工商行政管理机关行政处罚程序规定（试行）
国家工商行管局

工商行政管理机关行政处罚程序规定（试行）
国家工商行管局

第一章 总 则
第一条 为保证工商行政管理机关依法行使职权，正确、及时查处违反国家有关工商行政管理法律、规、规章以及具有普遍约束力的决定、命令的行为（以下简称违法行为），维护社会主义市场经济秩序，制定本规定。
第二条 各级工商行政管理机关及其派出机构查处违法行为，依照本规定执行。
法律、行政法规另有规定的，按照有关规定执行。
第三条 工商行政管理机关查处违法行为，应当遵循以下原则：
（一）事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法。
（二）依法独立行使职权，不受非法干预。
（三）上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关进行业务领导和监督。
（四）办案人员与当事人有利害关系的，应当回避。

第二章 管 辖
第四条 对违法行为的查处，由违法行为地或者违法行为人所在地的工商行政管理机关管辖。
第五条 县（区）、市（地、州）工商行政管理机关管辖本辖区内发生的案件。
省、自治区、直辖市工商行政管理局管辖本辖区内发生的重大、复杂的案件；
国家工商行政管理局管辖跨省区重大、复杂的案件及根据职权应当查处的案件。
第六条 公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者公平竞争的，由省级或者设区的市的工商行政管理机关管辖。
第七条 商标注册人许可他人使用其注册商标，未按照《商标法》及《商标法实施细则》的规定予以备案的，由商标使用许可人或者被许可人所在地工商行政管理机关管辖。注册商标使用被许可人未在商品上标明自己的名称及产地的，由被许可人所在地工商行政管理机关管辖。
第八条 两个以上工商行政管理机关因管辖权发生争议的，由有管辖权的各方，本着谁先立案谁查处或者方便查处的原则，共同协商；协商不成时，报请各方共同上级工商行政管理机关指定管辖。
第九条 上级工商行政管理机关可以直接查处下级工商行政管理机关管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级工商行政管理机关管辖。
重大、疑难案件，下级工商行政管理机关可以报请上级工商行政管理机关管辖。
第十条 工商行政管理机关发现所查的案件不属于自己管辖时，应当及时将案件移送有管辖权的机关管辖。

第三章 措施
第十一条 工商行政管理机关在查处违法行为过程中，可以根据具体情况，依法采取扣留、封存、暂停支付等。
采取行政强制措施，或者解除行政强制措施，应当经县级及县级以上工商行政管理局局长（含副局长，下同）批准。
行政强制措施复议期间，不停止强制措施的执行。
第十二条 扣留、封存相对人的财物，应当开具扣留、查封单据，交相对人一份。
紧急情况下先采取扣留、封存措施的，应当在三日内补办报批手续。
第十三条 扣留相对人托运的物品，应当填写扣留通知书，通知有关运输部门协助办理，并书面通知相对人。
第十四条 对相对人交待的家存或者寄存的违法物品，需要查扣的，应当会同当地有关部门将其取出，并办理扣留手续。
第十五条 对于扣留的财物应当妥善保管，严禁动用、调换或者损毁。
对容易腐烂、变质的物品，在征得相对人同意后，可以先行处理；相对人不同意或者无法找到相对人的，也可以先行处理。
被封存的物品，应当加封工商行政管理机关的封条，保管人不得随便动用；物品由相对人自己保管的，应当由相对人出具保证书。
第十六条 暂停支付相对人的银行存款和往来款项，应当通知其开户银行依法执行。
执行暂停支付后，应当通知相对人。
第十七条 必须对相对人的人身、住所或者其它地方进行检查，或者必须对相对人收审、拘留时，应当依法提请公安机关执行，工商行政管理机关予以配合。
第十八条 扣留、封存的财物，必须是与违法行为有直接关系的财物。经查明确实与违法行为无关的，应当立即解除扣留、封存措施，发给相对人启封、解除扣留通知书。
对于不应予以暂停支付的款项，应当及时通知其开户银行解除暂停支付措施，并通知相对人。
第十九条 工商行政管理机关执行《反不正当竞争法》采取责令暂停销售、不得转移、隐匿、销毁有关财物强制措施，应当以工商行政管理机关的名义，并以书面形式告知相对人，由相对人执行。

