美尔雅期货反洗钱内控制度

　　第一章 总则

　　第一条为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，根据《中华人民共和国反洗钱法》、〈金融机构反洗钱规定〉等反洗钱相关法律法规以及《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。

　　第二条本制度中反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱法规定采取相关措施的行为。

　　第三条期货经纪公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全反洗钱组织机构、客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、反洗钱工作检查制度，履行反洗钱义务。

　　第四条公司各部门、各营业部及全体员工应严格遵照本制度，认真履行反洗钱工作责任及义务。

　　第二章 反洗钱组织管理体制和岗位职责制度

　　第一条为了加强反洗钱工作，预防和打击经济犯罪，防范金融风险，从而进一步建立健全明晰的期货经营机构反洗钱工作内部管理机制，明确反洗钱工作岗位职责，规范反洗钱工作程序，保障反洗钱工作有序开展，根据反洗钱的有关法律、规定及相关反洗钱工作要求，结合我公司的实际情况，特制定我公司反洗钱组织管理体制和岗位职责制度.

　　第二条 一、公司成立反洗钱工作领导小组

　　反洗钱工作领导小组组长由公司总经理担任、副组长由营运管理中心总监担任，成员分别由财务部、交易部、结算部、经纪业务总部市场管理部、合规审查部、客户服务部、信息技术中心等部门负责人组成;反洗钱工作领导小组指定专人负责辖内的反洗钱工作，明确各成员部门的反洗钱工作职责，每个成员部门由相关部门负责人兼任反洗钱岗位，配合交易部开展反洗钱工作。

　　1、反洗钱工作领导小组承担以下职责：

　　(1)制定公司的反洗钱工作规定和实施办法等反洗钱相关的规章制度;

　　(2)制定公司及各营业部反洗钱工作计划;

　　(3)协调、解决反洗钱工作中的疑难问题;

　　(4)听取反洗钱工作汇报，组织各成员部门交流反洗钱工作信息和经验;

　　(5)对反洗钱内部控制制度的有效实施负责;

　　(6)对反洗钱工作中的其他重大事项进行决策并监督执行;

　　(7)接受中国人民银行和监管部门的其他反洗钱工作任务。

　　2、交易部承担以下职责：

　　(1)拟定公司各营业机构反洗钱工作规定和实施办法，并提交领导小组讨论通过;

　　(2)落实领导小组的决定，负责制定方案并组织实施;

　　(3)组织指导、监督检查公司及各营业部的反洗钱工作;

　　(4)组织协调、解决、报告反洗钱工作中出现的问题，对疑难问题提议领导小组召开 工作会议讨论决策或定期召开反洗钱工作例会;

　　(5)汇总、分析公司各营业机构的大额和可疑交易情况报告表，并按规定报送有关单位和部门;

　　(6)领导小组交办的其他工作事项;

　　(7)负责反洗钱工作的对外宣传和有关培训教育活动。

　　3、结算部承担以下职责：

　　(1)负责大额交易和可疑交易数据