些缺失造成了物权法的缺憾，使得最引人关注的农地制度仍然不尽如人意。

    我们在分析土地承包经营权这一种用益物权的物权性的缺失时有必要简略回顾一下用益物权的渊源。在罗马社会，用益物权的产生和发展过程大致可表现为：从地役权到人役权，再到永佃权和地上权的过程。这三个阶段实质上也将用益物权分为三类，第一类是地役权，即基于不动产的相邻关系产生的，为了使用自己不动产的便利而使用他人土地或房屋的一种权利；第二类是以用益权为代表的人役权，人役权是所有权人为特定人的利益而设定的，赋予该特定人为了自己的利益而使用和收益特定物的权利，主要是为了解决特定人的生活或者养老问题，而不是所有权人基于自己的利益将该物交给他人使用；第三类为永佃权和地上权，分别针对农村土地和城市土地，这两种制度的建立使原所有权人和他物权人共同分享或分割分享同一块土地利益的制度安排出现了，有学者甚至将之概括为“所有权的分割”。

    从古罗马社会开始随着社会的需要而逐渐发展演变而形成的用益物权体系在大陆法系被有选择的继承下来：地役权在所有大陆法系国家得以确认和规范；人役权也基本上为大陆法系国家所接受；地役权已经被普遍确认，而永佃权在大多数国家却消失了。从用益物权制度的产生和发展过程来看，地役权或人役权均起源于个人（土地）所有权为基础，永佃权和地上权也产生于土地所有权在大地主手中之时，可见传统的用益物权是以个人所有权为基础的概念。当然，物权，包括用益物权，是一个与社会互动发展的概念，其种类会有所扩展，但是，“用益物权是以私法上的所有权为基础的”作为基本理念应该得以贯彻，那些过多受公法因素渗透的新型物权不应该或者说应该予以避免让其取得用益物权的地位，而一旦将一种新型物权归入用益物权的“大旗”之下，就应该使其具备用益物权的基本特征，避免其私法性的损失，这也是写下本文的原因所在。

    用益物权是因所有权人的意志或法定的一些原因形成的对他人之物的一定期限的占有、使用和收益的权利。用益物权是因所有权人意志而创设的权利，它的创设实质上对所有权构成了一种限制或者说负担，一旦它设定以后，用益物权人就具有了对抗包括所有权人在内的世人的特性，这时的所有权就“虚化”为一种价值上的支配权。用益物权制度的核心是调整两个方面的法律关系，分别称为用益物权的内部关系和外部关系。内部关系是设立时所有权人与用益物权人的关系，这种关系的基础其实是合同确认的债权关系，这个意义上的用益物权无非是物权化的债权，而实现债权向法定物权转化的法律机制主要是“类型的法定化和内容的法定化”，正像陈健先生所说，用益物权是“站在债权关系与物权关系的交界线上”。[1]外部关系是指用益物权设定以后用益物权人与不特定世人之间的关系。法律赋予了用益物权对抗世人的效力，这也是它作为物权的基本特征，用益物权人可以排除一切人的干预占有、使用客体物，即使所有权人及其受让人也得忍受。以这种效力为源泉，用益物权拥有了物权的共性：支配性，排他性，法定性，公开性。同时也衍生出了用益物权的特性：以不动产为客体；直接占有支配客体物并用益；属于定限物权；有期限；是独立的财产。这最后的一个特性正是我国农村土地利用制度中需要着重强调的。

    用益物权具有一定的独立性。其独立性在于：虽然它派生于所有权但并不依附于它，也不受所有权人的随意左右，作为一种法定物权，它当然也不受其他世人左右。一句话，用益物权是用益物权人独立的财产。用益物权的这一特性随着20世纪各国土地立法对土地所有权的优越性予以限制而日趋明显，，为实现“土地所有权的现代化”的理想和保护土地的现实利用者，“资本主义法遂对用益权予以保护，并赋予用益权以对抗土地所有权的效力。”，这种为了适应资本的运动法则并促进土地有效利用而强化土地利用权以求得地尽其力的现象，民法史上称为“土地所有权向土地用益权的让步”！[2]正是认识到用益物权具有独立性这一个特性，我们才对《中华人民共和国物权法（草案）》第二次审议稿中第132条存在质疑。[3]在第132条中，土地承包经营权转让的两个要件之一就是发包方的同意，可见发包人对土地承包经营权的转让仍然有实质性影响。既然已经承认农村集体承包经营权是用益物权中的一员，就应该坚持其拥有完整丰满的用益物权性，而不是仅仅形式上戴上物权的帽子，实质的规定却让其沦为一种债权性的让渡权，使其支配性受到侵害。用益物权的外部关系，即其对世性，是指对包括所有人在内的一切世人都有物权的支配力、排他力，无论此处的发包方是何种性质的主体，用益物权人均有权自主处分自己的这份独立的财产。