第四章 行政处罚的普通程序
第二十条 工商行政管理机关查处违法行为，应当立案。适用简易程序的除外。
第二十一条 立案应当填写立案报告表，同时附上相关的材料（检举材料、控告材料、上级机关交办或者有关部门移送的材料、相对人交代的材料、监督检查人员的检查报告等），由县级及县级以上工商行政管理局局长批准，指定两名以上办案人员负责调查或者授权其派出机构调查处
理。
第二十二条 违法行为的受害人，可以向侵害行为地或者侵害行为人所在地的县（区）、市（地、州）或者省级工商行政管理机关申请查处违法行为。
前款所称受害人，是指国家依法确定并加以保护的专有权利的主体，如商标专用权人、商业秘密权利人、企业名称权人等。
申请应当采取书面形式，并载明下列事项：
（1）申请人的姓名、性别、年龄、职业、住址（法人或者其他组织的名称、地址、法定代表人的姓名）；
（2）被申请人的名称、地址；
（3）申请的要求、理由及相关的事实根据；
（4）申请日期。
第二十三条 工商行政管理机关应当自收到申请书之日起十日内，作出以下处理：
（1）申请符合规定的，予以受理，书面通知申请人。
（2）申请不符合规定的，不予受理；对申请缺乏有关要件的，可发回限期补正。不予受理或者限期补正应当书面通知申请人，并告知其理由。
第二十四条 办案人员是本案当事人的近亲属或者与当事人有其他利害关系，可能影响案件公正处理的，应当回避。
当事人对办案人员提出回避申请的，应当由县级及县级以上工商行政管理局局长决定。
第二十五条 立案后，办案人员应当及时进行调查，收集、调取证据。
第二十六条 办案人员在调查取证时，应当出示县级及县级以上工商行政管理机关的证明文件。
第二十七条 办案人员调查案件，不得少于两人。调查材料应当注明来源和出处，并由被调查人签名或者盖章。
第二十八条 办案的工商行政管理机关，需委托其他工商行政管理机关协助调查、取证的，必须出具书面委托证明，受委托的工商行政管理机关应当积极予以协助。
第二十九条 工商行政管理机关对案件进行调查，应当收集以下证据：
（一）书证；
（二）物证；
（三）证人证言；
（四）视听资料；
（五）当事人陈述；
（六）鉴定结论；
（七）勘验笔录和现场笔录。
上述证据，必须经过查证属实，才能作为认定事实的依据。
第三十条 办案人员可以询问当事人及证明人。询问应当个别进行。询问前应当告知其如实陈述事实、提供证据。询问应当制作笔录，询问笔录应当交被询问人核对；对没有阅读能力的，应当向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充。经核对无误后，由被询问人逐页
在笔录上签名或者盖章。办案人员亦应当在笔录上签名。被询问人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录上注明。
第三十一条 办案人员可以要求当事人及证明人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的，应当在材料上注明。
第三十二条 办案人员需对相对人的邮件、包裹、电报、银行存款及往来款项进行调查、取证的，应当经县级及县级以上工商行政管理局局长批准，凭批准文件与有关部门取得联系，按照有关规定进行。
第三十三条 办案人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为书证。调取原始证据有困难的，可以复制，复制件应当标明“经确认与原件无误”，并由出具书证人签名或者盖章。
第三十四条 对有违法嫌疑的物品进行检查时，应当有相对人或者两名以上见证人到场，并制作现场笔录。
第三十五条 提取物证应当开具物品清单，由办案人员和相对人签名或者盖章。
第三十六条 案件经过调查，不需作行政处罚的，经县级及县级以上工商行政管理局局长批准，可以撤销立案。
第三十七条 案件调查终结后，承办人员应当写出调查终结报告，经办案机构负责人审批后，连同案卷交由局内法制机构或者法制工作专职人员进行书面审核。
调查终结报告的内容包括：相对人的基本情况、违法事实、案件性质、处罚依据、处罚建议等。
第三十八条 法制机构或者法制工作专职人员经对案件进行审核，提出下列书面意见和建议：
（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、处理恰当、程序合法的案件，同意制作处罚决定书，由办案机构报局长批准。
（二）对定性不准、适用法规不当、处罚不当的案件，提出修改建议。
（三）对证据不足、程序不合法或者欠缺的案件，建议纠正或者补足。
办案机构与法制机构或者法制工作专职人员就有关问题不能达成一致意见的，提交局长办公会议讨论决定。
第三十九条 下级工商行政管理机关处理的案件，需经上级工商行政管理机关审批的，应当按照国家工商行政管理局专项规定办理。
第四十条 对事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法的案件，即可制作处罚决定书。
处罚决定书主要包括以下内容：
（一）相对人的基本情况；
（二）违法事实；
（三）案件性质；
（四）处罚依据；
（五）处罚决定；
（六）申请复议的期限、机关或者起诉期限；
（七）作出处罚决定的时间。
第四十一条 凡需作责令停业整顿、扣缴或者吊销证照的行政处罚的，如果办案机关与原核发证照机关不是同一机关的，由办案机关建议或者上级工商行政管理机关责成原核发证照机关予以处罚。
撤销注册商标，由国家工商行政管理局商标局作出。
第四十二条 上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关不当或者违法的，有权予以撤销或者变更。

第五章 行政处罚的简易程序
第四十三条 工商行政管理机关及其派出机构，对事实清楚、情节简单、不需立案调查的以下情况，适用简易程序：
（一）处罚金额在二百元以下的；
（二）处罚金额在二百元以上需作即时处罚，报经县级及县级以上工商行政管理局局长批准的。
第四十四条 适用简易程序查处违法行为，应当出示检查证件，当场了解违法事实，作出笔录，收集必要的证据。
第四十五条 作出二百元以下行政处罚的，应当填制即时处罚决定书，并由相对人签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的，应当注明。
作出二百元以上行政处罚的，应当制作行政处罚决定书，处罚决定书的格式、内容等与普通程序中的处罚决定书相同。
第四十六条 适用简易程序查处案件的有关材料，应当归档保存。