    当然，用益物权属于他物权范畴，是设立在他人不动产上的权利，相对于所有权而言，它是不全面的、受限制的，但是这种限制是在设立时就已经确定了的、受法律规定和所有权人的前置限制，一旦土地承包经营权这种用益物权通过承包经营合同的生效而合法设立时（《中华人民共和国物权法（草案）》第129条）[4]，它就具备了对抗所有权的能力。此后，它就作为土地承包经营权人所私有的一项独立财产，可由权利人不受干涉地自由处分。同时它也构成对所有权的限制，在此意义上，负有用益物权的所有权也是不完全的。可见，《中华人民共和国物权法（草案）》第二次审议稿第132条的规定违背了土地承包经营权的用益物权性。

    另一方面，土地承包经营权初始设立时除受到法定内容的限制外还会受到农村土地所有权人的限制（在合同中明确），而我国公认的现存问题就是集体土地所有权主体的“虚位”。

    我国《宪法》第九条规定“农村和城市郊区的土地，除法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有；宅基地和自留地、自留山，也属于集体所有”，但是实际上乡村集体在行使土地所有权利时却体现出种种问题，没有真正所有者所应该享有的法定权利和法定责任。按照土地承包经营权创设时的制度设计，发包人应该为集体土地所有权人，即为农村集体经济组织，但在现行的《中华人民共和国土地管理法》中，发包方有三种形式：“乡镇、村、村小组”。据农业部的调查，在实际的土地承包经营过程中，以村民委员会或者村小组的名义发包的村占总村数的68.1%.虽然村民委员会是村民的自治组织，但在实际生活中它具有准政府组织的职能，行使的是管理之责，让它们作为发包方，行使所有权人的权利，会使农民集体所有权这一民事权利沦为服务于基层政权的附属性权利，所以，我们应该还原并强化农民集体作为集体土地所有权主体的地位。

    依现行法考察，“农民集体”是一个内涵和外延都极为模糊的概念，而且从通行的民法理论上考察，“农民集体”也并非一种独立的民事主体形态，它既非个人，也非法人，更非国家，这使得它不能名正言顺的作为民事主体享有所有权。更重要的因素是我国立法者在农村土地制度的设计考量中带有政治色彩。捷克民法学家凯纳普曾指出，全民所有权是“一个经济意义上的所有概念，或是社会意义上所使用的概念”。集体所有权与全民所有权的性质是相类似的，最初农民集体作为农村土地的所有权主体是一种政治制度的设计而非物权法意义上的权利主体设计，而传统民法上的所有权制度以及用益物权制度均是以个人所有权为基础建立起来的一套规则，若农民集体仅仅作为政治制度的产物，是无法同物权这一私权对应起来的，所以我国必须在法律上确立“农民集体”的民事主体地位，规范其组织形式，从而真正建立起物权法意义上的农村土地制度。而且，“从深层次分析，集体所有权作为集体所有制的法律反映，与作为全民所有制法律反映的国家所有权相比较，在经济基础上还是有区别的。现阶段的全民所有制，法律上表现为国家所有权，客观上范围太广，每个劳动者都无法直接行使所有权，而集体所有制仅仅是一个集体，一般是一个社区单位内全体劳动农民共同占有生产资料的公有制形式，主体人数较少，范围较小，一个组织范围内的全体劳动者直接占有生产资料享有所有权是有可能的”。[5]既然作为私权主体具有可行性，农民集体组织作为法定的集体土地所有人的地位就应该得到尊重和强化，这也是土地承包经营权这一用益物权设立时对所有者权能清晰的内在要求。所有权主体确定并拥有完整的权能才能与用益物权人以契约的方式在其所有权上设立定限物权——农村土地承包经营权，这也是它作为一种用益物权取得独立性的必经过程。

    赋予农民集体真正的土地所有权人的资格应该确立农民集体对集体土地享有最终处分权，这就涉及到对集体土地的征用问题。对于所有权应该给予一体保护，农民集体所有权也应该得到尊重。国家需要征用集体所有的土地，必须严格控制在“为公共利益之必需”的范围之内，而不得任意扩大或滥用。国家征用后应实行市场性补偿，征地费用应该达到土地价格。现在亟待解决的问题是，农民集体作为一个经济组织，其内部的运行机制及决策机制还有待法律法规予以建立，这是一个浩大的工程，还要考虑到各地的差异性，如何找到普适性的模式需要继续探索，立法机关以及法律工作者更是任重而道远。

    对于集体所有的性质，有学者认为是特殊的共有，但是，无论是那一种共有都是以个人所有为基石的，各共有人有权要求分割共有财产，显然我国不可能将土地所有权赋予个人；有学者提出总有或新型总有，史尚宽先生对总有下的定义为：“并未赋有法律上人格之团体，以团体之资格而所有物之共同所有。”总有是指在日耳曼之农村公社土地所有制中，将土地之使用、收益权分配给各家庭，而管理、处分权则属公社的一种分割所有权形态。这种分割所有权形态，其内容为质的分割，即管理、处分权属总有团体组织，而各总有成员则仅享有利用、收益权，称利用所有权。成员无所有权层面上的管理、处分之支配权，也无所有权意义上的受益权。这种制度与我国的集体所有还是有区别的，我国的集体土地所有权为一定集体范围的全体成员直接享有，并不存在质的分割，所有权的行使受到集体统一意志的制约。在这个理解基础上可以赋予一定范围的农村社区以法人资格，按照法人原理组建一定的组织代表农民集体行使所有权。这个法人的“物素”就是集体土地以及集体经济积累的财产，“人素”就是该社区的农民，不过它不同于现行法律体系中的其他法人，独特性在于它以地域范围划分财产和成员，而且承担社区共同生存的功能。，赋予农民集体以法人资格也是为了确立农民集体独立的法律地位，并从此将农民集体所有改造成一个具有物权属性的权利。农民集体法人的最高权力机关应该为村民代表大会，在最高权力机关之下设立执行机构，肩负贯彻村民大会意志的工作，还可以作为上一级政府政策命令的执行者。由于现行的村民委员会组织法没有将村民委员会按照一个具有法人资格、经济主体资格的思路设计，所以若想让现有的村民委员会充当执行机构，需要改进村民委员会组织法。如此则农民集体不再是一个抽象的名词，而成为按章程或规则行使权利的民事组织，其中，集体成员的权利是集体所有权的组成部分，集体所有既不同于个人所有基础上的共有，也不同于股份制的法人所有。

    土地作为人类社会最基本的资源，被看作为是区别于其他财产的特殊所有权客体，这种特殊性在农地上的表现就在于农地所有权具有明显的社会功能。R.J.沃克说：“迄今适用的一个根本命题是没有绝对意义上的土地所有权，只有绝对意义上的动产所有权。”[6]正是这种沉重的社会功能使立法者小心翼翼，举步为艰，一方面要使农民集体所有权的土地得到有效的利用，解决效率问题，另一方面是解决农民的生存保障问题，使特定社会的每个村民都能够依赖现有的土地或者其他生产资料解决公平问题，某种意义上，以上两种目标的实现使存在冲突，但是只有土地这一与国计民生息息相关的自然资源被有效利用，才能更好的保障区域农民的生存，二者也是手段与目的的关系，不能因为土地的重要性而为限制而限制，限制最终的目的还是要合理利用，发挥其最大效用，而目前阻止这一目的实现主要因素还是农村土地市场的死气沉沉以及农民权利的缺失与薄弱。其实，不论是对农村集体作为集体土地所有权主体地位的强化，还是对农村土地承包经营权作为一种用益物权的独立性的强调，都是为了建立真正物权法意义上的农村土地制度，从而充分发挥集体所有土地的资产效益。

    参考书目：

    [1]陈健：《他物权研究》，载《法律科学》1996年第二期。

    [2]梁慧星：《中国物权法研究（上）》，法律出版社。

    [3] [4]《中华人民共和国物权法（草案）》第二次审议稿。

    [5]韩松：我国农村集体所有权的实质[J]，法律科学，1992，（1）。

    [6]转引自吕来明：《走向市场的土地》，贵州人民出版社1995年版，第44页。

王丹